【正文】 賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（九）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作中違反法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人限期糾正。，導(dǎo)致基金托管人不能履行托管人職責(zé)的，基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律后果。，并確保證基金托管人能夠正常查詢。否則，基金托管人經(jīng)事先書(shū)面告知基金管理人，有權(quán)拒絕執(zhí)行其有關(guān)指令。基金管理人應(yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整。上述規(guī)章制度經(jīng)董事會(huì)通過(guò)之后，基金管理人應(yīng)當(dāng)將上述規(guī)章制度以及董事會(huì)批準(zhǔn)上述規(guī)章制度的決議提交給基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)根據(jù)基金流動(dòng)性的需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在風(fēng)險(xiǎn)控制制度中明確具體比例，避免基金出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開(kāi)發(fā)行股票、公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資流通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在10個(gè)工作日內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣伺c基金托管人在開(kāi)展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國(guó)家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的各項(xiàng)規(guī)定。本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)賬機(jī)制，確?；疸y行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確。（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行交易，基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督，但不承擔(dān)交易對(duì)手不履行合同造成的損失。基金管理人可以每半年對(duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行更新，如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，應(yīng)向基金托管人說(shuō)明理由，在與交易對(duì)手發(fā)生交易前3個(gè)工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式。對(duì)于基金管理人已成交的關(guān)聯(lián)交易，如基金托管人事前已嚴(yán)格遵循了監(jiān)督流程仍無(wú)法阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，而只能按相關(guān)法律法規(guī)和交易所規(guī)則進(jìn)行事后結(jié)算，則基金托管人不承擔(dān)由此造成的損失，并應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?；鸸芾砣撕突鹜泄苋擞胸?zé)任確保關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，并負(fù)責(zé)及時(shí)將更新后的名單發(fā)送給對(duì)方。基金托管人通過(guò)事后監(jiān)督方式對(duì)基金管理人基金投資禁止行為和關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督。基金托管人對(duì)基金投資的監(jiān)督和檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述12項(xiàng)以及45項(xiàng)規(guī)定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和,不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的100％，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；在任何交易日日終，持有的賣(mài)出期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總市值的20％；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20％；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金；本基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值合計(jì)（軋差計(jì)算）不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的100％；進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的債券回購(gòu)融入的資金余額不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的40%。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于非成份股（包含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行的股票）、一級(jí)市場(chǎng)新股或增發(fā)的股票、衍生工具（權(quán)證、股指期貨等）、債券資產(chǎn)（國(guó)債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款等固定收益類(lèi)資產(chǎn)、現(xiàn)金資產(chǎn)、貨幣市場(chǎng)工具以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）?；鸷贤鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池和交易對(duì)手庫(kù)，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。（四）解釋除非文義另有所指，本協(xié)議所使用的所有術(shù)語(yǔ)與基金合同的相應(yīng)術(shù)語(yǔ)具有相同含義。（二）訂立托管協(xié)議的目的本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。（二）基金托管人名稱(chēng)：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街69號(hào)辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座九層郵政編碼：100031法定代表人：蔣超良成立時(shí)間：2009年1月15日基金托管資格批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]23號(hào)注冊(cè)資本：32,479,存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)賣(mài)外匯；結(jié)匯、售匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)；提供保管箱服務(wù)；代理資金清算；各類(lèi)匯兌業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國(guó)政府和國(guó)際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；貸款承諾；組織或參加銀團(tuán)貸款；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；發(fā)行、代理發(fā)行、買(mǎi)賣(mài)或代理買(mǎi)賣(mài)股票以外的外幣有價(jià)證券；外幣票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；自營(yíng)、代客外匯買(mǎi)賣(mài)；外幣兌換；外匯擔(dān)保；資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；企業(yè)、個(gè)人財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)；證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；產(chǎn)業(yè)投資基金托管業(yè)務(wù)；合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)；代理開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)；電話銀行、手機(jī)銀行、網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)；金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)；經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)。中證500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司 目錄一、 基金托管協(xié)議當(dāng)事人 4二、 基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則 6三、 基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查 7四、 基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查 12五、 基金財(cái)產(chǎn)的保管 13六、 指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行 16七、 交易及清算交收安排 19八、 基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算 22九、 基金收益分配 27十、 基金信息披露 28十一、 基金費(fèi)用 30十二、 基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管 32十三、 基金有關(guān)文件檔案的保存 33十四、 基金管理人和基金托管人的更換 34十五、 禁止行為 36十六、 托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 37十七、 違約責(zé)任 39十八、 爭(zhēng)議解決方式 40十九、 托管協(xié)議的效力 41二十、 其他事項(xiàng) 42二十一、 托管協(xié)議的簽訂 43鑒于南方基金管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力,擬募集發(fā)行中證500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金；鑒于中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；鑒于南方管理有限公司擬擔(dān)任中證500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的基金管理人，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任中證500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的基金托管人；為明確中證500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；除非另有約定，《中證500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金合同”)中定義的術(shù)語(yǔ)在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。一、 基金托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人名稱(chēng)：南方基金管理有限公司注冊(cè)地址：深圳市福田中心區(qū)福華一路六號(hào)免稅商務(wù)大廈塔樓3333層整層辦公地址：深圳市福田中心區(qū)福華一路六號(hào)免稅商務(wù)大廈塔樓3333層整層郵政編碼：518048法定代表人：吳萬(wàn)善成立日期：1998年3月6日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]4號(hào)組織形式：有限責(zé)任公司注冊(cè)資本：存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。二、 基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”)等有關(guān)法律、法規(guī)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“法律法規(guī)”)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。（三）訂立托管協(xié)議的原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。三、 基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股。在建倉(cāng)完成后，本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的95%，權(quán)證、股指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資、融資、融券比例進(jìn)行監(jiān)督。債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為１年，債券回購(gòu)到期后不得展期；本基金參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；本基金在任何交易日買(mǎi)入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的5‰；本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3％；本基金與本基金管理人管理的其他基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的10％；本基金不得違反基金合同中有關(guān)投資范圍、投資策略、投資比例的規(guī)定；法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)上述比例限制另有規(guī)定的，從其規(guī)定?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。上述投資組合限制條款中，若屬法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，則當(dāng)法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，在履行適當(dāng)程序后，本基金投資可不受上述規(guī)定限制。（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)本協(xié)議第十五條第九項(xiàng)基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東、與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方交易證券名單。若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行法律法規(guī)禁止基金從事的關(guān)聯(lián)交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒并協(xié)助基金管理人采取必要措施阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，如基金托管人采取必要措施后仍無(wú)法阻止關(guān)聯(lián)交易發(fā)生時(shí)，基金托管人有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督