【正文】 規(guī) 范自身行為”，并將其納入勞動合同管理。該辦法得到了中紀委法規(guī)室和國資委紀委駐委監(jiān)察局的好評。 二是訂家法、立家規(guī)，扎實有力地推動“紅線文化”建設(shè) “ 文化而潤其內(nèi)，養(yǎng)德以固其本 ” 第一道防線：思想防線 21 —— 2022年根據(jù)黨組劃定紅線的要求，五上五下制訂 《 中國海洋石油總公司員工違紀處理辦法 》 。在員工入職教育中，廉潔從業(yè)、“紅線文化”教育也已成為必修課。 思想教育與黨風廉政建設(shè)實行各級管理人員有責制， “一把手”是第一責任人 ，實現(xiàn)管事、管人、管思想、管教育相統(tǒng)一。 五位一體的聯(lián)動與整合 14 總公司審計監(jiān)察部 審計管理處 重大項目處 質(zhì)量控制處 案件審理處 案件檢查處 效能監(jiān)察處 IT審計處 綜合管理處 審計中心 北京分部 海外（金融）分部 新設(shè)兩個監(jiān)察類處室 減少原審計一至三處 新設(shè)三個處 綜合處兼顧審計中心的行政管理職能 監(jiān)事會 巡視組 監(jiān)事會辦公室 風險管理辦公室 巡視組辦公室 三辦合署辦公 總公司審計監(jiān)察部優(yōu)化后組織結(jié)構(gòu) 五位一體的聯(lián)動與整合 …… 具體方案仍在起草中 15 主 要 內(nèi) 容 紀檢監(jiān)察四道防線建設(shè) 二 五位一體監(jiān)督體系建設(shè) 一 風險管理與監(jiān)事會工作 三 內(nèi)部審計開展情況 四 典型案例 五 16 思想防線 紀律防線 制度防線 監(jiān)督防線 四道防線 抓根本，持續(xù)完善制度和程序，筑牢制度防線 抓關(guān)鍵，發(fā)揮查辦案件的治本功能，筑牢紀律防線 抓源頭，著眼公開和透明，筑牢監(jiān)督防線 抓基礎(chǔ)，堅持教育先行，筑牢思想防線 筑牢 “ 四道防線 ” ，努力營造廉潔從業(yè)、健康向上的文化氛圍 17 教育引導 制度規(guī)范 監(jiān)督管理 嚴肅懲戒 文化熏陶 工作模式 —— 教育引導、制度規(guī)范、監(jiān)督管理、嚴肅懲戒、文化熏陶環(huán)環(huán)相扣 四道防線 18 使各級領(lǐng)導及管理人員廉潔從業(yè)的行為由制度約束下的他律層面逐步向文化熏陶下的自律層面升華。分設(shè)案件審理處，充實案件檢查處，單設(shè)效能監(jiān)察處。 派出黨組巡視組（組長從工作經(jīng)歷豐富的局級干部中選拔）。 方案要點： 建立審計中心。新設(shè)立 16個紀委、增設(shè) 4個審計監(jiān)察部、 14名監(jiān)察專員，“五位一體”監(jiān)督隊伍編制從 170名增加到 284名。 2022年，在總公司層面建立紀檢監(jiān)察、審計、風險管理和監(jiān)事會 “ 五位一體 ” 大監(jiān)督體制 2022年，做實監(jiān)事會，全面覆蓋所屬企業(yè) 確立專兼結(jié)合、以專為主的監(jiān)事會工作總體思路；制定專職監(jiān)事管理制度體系；選拔任命培訓專職監(jiān)事；監(jiān)事進駐加強日常監(jiān)督和過程監(jiān)督；加強監(jiān)督成果的運用，促進被監(jiān)督企業(yè)科學發(fā)展。 —— 摘自賀國強同志在十七屆中央紀委二次全會上的工作報告 公司監(jiān)督體系建設(shè) 5 在社會發(fā)展轉(zhuǎn)軌轉(zhuǎn)型期，中國海油的發(fā)展速度前所未有，發(fā)展機遇前所未有，保持健康可持續(xù)發(fā)展所面臨的壓力也是前所未有的。深入開展企業(yè)效能監(jiān)察，強化企業(yè)風險管理，加強對經(jīng)營管理者履職行為的過程監(jiān)督。完善“三重一大”集體決策制度，明確集體決定事項的范圍和程序，試行票決和程序記錄辦法。中國海洋石油總公司 二○一一年六月 發(fā)揮五位一體監(jiān)督職能 扎實構(gòu)筑合規(guī)運營防線 2 主 要 內(nèi) 容 紀檢監(jiān)察四道防線建設(shè) 二 五位一體監(jiān)督體系建設(shè) 一 三 內(nèi)部審計開展情況 四 典型案例 五 風險管理與監(jiān)事會工作 3 胡錦濤總書記在十七屆中央紀委五次全會上強調(diào)指出：要進一步加強監(jiān)督制度建設(shè)，認真執(zhí)行和不斷完善各項監(jiān)督制度，改革和完善黨內(nèi)監(jiān)督體制，健全權(quán)力運行監(jiān)控機制，拓寬監(jiān)督渠道，增強監(jiān)督合力，加大監(jiān)督制度創(chuàng)新力度，建立健全決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和運行機制。 公司監(jiān)督體系建設(shè) 4 進一步加強對國有企業(yè)及其領(lǐng)導人員的管理和監(jiān)督，健全體制機制， 整合企業(yè)監(jiān)督力量，形成監(jiān)督合力 。試行國有企業(yè)主要負責人任期制，加強任中和離任審計。 要堅持黨對國有企業(yè)的政治領(lǐng)導， 按照建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，繼續(xù)探索充分發(fā)揮企業(yè)黨組織政治核心作用的方法和途徑。我們的內(nèi)部監(jiān)督工作如何跟上發(fā)展的形勢，切實履行黨章所賦予的各項職責和任務(wù)，我們體會到： —— 不能單打獨斗，必須齊抓共管 —— 不能各自為政，必須整合協(xié)同 —— 不能脫離群眾，必須全員參與 公司監(jiān)督體系建設(shè) 6 公司監(jiān)督機構(gòu)：一維向多維演變 2022年 2022年 審計部 聯(lián)合賬薄審計 項目審計 專項審計 股東審計 公司審計 綜合管理 監(jiān)察部 案件檢查 案件檢查 案件檢查 兩個部門 審計監(jiān)察部 聯(lián)合賬薄審計 投資項目審計 公司審計 案件檢查審理 IT審計 綜合管理 一個部門 加入兩項職能 審計監(jiān)察部 內(nèi)部 審計 一處 二處 三處 監(jiān)察 IT審計 四處 內(nèi)部監(jiān)事會 全面風險管理 一個辦公室 7 2022年開始組織的優(yōu)化 部門總經(jīng)理 部門副總經(jīng)理 部門副總經(jīng)理（兼） 綜合處 IT審計與支持處 審計監(jiān)察一處 審計監(jiān)察二處 審計監(jiān)察三處 審計監(jiān)察四處 監(jiān)事會與全面風險管理辦公室（兼） 監(jiān)察專員 從“單一”部門到“五位一體” 審計 監(jiān)察 按公司發(fā)展板塊進行處室職能劃分 8 我們的歷程： 以紀檢監(jiān)察為龍頭，帶動全系統(tǒng)監(jiān)督資源的協(xié)調(diào)與整合 1998年實行屬地管理、雙重領(lǐng)導 紀檢工作屬地管理，監(jiān)察工作分區(qū)協(xié)作，通過強大的地區(qū)公司代表總公司組織領(lǐng)導區(qū)域內(nèi)各海油單位的紀檢監(jiān)察工作 2022年開始探索垂直管理 基地集團把地區(qū)公司作為總公司三級單位，立足于 “ 做小做精 ” ， “ 屬地管理、雙重領(lǐng)導 ” 體制被削弱，必須采取措施穩(wěn)定和加強集團控制力。 9 全面風險管理 監(jiān)事會 審計 組織管理優(yōu)勢：資源共享，互相聯(lián)動 日常監(jiān)督、制度體系建設(shè) 重點事項重點環(huán)節(jié)的監(jiān)督 深入查處重大問題 黨風廉政建設(shè)與教育 紀檢 監(jiān)察 五位一體大監(jiān)督格局 第二道防線 第三道防線 10 事前 事中 事后 第三道防線 第二道防線 信訪、案件檢查、審理 員工違紀處理 反腐倡廉教育 專項效能監(jiān)察 違法違紀案件調(diào)查及處置 案例分析及教育 投資項目四大控制審計、經(jīng)濟責任制審計、內(nèi)部控制審計、涉外資產(chǎn)審計、 IT審計、案例分析及教育 重在事后，事前、事中為輔 紀檢監(jiān)察 內(nèi)部審計 監(jiān)督?jīng)Q策過程 領(lǐng)導干部任免的建議權(quán) 披露決策等重要事項的風險 制度建設(shè)及流程管理 風險管理專業(yè)化 實施檢查評價、推動持續(xù)改進 風險辦 監(jiān)事會 重在事前， 事中和事后為輔 重在事中， 事前和事后為輔 五位一體大監(jiān)督格局 11 風險控制 事前 各級領(lǐng)導 風險辦 全方位監(jiān)督 ?服務(wù)大局、圍繞控制 、 清晰定位 ?各司其職、各負其責、各有側(cè)重 ?相互協(xié)調(diào)、互為補充、形成合力 ?全員參與、全程控制、全位監(jiān)督 五位一體的聯(lián)動與整合 12 推動五位一體監(jiān)督格局 根據(jù)中紀發(fā)（ 2022） 12號 《 關(guān)于加強和改進中央企業(yè)和中央金融機構(gòu)紀檢監(jiān)察組織建設(shè)的若干意見 》 ，2022年 9月，中國海油頒布了 《 加強和改進以紀檢監(jiān)察為龍頭“五位一體”內(nèi)部監(jiān)督組織建設(shè)實施辦法 》 ，就加強和改進中國海油以紀檢監(jiān)察為龍頭“五位一體”監(jiān)督組織建設(shè)提出了具體落實措施。 13 進一步優(yōu)化監(jiān)督機構(gòu) 《 中國海洋石油總公司加強和改進以紀檢監(jiān)察為龍頭“五位一體”內(nèi)部監(jiān)督組織建設(shè)實施辦法 》 （海油總?cè)?? 2022? 657號）文件明確了總部機關(guān)監(jiān)督機構(gòu)改革優(yōu)化方案。作為集團總部的派出機構(gòu)，履行監(jiān)督職能。 加強監(jiān)察工作力量。 增加監(jiān)事會力量，向所屬企業(yè)增派監(jiān)事。 思想道德上不想 制度程序上不能 激勵機制上不必 監(jiān)督懲處上不敢 追求的效果 —— 融入中心，服務(wù)大局，讓海油人“不想、不能、不必、不敢”腐敗，為企業(yè)營造廉潔從業(yè)健康氛圍 四道防線 19 一是基本形成反腐倡廉思想教育的長效機制。 在干部學院教學大綱中，反腐倡廉教育已成為領(lǐng)導人員任職的必修課。 第一道防線： 抓基礎(chǔ)，堅持教育先行，筑牢思想防線 20 本屆黨組強調(diào)：狠抓公司內(nèi)部廉潔制度執(zhí)行，廉潔與否應(yīng)該成為衡量干部素質(zhì)的底線，廉潔應(yīng)該成為公司文化的重要內(nèi)容，要制訂幾條“紅線”，踩“紅線”者要付出沉重代價； 廣泛深入地做好具有中國海油特色的 《 中國海洋石油總公司員工違紀處理辦法 》 宣貫工作 ,推動“紅線文化”建設(shè)； “紅線”文化已經(jīng)逐漸成為中國海油廉潔文化的“代名詞” 。該辦法既與黨紀國法接軌，又具有海油特色， 2022年，我們根據(jù)法律法規(guī)的更新進行了首次修訂，今年我們已經(jīng)啟動了第二次修訂。 2022年 1月 15日， 《 國有企業(yè)職工獎懲條例 》 廢止后，已經(jīng)有十多家中央企業(yè)到公司學習做法 第一道防線：思想防線 22 貫徹措施 ? 全員培訓，人手一冊 ? 自覺承諾，納入勞動合同 ? 控股公司，依法轉(zhuǎn)換 ? 職工代表參與案件審理 ? 列入員工入職教育、培訓 組織全體員工進行廉潔從業(yè)承諾 ?2022年黨組書記、總經(jīng)理傅成玉親自作序，向 10個二級單位、 19個總公司機關(guān)部門發(fā)放 《 員工違紀處理辦法 》 (2022版 )42733冊。 ?目前， 《 員工違紀處理辦法 》 教育和廉潔 從業(yè)承諾已經(jīng)作為新員工入職教育、培訓的 必備內(nèi)容。 第一道防線：思想防線 23 民主生活會對照檢查 基礎(chǔ)工作 職代會述職述廉 重大事項報告 談話提醒 建立領(lǐng)導人員廉政檔案 三是突出抓好領(lǐng)導人員的廉潔從業(yè) 第一道防線：思想防線 2022年重點工作 黨組研究決定在海油全系統(tǒng)開展合規(guī)運營、廉潔從業(yè)專項效能監(jiān)察。 海油全系統(tǒng)各級領(lǐng)導人員實行廉潔從業(yè)承諾254人，述廉議廉 1029人次，開展任職談話 557人次，誡勉談話 112人次， 7人次上繳禮品價值近 11萬元。 四是反復灌輸、有效宣貫 第一道防線：思想防線 25 內(nèi)控與風險管理制度體系 制 度 監(jiān) 督 教 育 懲防體系 把 內(nèi)控與風險管理制度體系 作為健全完善懲防體系的基礎(chǔ) 第二道防線： 抓根本，持續(xù)完善制度和程序，筑牢制度防線 一是基本理念上堅持融入中心、服務(wù)大局 26 集團 層面 二級 單位 基層 層面 基本制度 管理辦法 操作細則 二是制度體系化建設(shè)堅持全方位、全流程、全覆蓋 制 度 基本制度級 管理辦法級 操作細則級 業(yè) 務(wù) 流 程 一級流程 二級流程 三級子流程 關(guān)鍵 控制點 組織與文化 制度與流程 方法與工具 第二道防線：制度防線 27 三是實行決策、執(zhí)行、監(jiān)督既分離又協(xié)調(diào)的分權(quán)與制衡機制 決策 執(zhí)行 監(jiān)督 人人都有權(quán)力，人人都能干事 人人權(quán)力都有限，人人都受監(jiān)督 第二道防線：制度防線 28 主管領(lǐng)導按預算授權(quán)審批項目 項目經(jīng)理組織招標 財務(wù)部門審查合同、完工單等 ?不同業(yè)務(wù)部門參與招標 ?商務(wù)標和技術(shù)標分開評標 項目經(jīng)理組織實施并申請付款 主管財務(wù)領(lǐng)導批準付款 項目審查和決算 比如： 項目招投標嚴格的工作流程 第二道防線：制度防線 29 黨組 管理委員會 投資和預算審查委員會 保證黨的路線方針政策在企業(yè)的 貫徹落實，黨的建設(shè)，干部管理 最高行政決策機構(gòu)，制定企業(yè)發(fā)展