20xx年證券從業(yè)資格考試證券投資基金分章練習(xí)1500題(含參考答案)-展示頁
2025-07-05 04:46本頁面
【正文】 ：教材第4頁 【10076033】 40. 【正確答案】：對(duì)【答案解析】：教材6頁 【10076034】 41. 【正確答案】：錯(cuò)【答案解析】：教材9頁 【10076035】 42. 【正確答案】：錯(cuò)【答案解析】：教材9頁 【10076036】 43. 【正確答案】：對(duì)【答案解析】：教材11頁 【10076037】第二章 證券投資基金的類型一、單項(xiàng)選擇題(ETF)，以下說法不正確的是 ( )。 ( ) ，早期的基金基本上是封閉式基金。 ( ) ，但與契約型基金的股東大會(huì)相比，公司型基金持有人大會(huì)賦予基金持有者的權(quán)利相對(duì)較小。 ( ) ，投資者購買股票后就成為公司的股東。 ( ) ，公司型基金具有法人資格。 ( ) 、基金托管人既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)。 ( ) 、基金資金清算、會(huì)計(jì)復(fù)核以及對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督等方面。 ( ) ，國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒布的《證券投資基金管理暫行辦法》是我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)。 ( ) ，中國新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司(中創(chuàng)公司)與匯豐集團(tuán)、渣打集團(tuán)程中國香港聯(lián)合設(shè)立了中圍置業(yè)基金，標(biāo)志著中資金融機(jī)構(gòu)開始正式涉足投資基金業(yè)務(wù)。 ( ) “海外及殖民地政府信托基金” (The Foreignand Colonial Government Trust)被大多數(shù)人看作是最早的基金。 ( ) ，才能從事基金的代銷業(yè)務(wù)。 ( ) ，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。 ( ) ，代表投資者的利益行使職權(quán)。 ( ) ，基金投資者是基金公司的股東，享有股東權(quán)，按所持有的股份承擔(dān)有限責(zé)任、分享投資收益。 ( ) ，也可能出現(xiàn)折價(jià)交易現(xiàn)象。在此期限內(nèi)已發(fā)行的基金份額只能轉(zhuǎn)讓，不能被贖回。 ( ) ，在封閉期限內(nèi)可經(jīng)法定程序認(rèn)可而增減。 ( ) ，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式。 ( ) ，開放式基金的申購、贖回在投資者與基金管理人之間完成。 ( ) ，基金托管人承擔(dān)基金份額的銷售與注冊(cè)登記工作。 ( ) ，一些國家的法律通常規(guī)定基金必須以組合投資的方式進(jìn)行基金的投資運(yùn)作，從而使“組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)”成為基金的一大特色。 ( ) ，基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金托管人的基金管理人負(fù)責(zé)。( ) 。( ) ，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方法進(jìn)行證券投資的一種利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。 ( )。 ，普遍存在法律關(guān)系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題 ，基金收益水平很低 ，而是大量投向了房地產(chǎn)、企業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門 、實(shí)業(yè)投資憑被變現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無法回收的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高 ( )的發(fā)起設(shè)立。 世紀(jì)80年代末至1997年11月14日《證券投資基金管理暫行辦法》頒布之前的早期探索階段 C.《證券投資基金管理暫行辦法》頒布實(shí)施以后至2004年6月1日《證券投資基金法》實(shí)施前的試點(diǎn)發(fā)展階段 D.《證券投資基金法》實(shí)施以來的快速發(fā)展階段 (即老基金)存在的問題主要表現(xiàn)為 ( )。 ，而包括( )等后臺(tái)管理服務(wù)則對(duì)保障基金的安全運(yùn)作起著重要的作用。 37.( )是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域。 ，我國基金業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在（ ）。 33.《證券投資基金法》規(guī)定，我國基金份額持有人享有的權(quán)利包括（ ）。 （ ）。 ，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長 ，證券投資基金可以劃分為( )。 l992年11月經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)正式設(shè)立 ％投向淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，40％投向上市公司 ，美國政府頒布了( )，被認(rèn)為是關(guān)于共同基金投資者保護(hù)的兩部最重要的法律。 ( )申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，從事基金的代銷業(yè)務(wù)。 ，可以將基金市場(chǎng)的參與主體分為( )。 （ ）。 ( )之間所簽署的基金合同設(shè)立。 ( )的誕生，使我國基金業(yè)發(fā)展實(shí)現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。 15.( )是規(guī)定基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件。 ，承擔(dān)基金份額注冊(cè)登記工作的主要是( )。 ( )。 ( )的影響。. ( )等。 ，積少成多，有利于發(fā)揮資金昀規(guī)模優(yōu)勢(shì) ，能夠更好地對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行全方位的動(dòng)態(tài)跟蹤與分析 ，使中小投資者也能享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù) ( )。 ( )。 二、不定項(xiàng)選擇題 ，目前的稱謂有 ( )。 ，為確保試點(diǎn)的成功，監(jiān)管部門首先在基金管理公司和基金的設(shè)立上實(shí)行嚴(yán)格的( )。 （ ）。 45.( )對(duì)基金的投資交易行為還承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控職責(zé)。 （ ）關(guān)系，是一種( )憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。 ( )的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金。 ，我國第一只開放式基金（ ）的誕生，使我國基金業(yè)發(fā)展實(shí)現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。 ( )是我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)，為我國基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了規(guī)制基礎(chǔ)。 “馬薩諸塞投資信托基金”成為世界上第一個(gè)( )。 ( )。 ( )擔(dān)任基金管理人。 ，不以( )為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，履行國家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。 （ ）通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，在基金的運(yùn)作過程中起著重要的作用。 ，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益 ( )最主要職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。 23.( )依據(jù)基金合同而設(shè)立，基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。 ( )為基礎(chǔ)計(jì)算的。 ，不正確的是（ ）。 17.( )具有法人資格。 ( )的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。 ，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在( )中會(huì)有詳細(xì)約定。 11.( )一般有一個(gè)固定的存續(xù)期。將眾多投資者的資金集中超來，形成( )，由基金托管人托管，、風(fēng)險(xiǎn)多娶擔(dān)的集合投資方式。 ，與股票和債券相比，證券投資基金是一種( )的投資品種。 、管理人和份額持有人 、托管人和份額持有人 、發(fā)起人和份額持有人 、管理人和份額持有人 ，由選定的基金托管人保管，并委托( )進(jìn)行股票、債券分散化的組合投資。 。 （ ）?！ ? 2012年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》分章練習(xí)1500題（含參考答案）第一章 證券投資基金概述一、
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