【正文】 選題意義PPP模式在我國(guó)的應(yīng)用實(shí)踐已逐步進(jìn)入高峰期。此外，我國(guó)正在積極推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式，加之“一帶一路”戰(zhàn)略的推出，我國(guó)和其他發(fā)展中國(guó)家新興經(jīng)濟(jì)體的基礎(chǔ)設(shè)施必然會(huì)帶動(dòng)起來。而在實(shí)際操作過程中，大部分項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的評(píng)估與決策都存在著主觀性、直覺性和易變性。這同樣將巨大挑戰(zhàn)拋向了投資方或社會(huì)資本，使其一直面臨著政策、法律、市場(chǎng)法規(guī)等風(fēng)險(xiǎn)。特別的，PPP模式主要是針對(duì)道路、鐵路、通訊、能源等大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，投資額動(dòng)輒幾十億甚至上百億，且項(xiàng)目合同期較長(zhǎng)且不完備，潛在的風(fēng)險(xiǎn)為投資方帶了巨大挑戰(zhàn)。在PPP模式下進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資，未知的風(fēng)險(xiǎn)因素較多。政府公共部門希望可以利用私營(yíng)合作方的技術(shù)和資金以滿足基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的要求，而私營(yíng)合作方的期望是獲取合理利潤(rùn)并希望有機(jī)會(huì)繼續(xù)參與PPP項(xiàng)目。如何有效的評(píng)估和控制PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)一直是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論和實(shí)踐研究的重要內(nèi)容。項(xiàng)目規(guī)模、任務(wù)和范圍復(fù)雜寬廣，涉及參與方眾多，相關(guān)利于方也眾多。通過模式吸引社會(huì)資本對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目進(jìn)行融資、設(shè)計(jì)、建設(shè)及運(yùn)營(yíng)，不但能夠向投資方轉(zhuǎn)移部分風(fēng)險(xiǎn)，還能突破政府財(cái)政預(yù)算不足的瓶頸、降低管理成本，創(chuàng)造出高質(zhì)量的公共產(chǎn)品和服務(wù)，使得公共部門在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)過程中高效低耗，同時(shí)獲得較高的社會(huì)效益。例如北京奧運(yùn)場(chǎng)館的建設(shè)、北京市地鐵四號(hào)線工程項(xiàng)目、青島污水處理廠、杭州灣跨海大橋等項(xiàng)目都成功的運(yùn)用了該模式。該模式提出了私營(yíng)部門可以與政府部門一樣參與到基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的建設(shè)中，不僅對(duì)項(xiàng)目建設(shè)所面臨的不確定風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了合理有效地分擔(dān)，還較好地解決了政府部門資金短缺的難題。都是公私參與各方以各種不同的合作和任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方式共同完成基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的開發(fā)、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)。項(xiàng)目由私營(yíng)合作方進(jìn)行投資、建造并在特許權(quán)協(xié)議中約定的時(shí)間內(nèi)運(yùn)營(yíng)此項(xiàng)目，特許經(jīng)營(yíng)日期期滿后將項(xiàng)目的全部資產(chǎn)交由政府⑴。正是由于這些原因，在世界范圍內(nèi)就逐漸產(chǎn)生了私人投資部門參與到公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)管理的各種特定模式，在公共部門與私人部門之間建立伙伴關(guān)系（即 PPP 模式，Public Private Partnerships）融資建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施與提供公共服務(wù)就顯得順利成章，切實(shí)可行。政府為此背負(fù)了沉重的債務(wù)，難以為繼，這大大阻礙了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的發(fā)展和公共服務(wù)質(zhì)量的提高，進(jìn)而成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸。此外，為推進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，地方政府長(zhǎng)期以來通過融資平臺(tái)公司等方式舉借政府性債務(wù)并且債務(wù)規(guī)模不算擴(kuò)大，局部地區(qū)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)攀升。然而，由于當(dāng)前全國(guó)公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)數(shù)量規(guī)模龐大，加之傳統(tǒng)公共部門管理效率的低下，貪腐嚴(yán)重，缺乏監(jiān)督制約，因此完全靠公共部門參與建設(shè)運(yùn)營(yíng)的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目無論在資金，技術(shù)、效率和效果等方面都面臨著嚴(yán)重挑戰(zhàn)。中 國(guó) 礦 業(yè) 大 學(xué) 2014 級(jí)專業(yè)學(xué)位研究生選題報(bào)告選題 名稱： 學(xué) 院： 管理學(xué)院 學(xué)科 專業(yè)： 項(xiàng)目管理 研究生姓名： 石鵬 導(dǎo)師 姓名： 張靜 中國(guó)礦業(yè)大學(xué)學(xué)位管理辦公室制年 月 日 填 注：工程碩士向?qū)W院送交選題報(bào)告時(shí)，同時(shí)提交《工程碩士培養(yǎng)計(jì)劃》（可在研究生院主頁表格下載中下載）目錄1選題的背景及意義 1 選題背景 1 選題意義 22 文獻(xiàn)綜述 3 國(guó)外研究現(xiàn)狀 3 國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀 53 論文研究目的、內(nèi)容與結(jié)構(gòu) 7 研究目的 7 論文內(nèi)容 8 論文結(jié)構(gòu) 84 研究方法及技術(shù)路線 10 研究方法 10 技術(shù)路線圖 125難點(diǎn)及問題 136可能的創(chuàng)新點(diǎn) 137進(jìn)度安排 138 參考文獻(xiàn) 141選題的背景及意義 選題背景當(dāng)前，中國(guó)正處于城市化建設(shè)快速發(fā)展階段，除了大量開發(fā)房地產(chǎn)和招商引資外，還必須進(jìn)行大量基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，像公路，管道網(wǎng)，發(fā)電廠，電網(wǎng)，水利，學(xué)校，醫(yī)院等。所有這些公共服務(wù)設(shè)施傳統(tǒng)上一般是由政府投資建造的，并由公共部門或國(guó)有企業(yè)所有和管理運(yùn)營(yíng)?；A(chǔ)設(shè)施投資需求如此巨大的情況下，國(guó)家的財(cái)政預(yù)算已經(jīng)無法滿足這種發(fā)展需要。基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)需要大量的投資和隨后的高額運(yùn)營(yíng)成本，公共服務(wù)水平的提高也需要政府大量注入資金。另一方面，社會(huì)游資希望獲得投資機(jī)會(huì)；私營(yíng)部門經(jīng)濟(jì)實(shí)力不斷增強(qiáng)，也存在投資欲望。PPP模式是指為建設(shè)城市公共基礎(chǔ)設(shè)施，各國(guó)政府與私營(yíng)合作方在特許權(quán)協(xié)議的基礎(chǔ)上而進(jìn)行的合作。因?yàn)檫@些特定模式中都涉及到私人部門和公共部門的共同參與。PPP模式是一種新興的融資模式，最早被英國(guó)提出，應(yīng)用在英國(guó)諸如交通、教育及醫(yī)療項(xiàng)目的建設(shè)中，接下來，被世界許多國(guó)家采用，并廣泛的應(yīng)用于基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域。近年來，PPP融資模式在我國(guó)己經(jīng)得到了初步的應(yīng)用。積極通過模式引入社會(huì)資本參與基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資成為解決上述問題的必要方式。PPP項(xiàng)目由于時(shí)間跨度長(zhǎng)、投資量大。所以這類項(xiàng)目參與各方面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素也非常廣泛、復(fù)雜。由于參與項(xiàng)目的目的和對(duì)項(xiàng)目期望值的不同，PPP項(xiàng)目的各參與方在收益的分配和風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)等方面要求也不同。由于各方參與目的和對(duì)項(xiàng)目期望的差異以及各參與方優(yōu)劣勢(shì)的存在，往往一方可能因?yàn)轫?xiàng)目的緊迫性而讓步接受對(duì)方的條件，卻在項(xiàng)目實(shí)施中能兌現(xiàn)承諾從而導(dǎo)致爭(zhēng)端，這種情況在PPP模式發(fā)展尚不成熟的我國(guó)，項(xiàng)目建設(shè)的過程中的表現(xiàn)就尤為明顯。在項(xiàng)目全周期的立項(xiàng)、融資、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、移交過程中，要對(duì)每一個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行把關(guān)，其中的風(fēng)險(xiǎn)問題是參與方所關(guān)注的核心問題，不容小視。具體到政府部門購(gòu)買服務(wù)，由于其作為買方，占據(jù)著對(duì)項(xiàng)目支配地位，這驅(qū)使著公共部門按其需求支配項(xiàng)目。投資方針對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效、合理地評(píng)估非常重要。根據(jù)以上描述，可見風(fēng)險(xiǎn)管理在項(xiàng)目實(shí)施過程中的困難性和極端重要性，風(fēng)險(xiǎn)管理水平的高低直接關(guān)系到項(xiàng)目的成敗，在PPP項(xiàng)目建設(shè)中，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行有效地識(shí)別、分析與評(píng)估，以提高項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理水這決定了本文選題的出發(fā)點(diǎn)。為了有效吸引投資，順利將模式成功推廣和實(shí)施，需要基于過去項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，總結(jié)出一套合理、規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及模型作為指導(dǎo)，這決定了本文研究的主要內(nèi)容。開展風(fēng)險(xiǎn)管理研宄對(duì)保證城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的成功運(yùn)作，具有重要的理論意義和實(shí)用價(jià)值，主要表現(xiàn)在：（1）為項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行理論上的補(bǔ)充與完善在介紹PPP融資模式的理論知識(shí)和我國(guó)城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問題的基礎(chǔ)之上，通過建立城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，對(duì)項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，提出切實(shí)可行的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和控制措施，對(duì)現(xiàn)有項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理問題進(jìn)行理論上的補(bǔ)充與完善。本文應(yīng)用具體的案例進(jìn)行融資風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)，其研宄結(jié)果在某種程度上具有一定的適用性和應(yīng)用價(jià)值，可以為項(xiàng)目投資者提供對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的參考性意見，保證城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目各參與方的順利合作。通過合同文本有效實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目利益相關(guān)方的約束，并且順利將項(xiàng)目實(shí)施完成才算是項(xiàng)目的運(yùn)作成功。本論文的研究能讓項(xiàng)目參與方清晰的認(rèn)識(shí)到其所面臨的風(fēng)險(xiǎn)類型及程度，避免因合同設(shè)計(jì)不當(dāng)所造成的重新談判或合同終止等項(xiàng)目失敗的后果，對(duì)PPP模式下城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目合同的擬定和談判有一定的指導(dǎo)意義。一方面，能夠讓投資方科學(xué)地認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，理性地面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，通過度量風(fēng)險(xiǎn)大小，為投資方制定應(yīng)對(duì)策略提供指南，通過風(fēng)險(xiǎn)有效管理，提升企業(yè)投資價(jià)值。克拉克于 1992 年首次提出，并于1993 年出版了《新突破——面向公共部門和私