【正文】 金管理有限公司基金從業(yè)人員沒有集中申購本基金。本次集中申購有效凈申購資金已于2013年3月15日全額劃入本基金在基金托管人中國工商銀行股份有限公司開立的本基金托管專戶，集中申購股票已于2013年3月14日由中國證券登記結(jié)算有限責任公司辦理過戶。驗資機構(gòu)名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司集中申購資金總額及入賬情況經(jīng)普華永道中天會計師事務所驗資，本次集中申購有效凈申購金額（含集中申購股票市值）為2,205,676,990元人民幣，折合基金份額2,205,676,990份。具體名單可在深交所網(wǎng)站查詢，本基金管理人將不就此事項進行公告。集中申購發(fā)售機構(gòu)：（1）網(wǎng)下現(xiàn)金和網(wǎng)下股票發(fā)售機構(gòu)南方基金管理有限公司（2）網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)投資者可直接通過以下具有基金代銷業(yè)務資格及深圳證券交易所會員資格的證券公司辦理網(wǎng)上現(xiàn)金集中申購業(yè)務（排序不分先后）：愛建證券、安信證券、渤海證券、財達證券、財富證券、財通證券、長城證券、長江證券、大通證券、大同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方證券、東海證券、東莞證券、東吳證券、東興證券、高華證券、方正證券、光大證券、華福證券、廣發(fā)證券、廣州證券、國都證券、國海證券、國金證券、國開證券、國聯(lián)證券、國盛證券、國泰君安、國信證券、國元證券、海通證券、恒泰證券、紅塔證券、宏源證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華林證券、華龍證券、華融證券、華泰聯(lián)合、華泰證券、華西證券、華鑫證券、江海證券、金元證券、聯(lián)訊證券、民生證券、民族證券、南京證券、平安證券、齊魯證券、日信證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申銀萬國、世紀證券、首創(chuàng)證券、天風證券、天源證券、萬聯(lián)證券、西部證券、西藏同信、西南證券、廈門證券、湘財證券、新時代證券、信達證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金公司、中山證券、中投證券、中天證券、中信建投、中信金通、中信萬通、中信證券、中銀證券、中原證券等。南方開元滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金自2013年2月25日至2013年3月11日開展集中申購份額發(fā)售。依據(jù)中國證監(jiān)會2013年1月25日證監(jiān)許可[2013] 61號文核準，原開元證券投資基金持有人大會決議生效。二、 基金概覽基金名稱：南方開元滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金簡稱：南方300基金代碼：159925基金份額總額：3,959,199,451份（截止：2013年4月2日）基金份額凈值：（截止：2013年4月2日）本次上市交易份額：3,959,199,451份上市交易的證券交易所：深圳證券交易所上市交易日期：2013年4月11日基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司1本次上市交易的基金份額注冊登記機構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責任公司1申購贖回的銷售機構(gòu)包括南方基金管理有限公司和申購贖回代理券商。 中國證監(jiān)會、深圳證券交易所對南方開元滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易及有關(guān)事項的意見，均不表明對本基金的任何保證。南方開元滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司公告日期：二○一三年四月八日目錄一、 重要聲明與提示 3二、 基金概覽 3三、 基金的募集與上市交易 4四、 持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人 7五、 基金主要當事人簡介 8六、 基金合同摘要 12七、 基金財務狀況 12八、 基金投資組合 13九、 重大事件揭示 15十、 基金管理人承諾 16十一、 基金托管人承諾 16十二、 基金上市推薦人意見 16十三、 備查文件目錄 16附件：基金合同摘要 18一、 重要聲明與提示《南方開元滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書》（以下簡稱“本公告”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第1 號〈上市交易公告書的內(nèi)容與格式〉》、《深圳證券交易所交易規(guī)則》和《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的規(guī)定編制，南方開元滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）管理人南方基金管理有限公司的董事會及董事保證本公告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。本基金托管人中國工商銀行股份有限公司保證本公告中基金財務會計資料等內(nèi)容的真實性、準確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。凡本公告未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請投資者詳細查閱刊登在2013年2月20日《中國證券報》等報刊及南方基金管理有限公司網(wǎng)站（）上公告的《南方開元滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》。申購贖回代理券商：華泰證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、齊魯證券有限公司、海通證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、長城證券有限責任公司、招商證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中國中投證券有限責任公司、中信證券（浙江）有限責任公司 、中信萬通證券有限責任公司、長江證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、華寶證券有限責任公司、西南證券股份有限公司、東興證券股份有限公司；1歷史沿革：南方開元滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金由開元證券投資基金轉(zhuǎn)型而成。依據(jù)持有人大會決議，基金管理人向深圳證券交易所申請辦理原開元證券投資基金退市，自2013年2月18日起，原《開元證券投資基金基金合同》失效，《南方開元滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》生效。三、 基金的集中申購與上市交易（一）本次基金上市前基金集中申購情況基金集中申購申請的核準機構(gòu)和核準文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2013] 61號文基金合同生效日：2013年2月18日基金運作方式：交易型開放式基金合同期限：不定期集中申購發(fā)售日期：2013年2月25日至2013年3月11日開展集中申購份額發(fā)售集中申購發(fā)售價格：集中申購發(fā)售方式：投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購和網(wǎng)下股票認購3種方式。本基金集中申購期結(jié)束前獲得基金代銷資格的深交所會員可通過深交所開放式基金銷售系統(tǒng)辦理本基金的集中申購業(yè)務。（3）網(wǎng)下股票發(fā)售代理機構(gòu)（排序不分先后）華泰證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、齊魯證券有限公司、海通證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、長城證券有限責任公司、招商證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、中國中投證券有限責任公司、宏源證券股份有限公司、湘財證券有限責任公司、中信證券（浙江）有限責任公司 、安信證券股份有限公司、中信萬通證券有限責任公司、信達證券股份有限公司、民生證券股份有限公司、華融證券股份有限公司、華西證券有限責任公司、長江證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、上海證券有限責任公司、江海證券有限公司、國聯(lián)證券股份有限公司、東莞證券有限責任公司、渤海證券股份有限公司、平安證券有限責任公司、國都證券有限責任公司、東吳證券股份有限公司、廣州證券有限責任公司、華林證券有限責任公司、南京證券股份有限公司、華安證券有限責任公司、銀泰證券有限責任公司、浙商證券股份有限公司、華寶證券有限責任公司、山西證券股份有限公司、第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司、華福證券有限責任公司、中山證券有限責任公司、國海證券股份有限公司、中原證券股份有限公司、西南證券股份有限公司、德邦證券有限責任公司、中航證券有限公司、國元證券股份有限公司、國盛證券有限責任公司、中國國際金融有限公司、方正證券股份有限公司、財通證券有限責任公司、新時代證券有限責任公司、萬聯(lián)證券有限責任公司、國金證券股份有限公司、恒泰證券股份有限公司、華龍證券有限責任公司、華鑫證券有限責任公司。有效申購申請確認金額產(chǎn)生的銀行利息共計72,，折合基金份額69,869份，尾差部分直接歸入基金財產(chǎn)。本次集中申購有效申購戶數(shù)為6,297戶，本次集中申購有效凈申購資金及其產(chǎn)生的利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額共計2,205,746,859份，已分別計入各基金份額持有人的基金賬戶，歸各基金份額持有人所有。（二）經(jīng)本基金基金管理人計算并經(jīng)本基金基金托管人中國工商銀行股份有限公司確認，基金份額折算基準日（2013年3月11日），（第10位舍去），本基金管理人按照1：，折算后基金份額采用截位法保留到整數(shù)位，所產(chǎn)生的誤差歸入基金財產(chǎn)，折算后的原基金開元基金份額總額由20億份調(diào)整為1,753,452,592份?；鹳Y產(chǎn)凈值的披露：開放式基金每個工作日交易結(jié)束后對基金資產(chǎn)凈值進行的估值。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值由基金管理人負責計算，基金托管人復核。實時成交數(shù)據(jù)計算基金份額參考凈值（IOPV）由基金管理人傳給深圳證券交易所并在交易時間內(nèi)發(fā)布，供投資人交易、申購、贖回基金份額時參考。（二）持有人結(jié)構(gòu)截至2013年4月2日，本基金份額持有人結(jié)構(gòu)如下：個人投資者持有的基金份額為1,295,172,309份，%。（三）截至2013年4月2日，前十名場內(nèi)基金份額持有人情況序號持有人名稱（全稱）證券帳戶號持有基金份額占場內(nèi)基金份額的比例1中國華電集團資本控股有限公司0800088149 199,999,800 %2全國社?；鹚牧闫呓M合0899046601 196,399,630 %3全國社?；鹚牧愣M合0899046596 189,166,450 %4中國人壽保險股份有限公司0899041785 175,345,234 %5中國人壽保險（集團）公司0899041793 168,746,079 %6招商證券股份有限公司0899039172 140,099,854 %7華潤深國投信托有限公司－奧特能1期集合資金信托計劃0899057985 110,235,961 %8華泰證券股份有限公司0899015299 100,382,953 %9海通證券股份有限公司0899035652 100,020,373 %10中國人民財產(chǎn)保險股份有限公司－傳統(tǒng)－普通保險產(chǎn)品0899042744 100,020,110 %合計 1,480,416,444 %注：以上信息依據(jù)中國證券登記結(jié)算有限公司提供的持有人信息編制。內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及職能：委員會名稱職責投資決策委員會指導基金資產(chǎn)的運作、確定基本的投資策略和投資組合的原則風險控制委員會研究制定風險管理政策和制度，提出重大風險的解決方案，指導和監(jiān)督各職能部門開展風險管理工作部門名稱職能定位投資部負責公募股票類基金產(chǎn)品的投資管理研究部負責宏觀策略、行業(yè)與上市公司研究專戶投資管理部負責年金、社保及專戶產(chǎn)品的權(quán)益類資產(chǎn)的投資管理固定收益部負責固定收益類基金產(chǎn)品及資產(chǎn)的投資管理國際業(yè)務部負責國際基金的投資管理與業(yè)務合作數(shù)量化投資部負責數(shù)量化基金、指數(shù)基金的投資運作及數(shù)量化投資策略、金融工程的研究養(yǎng)老金業(yè)務部負責企業(yè)年金基金的市場開拓與服務機構(gòu)業(yè)務部負責機構(gòu)直銷及一對一專戶產(chǎn)品的業(yè)務拓展及服務工作產(chǎn)品開發(fā)部負責產(chǎn)品開發(fā)、設計、報批及產(chǎn)品管理工作營銷策劃部負責品牌及產(chǎn)品推廣、營銷策劃、媒體宣傳、公共關(guān)系維護市場管理部負責對各營銷中心的監(jiān)督管理、代銷渠道總部的開發(fā)及維護、渠道經(jīng)理的培訓等 北京營銷中心負責所在區(qū)域公募基金、一對多專戶等產(chǎn)品的銷售工作及區(qū)域內(nèi)代銷渠道機構(gòu)的維護和服務 上海營銷中心深圳營銷中心廣州營銷中心成都營銷中心西安營銷中心哈爾濱營銷中心沈陽營銷中心南京營銷中心電子商務部負責基金產(chǎn)品的網(wǎng)上銷售及公司網(wǎng)站建設