【正文】 于當(dāng)前全國公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)數(shù)量規(guī)模龐大，加之傳統(tǒng)公共部門管理效率的低下，貪腐嚴(yán)重，缺乏監(jiān)督制約，因此完全靠公共部門參與建設(shè)運(yùn)營的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目無論在資金，技術(shù)、效率和效果等方面都面臨著嚴(yán)重挑戰(zhàn)。項(xiàng)目由私營合作方進(jìn)行投資、建造并在特許權(quán)協(xié)議中約定的時(shí)間內(nèi)運(yùn)營此項(xiàng)目，特許經(jīng)營日期期滿后將項(xiàng)目的全部資產(chǎn)交由政府⑴。通過模式吸引社會(huì)資本對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目進(jìn)行融資、設(shè)計(jì)、建設(shè)及運(yùn)營，不但能夠向投資方轉(zhuǎn)移部分風(fēng)險(xiǎn)，還能突破政府財(cái)政預(yù)算不足的瓶頸、降低管理成本，創(chuàng)造出高質(zhì)量的公共產(chǎn)品和服務(wù)，使得公共部門在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)過程中高效低耗，同時(shí)獲得較高的社會(huì)效益。在PPP模式下進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資，未知的風(fēng)險(xiǎn)因素較多。此外，我國正在積極推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式，加之“一帶一路”戰(zhàn)略的推出，我國和其他發(fā)展中國家新興經(jīng)濟(jì)體的基礎(chǔ)設(shè)施必然會(huì)帶動(dòng)起來。所以，在合同談判前，項(xiàng)目各參與方能否認(rèn)清項(xiàng)目的潛在風(fēng)險(xiǎn)，將對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生較大影響。學(xué)術(shù)界關(guān)于 PPP 模式的研究從起初的涵義、性質(zhì)以及可行性等研究進(jìn)一步擴(kuò)展到 PPP 模式風(fēng)險(xiǎn)問題的研究，并主要圍繞 PPP 模式下的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)三個(gè)方面。政府要充當(dāng)多重角色，既要充當(dāng)發(fā)起人、消費(fèi)者，又要充當(dāng)規(guī)則制定者。AhwirengObeng、Mokgohlwa（2002）[14]首先通過文獻(xiàn)綜述，對(duì)比分析現(xiàn)有理論研究總結(jié)出 PPP 項(xiàng)目理論上的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，然后通過判斷抽樣和雪球抽樣選定 36 名專家（包括政府官員、項(xiàng)目貸款方、項(xiàng)目公司和項(xiàng)目顧問等）作為調(diào)查對(duì)象，調(diào)查實(shí)際項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)偏好。（4）國外研究現(xiàn)狀總結(jié) 可以看到國外 PPP 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究已經(jīng)較為成熟，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)相關(guān)方法進(jìn)行了較多的理論研究和實(shí)際應(yīng)用，如敏感性分析、蒙特卡洛模擬技術(shù)、模糊數(shù)學(xué)方法、層次分析法等方法，也進(jìn)行了一些計(jì)算機(jī)輔助工具的探索研究。結(jié)果表明政治風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性小但后果嚴(yán)重性大，總體趨勢(shì)逐步向好。 劉繼才等（2013）[30]通過文獻(xiàn)分析總結(jié)設(shè)計(jì)出我國PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)體系，并采用問卷調(diào)查方法獲取相關(guān)數(shù)據(jù)，確定關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)并根據(jù)我國的實(shí)際情況對(duì)其進(jìn)行分析討論。 王守清、柯永建等（2008）[36]首先分析和 PPP 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的時(shí)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的影響，總結(jié)了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的準(zhǔn)則，并比較了政府部門所提供的 PPP 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)建議、案例及問卷調(diào)查和專家訪談的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)結(jié)果，得出項(xiàng)目公司應(yīng)承擔(dān)項(xiàng)目融資、建設(shè)、采購、經(jīng)營和維護(hù)等風(fēng)險(xiǎn)，政府應(yīng)承擔(dān)公共政策、法律變更等風(fēng)險(xiǎn)，不可抗力風(fēng)險(xiǎn)由雙方共同承擔(dān)。（6）國內(nèi)研究現(xiàn)狀小結(jié) 總結(jié)上述文獻(xiàn)可以看到，國內(nèi)學(xué)者在近十年里，對(duì)包括城市軌道交通在內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè) PPP 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和分擔(dān)進(jìn)行了較為全面的研究，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析、層次分析法、模糊綜合評(píng)價(jià)、敏感性分析等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析、案例分析、博弈模型、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，但部分定量的方法難以有效實(shí)施或者并不適合所有類型的 PPP 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。 論文內(nèi)容論文內(nèi)容主要為以下六個(gè)部分：第一章是緒論部分，主要敘述了論文的研究背景和研究意義，然后介紹了國內(nèi)外關(guān)于PPP模式項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)研究及應(yīng)用情況，最后闡述了論文的研究方法和技術(shù)路線，并對(duì)研究內(nèi)容進(jìn)行概述。首先對(duì)論文風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)所用的評(píng)價(jià)方法進(jìn)行選擇并做適用性分析，然后研究投資方風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)定量化處理的過程及物元風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型的具體步驟。（3）模糊集理論和物元理論ppp模式下城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)大多屬于定性指標(biāo)，指標(biāo)的權(quán)重和賦值只能進(jìn)行范圍性旳模糊評(píng)價(jià)，無法準(zhǔn)確地用數(shù)據(jù)表示。針對(duì)以上問題，計(jì)劃在研究過程中注重時(shí)間效率，合理安排。 2006. [11] LiYin Shen,Andrew Platten, of public private partnerships to manage risks in public [12] sector projects in Hong Kong[J].International Journal of Project Management, 2006(24):587594.[13] Martinus P. Abednego, Stephen O. project governance for proper risk allocation in publicprivate partnerships in Indonesia[J].International Journal of Project Management, 2006, 9(24):622634.[14] AhwirengObeng F,Mokgohlwa J risk allocation in publicprivate infrastructure provision in South Africa[J].South African Journal of Business Management, 2002, 33(4): 2939. [15] . Sobhiyah, . Bemanian, . Kashtiban. Increasing VFM in PPP power station projects Case study: Rudeshur gas turbine power station[J]. International Journal of Project Management, 2009,10(27):512521.[16] Grimsey D,Lewis K private partnerships[M].Cheltman,UK:Edward Elgar:2004.[17] Hurst C,Reeves economic analysis of Ireland39。6可能的創(chuàng)新點(diǎn)1. 本研究結(jié)合某市餐廚廢棄物PPP項(xiàng)目在運(yùn)行過程可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)，運(yùn)用問卷調(diào)查和可拓物元模型，對(duì)項(xiàng)目運(yùn)行中的風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行界定，評(píng)價(jià)影響項(xiàng)目因素的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)并提供對(duì)策。然后以物元理論為基礎(chǔ)，建立待評(píng)價(jià)的ppp模式下城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，并確定各風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的數(shù)據(jù)范圍，通過建立關(guān)聯(lián)函數(shù)描述點(diǎn)與區(qū)間的距離，評(píng)價(jià)投資方的風(fēng)險(xiǎn)。首先通過問卷調(diào)查確定風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的指標(biāo)值和權(quán)重，然后計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，最后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，給出投資對(duì)策及合理建議。在此基礎(chǔ)上根據(jù)項(xiàng)目參與方在項(xiàng)目策劃、建設(shè)、運(yùn)營中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定義并識(shí)別出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)來源，最后詳細(xì)分析了PPP模式下基礎(chǔ)設(shè)施的風(fēng)險(xiǎn)管理理論和風(fēng)險(xiǎn)管理過程。本文的研究目的主要包括： （1）提出研究問題和研究方法。 鄧小鵬、華建革等（2008）[38]結(jié)合國內(nèi)外典型 PPP 項(xiàng)目工程案例，對(duì)政府與私人投資者之間由政府承擔(dān)、私人機(jī)構(gòu)承擔(dān)、雙方分別承擔(dān)和雙方共同承擔(dān)的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了詳細(xì)的分析。最后邀請(qǐng)有關(guān)專家對(duì)某城市軌道交通項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)，得出該項(xiàng)目三級(jí)綜合評(píng)價(jià)的結(jié)論。 王霽虹、馬振東（2005）[25]結(jié)合法律服務(wù)過程中常出現(xiàn)的特許經(jīng)營操作中存在的問題，以特許經(jīng)營權(quán)項(xiàng)目中法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防范為主要視點(diǎn)，在介紹特許權(quán)模式基本法律問題的基礎(chǔ)上，就特許經(jīng)營項(xiàng)目的談判和特許協(xié)議的簽訂提出了一些見解和建議。這些研究成果對(duì)我國城市基礎(chǔ)設(shè)施 PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等都具有借鑒意義。. Sobhiyah、. Bemanian（2009）[15]以伊朗國內(nèi)第一個(gè)以 PPP 模式融資建設(shè)的 Rudeshur 燃?xì)廨啓C(jī)發(fā)電廠項(xiàng)目為例，重點(diǎn)分析了該項(xiàng)目中市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和收入風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際分擔(dān)情況，結(jié)果顯示公共部門承擔(dān)了過多的風(fēng)險(xiǎn)。Darrin Grimsey、Mervyn （2002）[3]從不同項(xiàng)目相