【正文】 規(guī) 范自身行為”，并將其納入勞動(dòng)合同管理。該辦法得到了中紀(jì)委法規(guī)室和國資委紀(jì)委駐委監(jiān)察局的好評(píng)。 二是訂家法、立家規(guī)，扎實(shí)有力地推動(dòng)“紅線文化”建設(shè) “ 文化而潤其內(nèi)，養(yǎng)德以固其本 ” 第一道防線：思想防線 21 —— 2022年根據(jù)黨組劃定紅線的要求，五上五下制訂 《 中國海洋石油總公司員工違紀(jì)處理辦法 》 。在員工入職教育中，廉潔從業(yè)、“紅線文化”教育也已成為必修課。 思想教育與黨風(fēng)廉政建設(shè)實(shí)行各級(jí)管理人員有責(zé)制， “一把手”是第一責(zé)任人 ，實(shí)現(xiàn)管事、管人、管思想、管教育相統(tǒng)一。 五位一體的聯(lián)動(dòng)與整合 14 總公司審計(jì)監(jiān)察部 審計(jì)管理處 重大項(xiàng)目處 質(zhì)量控制處 案件審理處 案件檢查處 效能監(jiān)察處 IT審計(jì)處 綜合管理處 審計(jì)中心 北京分部 海外（金融）分部 新設(shè)兩個(gè)監(jiān)察類處室 減少原審計(jì)一至三處 新設(shè)三個(gè)處 綜合處兼顧審計(jì)中心的行政管理職能 監(jiān)事會(huì) 巡視組 監(jiān)事會(huì)辦公室 風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室 巡視組辦公室 三辦合署辦公 總公司審計(jì)監(jiān)察部優(yōu)化后組織結(jié)構(gòu) 五位一體的聯(lián)動(dòng)與整合 …… 具體方案仍在起草中 15 主 要 內(nèi) 容 紀(jì)檢監(jiān)察四道防線建設(shè) 二 五位一體監(jiān)督體系建設(shè) 一 風(fēng)險(xiǎn)管理與監(jiān)事會(huì)工作 三 內(nèi)部審計(jì)開展情況 四 典型案例 五 16 思想防線 紀(jì)律防線 制度防線 監(jiān)督防線 四道防線 抓根本，持續(xù)完善制度和程序，筑牢制度防線 抓關(guān)鍵，發(fā)揮查辦案件的治本功能，筑牢紀(jì)律防線 抓源頭，著眼公開和透明，筑牢監(jiān)督防線 抓基礎(chǔ)，堅(jiān)持教育先行，筑牢思想防線 筑牢 “ 四道防線 ” ，努力營造廉潔從業(yè)、健康向上的文化氛圍 17 教育引導(dǎo) 制度規(guī)范 監(jiān)督管理 嚴(yán)肅懲戒 文化熏陶 工作模式 —— 教育引導(dǎo)、制度規(guī)范、監(jiān)督管理、嚴(yán)肅懲戒、文化熏陶環(huán)環(huán)相扣 四道防線 18 使各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及管理人員廉潔從業(yè)的行為由制度約束下的他律層面逐步向文化熏陶下的自律層面升華。分設(shè)案件審理處，充實(shí)案件檢查處，單設(shè)效能監(jiān)察處。 派出黨組巡視組（組長從工作經(jīng)歷豐富的局級(jí)干部中選拔）。 方案要點(diǎn)： 建立審計(jì)中心。新設(shè)立 16個(gè)紀(jì)委、增設(shè) 4個(gè)審計(jì)監(jiān)察部、 14名監(jiān)察專員，“五位一體”監(jiān)督隊(duì)伍編制從 170名增加到 284名。 2022年，在總公司層面建立紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)事會(huì) “ 五位一體 ” 大監(jiān)督體制 2022年，做實(shí)監(jiān)事會(huì)，全面覆蓋所屬企業(yè) 確立專兼結(jié)合、以專為主的監(jiān)事會(huì)工作總體思路；制定專職監(jiān)事管理制度體系；選拔任命培訓(xùn)專職監(jiān)事；監(jiān)事進(jìn)駐加強(qiáng)日常監(jiān)督和過程監(jiān)督；加強(qiáng)監(jiān)督成果的運(yùn)用，促進(jìn)被監(jiān)督企業(yè)科學(xué)發(fā)展。 —— 摘自賀國強(qiáng)同志在十七屆中央紀(jì)委二次全會(huì)上的工作報(bào)告 公司監(jiān)督體系建設(shè) 5 在社會(huì)發(fā)展轉(zhuǎn)軌轉(zhuǎn)型期，中國海油的發(fā)展速度前所未有，發(fā)展機(jī)遇前所未有，保持健康可持續(xù)發(fā)展所面臨的壓力也是前所未有的。深入開展企業(yè)效能監(jiān)察，強(qiáng)化企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)營管理者履職行為的過程監(jiān)督。完善“三重一大”集體決策制度，明確集體決定事項(xiàng)的范圍和程序，試行票決和程序記錄辦法。中國海洋石油總公司 二○一一年六月 發(fā)揮五位一體監(jiān)督職能 扎實(shí)構(gòu)筑合規(guī)運(yùn)營防線 2 主 要 內(nèi) 容 紀(jì)檢監(jiān)察四道防線建設(shè) 二 五位一體監(jiān)督體系建設(shè) 一 三 內(nèi)部審計(jì)開展情況 四 典型案例 五 風(fēng)險(xiǎn)管理與監(jiān)事會(huì)工作 3 胡錦濤總書記在十七屆中央紀(jì)委五次全會(huì)上強(qiáng)調(diào)指出：要進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)督制度建設(shè)，認(rèn)真執(zhí)行和不斷完善各項(xiàng)監(jiān)督制度，改革和完善黨內(nèi)監(jiān)督體制，健全權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制，拓寬監(jiān)督渠道，增強(qiáng)監(jiān)督合力，加大監(jiān)督制度創(chuàng)新力度，建立健全決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制。 公司監(jiān)督體系建設(shè) 4 進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)國有企業(yè)及其領(lǐng)導(dǎo)人員的管理和監(jiān)督，健全體制機(jī)制， 整合企業(yè)監(jiān)督力量，形成監(jiān)督合力 。試行國有企業(yè)主要負(fù)責(zé)人任期制，加強(qiáng)任中和離任審計(jì)。 要堅(jiān)持黨對(duì)國有企業(yè)的政治領(lǐng)導(dǎo)， 按照建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，繼續(xù)探索充分發(fā)揮企業(yè)黨組織政治核心作用的方法和途徑。我們的內(nèi)部監(jiān)督工作如何跟上發(fā)展的形勢，切實(shí)履行黨章所賦予的各項(xiàng)職責(zé)和任務(wù)，我們體會(huì)到： —— 不能單打獨(dú)斗，必須齊抓共管 —— 不能各自為政，必須整合協(xié)同 —— 不能脫離群眾，必須全員參與 公司監(jiān)督體系建設(shè) 6 公司監(jiān)督機(jī)構(gòu)：一維向多維演變 2022年 2022年 審計(jì)部 聯(lián)合賬薄審計(jì) 項(xiàng)目審計(jì) 專項(xiàng)審計(jì) 股東審計(jì) 公司審計(jì) 綜合管理 監(jiān)察部 案件檢查 案件檢查 案件檢查 兩個(gè)部門 審計(jì)監(jiān)察部 聯(lián)合賬薄審計(jì) 投資項(xiàng)目審計(jì) 公司審計(jì) 案件檢查審理 IT審計(jì) 綜合管理 一個(gè)部門 加入兩項(xiàng)職能 審計(jì)監(jiān)察部 內(nèi)部 審計(jì) 一處 二處 三處 監(jiān)察 IT審計(jì) 四處 內(nèi)部監(jiān)事會(huì) 全面風(fēng)險(xiǎn)管理 一個(gè)辦公室 7 2022年開始組織的優(yōu)化 部門總經(jīng)理 部門副總經(jīng)理 部門副總經(jīng)理（兼） 綜合處 IT審計(jì)與支持處 審計(jì)監(jiān)察一處 審計(jì)監(jiān)察二處 審計(jì)監(jiān)察三處 審計(jì)監(jiān)察四處 監(jiān)事會(huì)與全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室（兼） 監(jiān)察專員 從“單一”部門到“五位一體” 審計(jì) 監(jiān)察 按公司發(fā)展板塊進(jìn)行處室職能劃分 8 我們的歷程： 以紀(jì)檢監(jiān)察為龍頭，帶動(dòng)全系統(tǒng)監(jiān)督資源的協(xié)調(diào)與整合 1998年實(shí)行屬地管理、雙重領(lǐng)導(dǎo) 紀(jì)檢工作屬地管理，監(jiān)察工作分區(qū)協(xié)作，通過強(qiáng)大的地區(qū)公司代表總公司組織領(lǐng)導(dǎo)區(qū)域內(nèi)各海油單位的紀(jì)檢監(jiān)察工作 2022年開始探索垂直管理 基地集團(tuán)把地區(qū)公司作為總公司三級(jí)單位，立足于 “ 做小做精 ” ， “ 屬地管理、雙重領(lǐng)導(dǎo) ” 體制被削弱，必須采取措施穩(wěn)定和加強(qiáng)集團(tuán)控制力。 9 全面風(fēng)險(xiǎn)管理 監(jiān)事會(huì) 審計(jì) 組織管理優(yōu)勢：資源共享，互相聯(lián)動(dòng) 日常監(jiān)督、制度體系建設(shè) 重點(diǎn)事項(xiàng)重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)督 深入查處重大問題 黨風(fēng)廉政建設(shè)與教育 紀(jì)檢 監(jiān)察 五位一體大監(jiān)督格局 第二道防線 第三道防線 10 事前 事中 事后 第三道防線 第二道防線 信訪、案件檢查、審理 員工違紀(jì)處理 反腐倡廉教育 專項(xiàng)效能監(jiān)察 違法違紀(jì)案件調(diào)查及處置 案例分析及教育 投資項(xiàng)目四大控制審計(jì)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任制審計(jì)、內(nèi)部控制審計(jì)、涉外資產(chǎn)審計(jì)、 IT審計(jì)、案例分析及教育 重在事后，事前、事中為輔 紀(jì)檢監(jiān)察 內(nèi)部審計(jì) 監(jiān)督?jīng)Q策過程 領(lǐng)導(dǎo)干部任免的建議權(quán) 披露決策等重要事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn) 制度建設(shè)及流程管理 風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)化 實(shí)施檢查評(píng)價(jià)、推動(dòng)持續(xù)改進(jìn) 風(fēng)險(xiǎn)辦 監(jiān)事會(huì) 重在事前， 事中和事后為輔 重在事中， 事前和事后為輔 五位一體大監(jiān)督格局 11 風(fēng)險(xiǎn)控制 事前 各級(jí)領(lǐng)導(dǎo) 風(fēng)險(xiǎn)辦 全方位監(jiān)督 ?服務(wù)大局、圍繞控制 、 清晰定位 ?各司其職、各負(fù)其責(zé)、各有側(cè)重 ?相互協(xié)調(diào)、互為補(bǔ)充、形成合力 ?全員參與、全程控制、全位監(jiān)督 五位一體的聯(lián)動(dòng)與整合 12 推動(dòng)五位一體監(jiān)督格局 根據(jù)中紀(jì)發(fā)（ 2022） 12號(hào) 《 關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)中央企業(yè)和中央金融機(jī)構(gòu)紀(jì)檢監(jiān)察組織建設(shè)的若干意見 》 ，2022年 9月，中國海油頒布了 《 加強(qiáng)和改進(jìn)以紀(jì)檢監(jiān)察為龍頭“五位一體”內(nèi)部監(jiān)督組織建設(shè)實(shí)施辦法 》 ，就加強(qiáng)和改進(jìn)中國海油以紀(jì)檢監(jiān)察為龍頭“五位一體”監(jiān)督組織建設(shè)提出了具體落實(shí)措施。 13 進(jìn)一步優(yōu)化監(jiān)督機(jī)構(gòu) 《 中國海洋石油總公司加強(qiáng)和改進(jìn)以紀(jì)檢監(jiān)察為龍頭“五位一體”內(nèi)部監(jiān)督組織建設(shè)實(shí)施辦法 》 （海油總?cè)?? 2022? 657號(hào)）文件明確了總部機(jī)關(guān)監(jiān)督機(jī)構(gòu)改革優(yōu)化方案。作為集團(tuán)總部的派出機(jī)構(gòu)，履行監(jiān)督職能。 加強(qiáng)監(jiān)察工作力量。 增加監(jiān)事會(huì)力量，向所屬企業(yè)增派監(jiān)事。 思想道德上不想 制度程序上不能 激勵(lì)機(jī)制上不必 監(jiān)督懲處上不敢 追求的效果 —— 融入中心，服務(wù)大局，讓海油人“不想、不能、不必、不敢”腐敗，為企業(yè)營造廉潔從業(yè)健康氛圍 四道防線 19 一是基本形成反腐倡廉思想教育的長效機(jī)制。 在干部學(xué)院教學(xué)大綱中，反腐倡廉教育已成為領(lǐng)導(dǎo)人員任職的必修課。 第一道防線： 抓基礎(chǔ)，堅(jiān)持教育先行，筑牢思想防線 20 本屆黨組強(qiáng)調(diào)：狠抓公司內(nèi)部廉潔制度執(zhí)行，廉潔與否應(yīng)該成為衡量干部素質(zhì)的底線，廉潔應(yīng)該成為公司文化的重要內(nèi)容，要制訂幾條“紅線”，踩“紅線”者要付出沉重代價(jià)； 廣泛深入地做好具有中國海油特色的 《 中國海洋石油總公司員工違紀(jì)處理辦法 》 宣貫工作 ,推動(dòng)“紅線文化”建設(shè)； “紅線”文化已經(jīng)逐漸成為中國海油廉潔文化的“代名詞” 。該辦法既與黨紀(jì)國法接軌，又具有海油特色， 2022年，我們根據(jù)法律法規(guī)的更新進(jìn)行了首次修訂，今年我們已經(jīng)啟動(dòng)了第二次修訂。 2022年 1月 15日， 《 國有企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例 》 廢止后，已經(jīng)有十多家中央企業(yè)到公司學(xué)習(xí)做法 第一道防線：思想防線 22 貫徹措施 ? 全員培訓(xùn)，人手一冊 ? 自覺承諾，納入勞動(dòng)合同 ? 控股公司，依法轉(zhuǎn)換 ? 職工代表參與案件審理 ? 列入員工入職教育、培訓(xùn) 組織全體員工進(jìn)行廉潔從業(yè)承諾 ?2022年黨組書記、總經(jīng)理傅成玉親自作序，向 10個(gè)二級(jí)單位、 19個(gè)總公司機(jī)關(guān)部門發(fā)放 《 員工違紀(jì)處理辦法 》 (2022版 )42733冊。 ?目前， 《 員工違紀(jì)處理辦法 》 教育和廉潔 從業(yè)承諾已經(jīng)作為新員工入職教育、培訓(xùn)的 必備內(nèi)容。 第一道防線：思想防線 23 民主生活會(huì)對(duì)照檢查 基礎(chǔ)工作 職代會(huì)述職述廉 重大事項(xiàng)報(bào)告 談話提醒 建立領(lǐng)導(dǎo)人員廉政檔案 三是突出抓好領(lǐng)導(dǎo)人員的廉潔從業(yè) 第一道防線：思想防線 2022年重點(diǎn)工作 黨組研究決定在海油全系統(tǒng)開展合規(guī)運(yùn)營、廉潔從業(yè)專項(xiàng)效能監(jiān)察。 海油全系統(tǒng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員實(shí)行廉潔從業(yè)承諾254人，述廉議廉 1029人次，開展任職談話 557人次，誡勉談話 112人次， 7人次上繳禮品價(jià)值近 11萬元。 四是反復(fù)灌輸、有效宣貫 第一道防線：思想防線 25 內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系 制 度 監(jiān) 督 教 育 懲防體系 把 內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系 作為健全完善懲防體系的基礎(chǔ) 第二道防線： 抓根本，持續(xù)完善制度和程序，筑牢制度防線 一是基本理念上堅(jiān)持融入中心、服務(wù)大局 26 集團(tuán) 層面 二級(jí) 單位 基層 層面 基本制度 管理辦法 操作細(xì)則 二是制度體系化建設(shè)堅(jiān)持全方位、全流程、全覆蓋 制 度 基本制度級(jí) 管理辦法級(jí) 操作細(xì)則級(jí) 業(yè) 務(wù) 流 程 一級(jí)流程 二級(jí)流程 三級(jí)子流程 關(guān)鍵 控制點(diǎn) 組織與文化 制度與流程 方法與工具 第二道防線：制度防線 27 三是實(shí)行決策、執(zhí)行、監(jiān)督既分離又協(xié)調(diào)的分權(quán)與制衡機(jī)制 決策 執(zhí)行 監(jiān)督 人人都有權(quán)力，人人都能干事 人人權(quán)力都有限，人人都受監(jiān)督 第二道防線：制度防線 28 主管領(lǐng)導(dǎo)按預(yù)算授權(quán)審批項(xiàng)目 項(xiàng)目經(jīng)理組織招標(biāo) 財(cái)務(wù)部門審查合同、完工單等 ?不同業(yè)務(wù)部門參與招標(biāo) ?商務(wù)標(biāo)和技術(shù)標(biāo)分開評(píng)標(biāo) 項(xiàng)目經(jīng)理組織實(shí)施并申請(qǐng)付款 主管財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)付款 項(xiàng)目審查和決算 比如： 項(xiàng)目招投標(biāo)嚴(yán)格的工作流程 第二道防線：制度防線 29 黨組 管理委員會(huì) 投資和預(yù)算審查委員會(huì) 保證黨的路線方針政策在企業(yè)的 貫徹落實(shí)，黨的建設(shè)，干部管理 最高行政決策機(jī)構(gòu)，制定企業(yè)發(fā)展