【正文】 視角，對(duì)中國(guó)家族企業(yè)代際傳承實(shí)施過(guò)程中接班人的培養(yǎng)機(jī)制進(jìn)行了較為系統(tǒng)的探討，對(duì)能力、資本、權(quán)力及文化4個(gè)方面的傳承問(wèn)題進(jìn)行了深入研究，并提出具體的理論依據(jù)以及相應(yīng)的解決措施，以實(shí)現(xiàn)家族企業(yè)接班人的平穩(wěn)過(guò)渡[14]。（3）Sharma等學(xué)者（2003）通過(guò)對(duì)相關(guān)研究文獻(xiàn)的梳理，首次對(duì)傳承計(jì)劃的構(gòu)成要素進(jìn)行了較為系統(tǒng)的歸納，她們認(rèn)為家族企業(yè)的傳承計(jì)劃應(yīng)該包含繼承人的選擇和培訓(xùn)、傳承后業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的制定、在任者離任后的角色確定以及就傳承決策與關(guān)鍵利益相關(guān)者的溝通等四項(xiàng)要素[12]。Schoen（1978） [9]首次提出“家族企業(yè)的代際傳承是一個(gè)長(zhǎng)期的社會(huì)化過(guò)程”的觀點(diǎn)以來(lái)，“過(guò)程觀”逐步得到了學(xué)者們的廣泛認(rèn)同，竇軍生、鄔愛(ài)其（2005）指出家族企業(yè)的代際傳承是一個(gè)受多因素影響的長(zhǎng)期多階段演進(jìn)過(guò)程[10]。近年來(lái)，學(xué)者們?cè)谥铝τ趥鞒羞^(guò)程綜合理論模型構(gòu)建的同時(shí)，還將理論模型付諸實(shí)證檢驗(yàn)，從而在很大程度上改善了我們對(duì)家族企業(yè)傳承過(guò)程的復(fù)雜性和動(dòng)態(tài)性的認(rèn)識(shí)。（二）家族企業(yè)代際傳承的相關(guān)理論研究國(guó)內(nèi)外主要研究成果代際傳承是家族企業(yè)在持續(xù)成長(zhǎng)過(guò)程中面臨的最難應(yīng)對(duì)的挑戰(zhàn)之一，因此，從家族企業(yè)作為一個(gè)獨(dú)立的研究領(lǐng)域誕生伊始，傳承問(wèn)題便成為學(xué)者們熱衷的主題。朱素英（2007）認(rèn)為，前任與繼任者應(yīng)有的傳承共識(shí)，具體包括三個(gè)方面的主要內(nèi)容：企業(yè)傳承共識(shí)、權(quán)利傳承共識(shí)和企業(yè)家精神傳承共識(shí)[5]。Lansberg（1999）指出，“所有的傳承都是由一個(gè)長(zhǎng)期形成的關(guān)于企業(yè)未來(lái)的愿景所驅(qū)動(dòng)，這樣的愿景可以有效契合下一代和上一代甚至祖輩的愿望……令人信服的愿景對(duì)吸引下一代的加盟是很有幫助的……不同輩次個(gè)體的理想必須有效融合成大家共享的集體夢(mèng)想” [7]。Dyer（1986）也曾強(qiáng)調(diào)指出,要想實(shí)現(xiàn)成功傳承，家族必須擁有公平和共享的共同觀點(diǎn)。傳承共識(shí)的定義關(guān)于傳承共識(shí)的概念，目前理論上還沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一而穩(wěn)定的具體界定。本文中所指的代際傳承不僅僅是領(lǐng)導(dǎo)人權(quán)位的變更，其中涉及了一系列權(quán)能的轉(zhuǎn)移。代際傳承是企業(yè)的所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)由家族的掌門(mén)人傳遞給具有血緣關(guān)系的“自己人”的過(guò)程，這個(gè)過(guò)程實(shí)際上是家族的財(cái)產(chǎn)、聲望和社會(huì)地位的傳遞過(guò)程。家族企業(yè)是企業(yè)所有權(quán)或經(jīng)營(yíng)決策控制權(quán)歸屬于一個(gè)或數(shù)個(gè)家庭或家族所有，并且具有能將所有權(quán)或經(jīng)營(yíng)決策控制權(quán)合法地傳與后代的經(jīng)濟(jì)組織。臺(tái)灣學(xué)者葉銀華（1999）根據(jù)以前學(xué)者的研究，提出以臨界控制持股比率將個(gè)別公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)的差異性與家族的控制程度納入家族控股集團(tuán)的認(rèn)定，于是具備以下3個(gè)條件就可認(rèn)定為家族企業(yè):(l)家族的持股比率大于臨界持股比率；(2)家族成員或具二等親以內(nèi)之親屬擔(dān)任董事長(zhǎng)或總經(jīng)理；(3)家族成員或具三等親以內(nèi)之親屬擔(dān)任公司董事席位超過(guò)公司全部董事席位的一半以上[4]。大陸學(xué)者潘必勝（1998）認(rèn)為:“當(dāng)一個(gè)家族或數(shù)個(gè)具有緊密聯(lián)盟關(guān)系的家族擁有全部或部分所有權(quán)，并直接或間接掌握企業(yè)的經(jīng)營(yíng)權(quán)時(shí)，這個(gè)企業(yè)就是家族企業(yè)。他們與經(jīng)理人員維持緊密的私人關(guān)系，且保留高階層管理的主要決策權(quán)，特別是在有關(guān)財(cái)務(wù)政策、資源分配和高階人員的選拔” [1]。國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)家族企業(yè)的定義標(biāo)準(zhǔn)，至今還沒(méi)有一個(gè)明確統(tǒng)一的結(jié)論。技術(shù)路線本文運(yùn)用多種渠道了解家族企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r和代際傳承中存在的問(wèn)題，通過(guò)豐富的文獻(xiàn)資料收集及實(shí)踐案例的分析，嘗試提出傳承共識(shí)的構(gòu)成要素和影響因素，并通過(guò)一個(gè)核心案例進(jìn)行剖析，得出有益的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，提出提升傳承共識(shí)、實(shí)現(xiàn)順利傳承的有益建議。（2）案例研究。根據(jù)本文的研究對(duì)象和研究角度，文獻(xiàn)研究是本論文的一種重要研究方法，在研究過(guò)程中，查閱了家族企業(yè)領(lǐng)域代際傳承方面的大量文獻(xiàn)。（二）研究?jī)?nèi)容、方法與技術(shù)路線研究?jī)?nèi)容本文以家族企業(yè)為主要研究對(duì)象，針對(duì)家族企業(yè)代際傳承的現(xiàn)狀和面臨的主要問(wèn)題，以“代際傳承中前任與繼任者的傳承共識(shí)”為研究重點(diǎn)，探討傳承共識(shí)的構(gòu)成要素、影響因素以及它們通過(guò)傳承共識(shí)的達(dá)成而作用于傳承結(jié)果的內(nèi)部機(jī)理，通過(guò)文獻(xiàn)的研究和案例的分析，提出提升傳承共識(shí)、實(shí)現(xiàn)順利傳承的意見(jiàn)和建議。傳承共識(shí)作為組織因素貫穿于企業(yè)生存和發(fā)展的始終，制約著傳承的過(guò)程和效果，對(duì)企業(yè)家精神的傳承有顯著的影響。根據(jù)全國(guó)工商聯(lián)合會(huì)2005年7月份公布的《中國(guó)民企發(fā)展報(bào)告》顯示，我國(guó)的家族企業(yè)的平均壽命只有 。就我國(guó)家族企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀而言，從改革開(kāi)放至今，家族企業(yè)傳承問(wèn)題逐漸浮出水面，影響了家族企業(yè)的發(fā)展。家族企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r如何將直接影響中國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的未來(lái)。據(jù)有關(guān)學(xué)者估計(jì)，2001 年中國(guó)內(nèi)地的私營(yíng)企業(yè)以中國(guó) 30%的資源生產(chǎn)出中國(guó) 60%的 GDP，而相比之下，占用中國(guó)70%資源的國(guó)有企業(yè)僅生產(chǎn)出中國(guó) 40%的 GDP。《中國(guó)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展報(bào)告》提供的數(shù)據(jù)也表明，目前我國(guó)有300多萬(wàn)家私營(yíng)企業(yè)，家族企業(yè)占到90%以上。 mon acknowledgement 目 錄一、 引言 1（一）研究背景和研究意義 1（二）研究?jī)?nèi)容、方法與技術(shù)路線 1二、 文獻(xiàn)綜述 3（一）核心概念的界定 3（二）家族企業(yè)代際傳承的相關(guān)理論研究 4三、傳承共識(shí)主要構(gòu)成要素分析 7（一）家族企業(yè)傳承共識(shí)構(gòu)成要素的相關(guān)研究 7（二）家族企業(yè)傳承共識(shí)構(gòu)成要素分析 7四、傳承共識(shí)達(dá)成的影響因素分析 12（一）影響傳承共識(shí)達(dá)成的關(guān)鍵要素及作用機(jī)理分析 12（二）影響因素內(nèi)涵分析 14五、李錦記集團(tuán)案例研究 18（一）李錦記集團(tuán)簡(jiǎn)介 18（二）李錦記集團(tuán)代際傳承中的傳承共識(shí)構(gòu)成要素 18（三）制度與文化創(chuàng)新——李錦記集團(tuán)傳承共識(shí)的實(shí)現(xiàn)途徑 20（四）基于李錦記集團(tuán)的經(jīng)驗(yàn)借鑒 23六、 提升傳承共識(shí)的對(duì)策建議與論文小結(jié) 25（一）提升傳承共識(shí)的對(duì)策建議 25（二）評(píng)價(jià)與結(jié)論 27致 謝 28參考文獻(xiàn) 29一、 引言（一）研究背景和研究意義家族企業(yè)是人類(lèi)工商業(yè)史上最古老的企業(yè)組織形態(tài)，并在世界大多數(shù)國(guó)家和地區(qū)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)中起著不可或缺的作用。 關(guān)鍵詞：家族企業(yè)；代際傳承；傳承共識(shí) ABSTRACTThe family firm,which plays a very important role in modern economy is the main form of business all over the world. Chinese family firm have experienced a rapid development since the reform and opening up,and have made significant contributions to promoting economic growth and solving ,according to the research,the family firm is lack of lasting vitality,most of the family firm can not escape from the cycle “be rich no more than three generations”.Succession,which is the major turn point in survival and development of the family firm,is regarded as one of the most important strategies. The successful implementation of intergenerational succession of family firm is significant,and it has bee an important subject the academics and business managers faced with.In this paper, bined with domestic and foreign family firms and their succession theory and some cases,the author proposed own theoretical model on the basis of previous the one hand,the paper discussed the ponents and factors of mon the other hand,it elaborated the relationship among these factors, mon acknowledgement and the result of inheritance. Finally, through the analysis of the core case, it prove the foregoing view as well as a useful summary of experience. The paper propose ments and suggestions for family firms about how to upgrade mon author hopes that through this study of family firms can provide useful advice in heritage family enterprises.Key words：Family firm。最后，通過(guò)對(duì)核心案例的分析，在佐證前文觀點(diǎn)的同時(shí)總結(jié)了有益的經(jīng)驗(yàn)借鑒，提出了家族企業(yè)提升傳承共識(shí)的對(duì)策和建議。家族企業(yè)的代際傳承是企業(yè)生存和發(fā)展的重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)，是企業(yè)最重大的戰(zhàn)略決策之一，如何成功的實(shí)現(xiàn)代際傳承對(duì)家族企業(yè)至關(guān)重要，也成為學(xué)術(shù)界和企業(yè)管理者面臨的重要課題。改革開(kāi)放以來(lái)，家族企業(yè)在自身獲得迅速發(fā)展的同時(shí)，對(duì)于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、解決就業(yè)等方面都作出了巨大的貢獻(xiàn)。本科畢業(yè)論文（2011屆）題 目家族企業(yè)代際傳承共識(shí)研究 ——以香港李錦記集團(tuán)為例學(xué) 院管理學(xué)院專(zhuān) 業(yè)工商管理班 級(jí)07031212 學(xué) 號(hào)07031263 學(xué)生姓名周艷指導(dǎo)教師楊波 完成日期2011年5月31 / 36誠(chéng) 信 承 諾我謹(jǐn)在此承諾：本人所寫(xiě)的畢業(yè)論文《家族企業(yè)傳承共識(shí)研究——以香港李錦記集團(tuán)為例》均系本人獨(dú)立完成，沒(méi)有抄襲行為，凡涉及其他作者的觀點(diǎn)和材料，均作了注釋?zhuān)粲胁粚?shí)，后果由本人承擔(dān)。 承諾人（簽名）： 年 月 日摘 要家族企業(yè)是當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)中企業(yè)存在的主要形式，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著重要的作用。然而，研究表明，家族企業(yè)缺乏持續(xù)的生命力，很多家族企業(yè)都難以擺脫“富不過(guò)三代”的怪圈。本文從家族企業(yè)代際傳承的相關(guān)研究入手，結(jié)合國(guó)內(nèi)外有關(guān)家族企業(yè)及其傳承的理論觀點(diǎn)和實(shí)踐案例，在肯定傳承共識(shí)對(duì)家族企業(yè)的代際傳承有影響的基礎(chǔ)上，提出了自己的理論模型，探討了傳承共識(shí)的構(gòu)成要素、影響因素和這些因素通過(guò)傳承共識(shí)的達(dá)成而作用于傳承結(jié)果的內(nèi)部機(jī)理。希望通過(guò)本文的研究可以對(duì)家族企業(yè)的代際傳承提供有參考價(jià)值的意見(jiàn)。 Intergenerational succession。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)得到了極大的發(fā)展，據(jù)全國(guó)工商聯(lián)2008年的調(diào)查顯示，我國(guó)99%的企業(yè)都是中小企業(yè)，而中小企業(yè)中有近80%是家族企業(yè)或泛家族企業(yè)。改革開(kāi)放三十多年來(lái)，私營(yíng)企業(yè)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了重大貢獻(xiàn)。由此可見(jiàn)，家族企業(yè)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展將發(fā)揮重要作用，成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要支撐力量，而且日益成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化改革的主要力量。盡管如此，家族企業(yè)目前正經(jīng)歷著一個(gè)嚴(yán)峻的考驗(yàn)，據(jù)統(tǒng)計(jì)，家族企業(yè)的平均壽命只有24年，許多家族企業(yè)往往在創(chuàng)立者去世或不再管理公司之時(shí)結(jié)束，大約只有30%的家族企業(yè)能成功進(jìn)入第二代，只有10%的家族企業(yè)能成功進(jìn)入第三代，僅3%能進(jìn)入第四代?；谖墨I(xiàn)的研究我國(guó)家族企業(yè)在傳承過(guò)程中遇到的主要問(wèn)題可以歸納為以下幾個(gè)方面：繼任準(zhǔn)備不充分；產(chǎn)權(quán)繼承與經(jīng)營(yíng)權(quán)繼承的矛盾；換代引起權(quán)威跌落；換代引起企業(yè)文化的變異和制度重組。因此，如何實(shí)現(xiàn)家族企業(yè)的順利傳承，從而避免“一代創(chuàng)業(yè)，二代守業(yè)，三代衰亡”的怪圈，是家族企業(yè)必須正視的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。因此，對(duì)于家族企業(yè)而言如何提升傳承共識(shí)、實(shí)現(xiàn)家業(yè)永續(xù)有著現(xiàn)實(shí)的意義。研究方法本文研究的內(nèi)容是建立在文獻(xiàn)研究和案例分析的基礎(chǔ)之上，研究方法主要有幾下幾種：（1）文獻(xiàn)閱讀和理論歸納。本文框架的形成和觀點(diǎn)的提出，主要來(lái)源于對(duì)前人研究文獻(xiàn)的分析和歸納。本文主要通過(guò)多個(gè)實(shí)踐案例的分析，對(duì)提出的觀點(diǎn)進(jìn)行佐證，通過(guò)李錦記集團(tuán)這一核心案例的深入分析在驗(yàn)證研究發(fā)現(xiàn)的同時(shí)，從中提出有益的經(jīng)驗(yàn)借鑒。本文的技術(shù)路線如圖所示：圖1本文研究框架與邏輯關(guān)系二、 文獻(xiàn)綜述（一）核心概念的界定家族企業(yè)的定義正如Handler（1989）所言：“給家族企業(yè)下定義，是家族企業(yè)研究者面臨的首要的和最直接的挑戰(zhàn)”。美國(guó)著名企業(yè)史學(xué)家錢(qián)德勒（l987）在對(duì)大量家族企業(yè)進(jìn)行實(shí)證研究的基礎(chǔ)上，對(duì)家族企業(yè)給出的定義是:“企業(yè)創(chuàng)始者及其最親密的合伙人(和家族)一直掌有大部分股權(quán)。Gersick（1997）認(rèn)為，不論是以家庭命名還是有幾位親屬在企業(yè)的高層領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)里，都不能由此確定某一企業(yè)是家族企業(yè)，能確定家族企業(yè)的是家庭擁有企業(yè)所有權(quán)[2]?！边@個(gè)定義的外延較寬，不把家族企業(yè)看成一個(gè)固定的模式[3]。綜合國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究，本文所研究的家族企業(yè)也是以家族控股權(quán)和企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策控制權(quán)作為界定的主要標(biāo)準(zhǔn)。代際傳承的定義家族企業(yè)傳承是指家族企業(yè)在領(lǐng)導(dǎo)人更替過(guò)程中，企業(yè)的有形資源、無(wú)形資產(chǎn)、企業(yè)的人力資源，尤其是企業(yè)家精神，在前任與繼任者之間傳遞與承接的過(guò)程，傳承不是簡(jiǎn)單的全部集成，而是一個(gè)有所繼承與揚(yáng)棄、同時(shí)又有所創(chuàng)造的過(guò)程