【正文】 基于組織使命，愿景，指導(dǎo)原則及核心價值觀建立的戰(zhàn)略方向 組織成功所需的改進程度及類型 期望或渴望達到的顧客滿意度 相關(guān)利益相關(guān)方的需求及期望 達成預(yù)計結(jié)果所需資源 利益相關(guān)方的潛在貢獻E/S:查看管理方針的內(nèi)容是否規(guī)定保護環(huán)境、履行合規(guī)義務(wù)、持續(xù)改進？E/S:管理方針的內(nèi)容是否與組織的宗旨和環(huán)境相適應(yīng)，并支持戰(zhàn)略方向？是否滿足要求和持續(xù)改進質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系有效性承諾？是否提供制定和評審目標(biāo)的框架？是否履行保護環(huán)境及其合規(guī)義務(wù)的承諾？是否傳達給員工并可為相關(guān)方獲取？是否定期評審？ 溝通質(zhì)量方針質(zhì)量方針應(yīng)：作為形成文件的信息，可獲得并保持；在組織內(nèi)得到溝通、理解和應(yīng)用；適宜時，可為有關(guān)相關(guān)方所獲取。E/S:最高管理者對管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾提供哪些證據(jù)？E:內(nèi)審的有效性、目標(biāo)的實現(xiàn)程度、方針、目標(biāo)與戰(zhàn)略的一致、文件適合于業(yè)務(wù)過程、提供的資源、合規(guī)性評價結(jié)果、最高管理者參與或指導(dǎo)哪些培訓(xùn)、如何支持中層領(lǐng)導(dǎo)或管理人員工作？ 以顧客為關(guān)注焦點 最高管理者應(yīng)通過確保以下方面，證實其以顧客為關(guān)注焦點的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾： 滿足顧客要求、適用的法律法規(guī)； 應(yīng)對風(fēng)險和機遇； 增強顧客滿意度。Q：公司是否形成質(zhì)量管理體系文件以支持體系運行？ 公司是否保留各類記錄以證明體系的正常運行？ 最高管理者應(yīng)證實其對質(zhì)量管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾對體系有效性承擔(dān)責(zé)任； 確保體系的方針、目標(biāo)；并與組織環(huán)境和戰(zhàn)略方向相一致； 體系要求融入組織業(yè)務(wù)過程； 促進使用過程方法和基于風(fēng)險的思維； 確保體系所需資源的可用性； 溝通管理體系的重要性和有效性； 確保體系實現(xiàn)預(yù)期效果； 促進、指導(dǎo)和支持人員為體系的有效性做出貢獻； 推動改進； 支持其他相關(guān)管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。 確定環(huán)境管理體系的邊界和適用性，考慮內(nèi)外部問題、合規(guī)義務(wù)、邊界、活動、產(chǎn)品、服務(wù)、管理權(quán)限Q：公司是否有明確的質(zhì)量管理體系的邊界和范圍？并且該范圍和邊界應(yīng)是已考慮公司內(nèi)外部因素、相關(guān)方要求和公司產(chǎn)品服務(wù)； 公司的質(zhì)量管理體系范圍是否形成文件，并得到保持？E/S:組織有無界定管理體系的范圍的文件？E/S:確定的地理邊界和管理邊界有哪些，表述是否準(zhǔn)確？S:有無滿足標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實施、保持和持續(xù)改進職業(yè)健康安全管理系統(tǒng)的文件？ ，建立、實施、保持和持續(xù)改進質(zhì)量管理體系，包括所需過程及其相互作用。在確定范圍時，組織應(yīng)考慮： 內(nèi)部和外部因素，； 有關(guān)相關(guān)方的要求，； 組織的產(chǎn)品和服務(wù)。（內(nèi)部環(huán)境）確定與宗旨和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響實現(xiàn)環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的各種外部和內(nèi)部問題Q：公司是否有企業(yè)簡介，并能充分反應(yīng)公司內(nèi)部情況，如：背景、經(jīng)營范圍、財務(wù)表現(xiàn)、規(guī)模及設(shè)施、人力資源能力、技術(shù)優(yōu)勢、知識等（內(nèi)部因素）及涉及法律法規(guī)和專利技術(shù)、市場占有率、主要合作伙伴及同行的影響、物理邊界、信息渠道（外部因素）？ 在工作例會或管理評審會上，公司是否對公司的內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進行監(jiān)視、評價和更新？E:企業(yè)有無對這些內(nèi)外部因素的相關(guān)信息進行監(jiān)視和評審？E/S:有無文審組織的相關(guān)文件？行業(yè)地方的新的法規(guī)要求？E:組織的內(nèi)部外部環(huán)境狀況？有哪些需要應(yīng)對和管理的風(fēng)險和機遇？相關(guān)的會議紀(jì)要？ 理解相關(guān)方的需求和期望 組織應(yīng)確定與質(zhì)量管理體系有關(guān)的相關(guān)方； 組織應(yīng)確定與質(zhì)量管理體系有關(guān)的相關(guān)方的要求。 正面和負面要素或條件； 考慮各國家地區(qū)的法律法規(guī)、技術(shù)、競爭、市場、文化、社會和經(jīng)濟環(huán)境因素。新版質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審檢查表9001條款及要求14001條款及要求18001條款及要求查 詢 問 題記錄4 組織環(huán)境4 組織環(huán)境 總要求根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實施、保持和持續(xù)改進職業(yè)健康安全管理體系 理解組織及其環(huán)境 組織應(yīng)確定與其宗旨和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的各種外部和內(nèi)部因素。并對這些因素的相關(guān)信息進行監(jiān)視和評審。（外部環(huán)境） 考慮組織的價值觀、文化、知識和績效等有關(guān)的因素。 并對這些相關(guān)方及其要求的相關(guān)信息進行監(jiān)視和評審確定與環(huán)境管理體系有關(guān)的相關(guān)方；這些相關(guān)方的需求和期望；這些需求和期望中哪些將成為合規(guī)義務(wù)Q：公司是否收集相關(guān)方需求及期望(上級及主要供方及客戶) 包括：?顧客對事物的要求，如符合性，價格，安全性?已與顧客或外部供應(yīng)商達成的合同?行業(yè)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)?和社區(qū)團體或非政府組織的協(xié)議?法規(guī)法案?備忘錄?許可，執(zhí)照或其他授權(quán)形式?監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的制度?條約，公約及草案?和公共機構(gòu)及顧客的協(xié)議?組織要求?自愿原則或行為規(guī)范?自愿標(biāo)示或環(huán)境承諾?組織契約合同的承擔(dān)義務(wù)E:與QEOH有關(guān)的相關(guān)方是誰？這些相關(guān)方的有關(guān)需求和期望有哪些？這些需求和期望中哪些是合規(guī)義務(wù)？是否具備相關(guān)的知識嚴(yán)格執(zhí)行？有無對這些相關(guān)方及其要求的相關(guān)信息進行監(jiān)視和評審？ 確定質(zhì)量管理體系的范圍 組織應(yīng)確定質(zhì)量管理體系的邊界和適用性，以確定其范圍。 組織的質(zhì)量管理體系范圍應(yīng)作為形成文件的信息,可獲得并得到保持。 確定輸出、輸入； 確定過程的順序、作用； 確定準(zhǔn)則和方法； 確定及確保所需資源； 分派的職責(zé)和權(quán)限； 應(yīng)對風(fēng)險和機遇； 過程評價，實施變更； 改進過程和質(zhì)量管理體系 環(huán)境管理體系按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實施、保持和持續(xù)改進環(huán)境管理體系，包括所需的過程及其相互作用Q：公司是否確定質(zhì)量管理體系的整個過程，包括：是否確定這些過程所需的輸入和期望的輸出？是否確定這些過程的順序和相互作用？是否確定和應(yīng)用所需的準(zhǔn)則和方法（包括監(jiān)視、測量和相關(guān)績效指標(biāo)），以確保這些過程有效的運行和控制？是否確定這些過程所需的資源并確保其可用性？是否分派這些過程的職責(zé)和權(quán)限？？是否對前述過程進行評價，是否按實實施變更，以確保實現(xiàn)這些過程的預(yù)期結(jié)果？是否有改進過程？E:企業(yè)如何保證EMS體系有效運行？？是否包括了變更的策劃？，組織應(yīng)： 保持形成文件的信息以支持過程運行； 保留確信其過程按策劃進行的形成文件的信息。最高管理者應(yīng)證實其在環(huán)境管理體系方面的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾 職業(yè)健康安全方針最高管理者應(yīng)確定和批準(zhǔn)本組織的職業(yè)健康安全方針，并確保職業(yè)健康安全方針在界定的職業(yè)健康安全管理體系范圍內(nèi)Q：最高管理者是否能證實對質(zhì)量管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？包括：確保體系的方針、目標(biāo)；并與組織環(huán)境和戰(zhàn)略方向相一致； 體系要求融入組織業(yè)務(wù)過程； 促進使用過程方法和基于風(fēng)險的思維； 確保體系所需資源的可用性； 溝通管理體系的重要性和有效性； 確保體系實現(xiàn)預(yù)期效果； 促進、指導(dǎo)和支持人員為體系的有效性做出貢獻； 推動改進； 支持其他相關(guān)管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。Q：最高管理者是否能通過確保以下方面，證實其以顧客為關(guān)注焦點的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：a）確定、理解并持續(xù)地滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求；b）確定和應(yīng)對能夠影響產(chǎn)品和服務(wù)的符合性以及增強顧客滿意能力的風(fēng)險和機遇；c）始終致力于增強顧客滿意。Q：質(zhì)量方針是否形成文件？ 是否有對組織員工、職能人員及利益相關(guān)方進行質(zhì)量方針的溝通，確保質(zhì)量方針被清晰地理解并貫穿于整個組織。 體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求； 確保各過程獲得其預(yù)期輸出； 確保績效和改進計劃，并報告； 以顧客關(guān)注為焦點； 變更時保持完整性。 環(huán)境因素在所界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)，確定活動、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制和能夠施加影響的環(huán)境因素及其相關(guān)的環(huán)境影響 危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定Q：？這些措施可能是產(chǎn)品及服務(wù)的檢查、監(jiān)視和測量、校準(zhǔn)、產(chǎn)品及過程設(shè)計、糾正措施、規(guī)定方法和工作指導(dǎo)書、培訓(xùn)及使用有能力人員等方面。應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施是否得到實施和評價措施的有效性？E/S:有哪些環(huán)境因素及重要環(huán)境因素？如何進行環(huán)境影響評價？環(huán)境因素信息是否及時更新？E/S:是否存在能夠施加影響的環(huán)境因素？環(huán)境因素的確定過程如何控制？第一階段審核：關(guān)注主管部門，查相關(guān)記錄，驗證辨識與評價過程是否符合程序？抽一部分危險源，評定其辨識的合理性、科學(xué)性；現(xiàn)場巡視各處，簡單驗證危險源是否有遺漏，風(fēng)險