【正文】 和關(guān)稅壁壘等一系列有助于投資企業(yè)在當(dāng)?shù)亟⑵饓艛嘈允袌龅匚徊@取超額利潤的機會）的存在未必會導(dǎo)致國外企業(yè)的直接投資。 1971年，理查德森結(jié)合各種強調(diào)跨國經(jīng)營企業(yè) “ 特有優(yōu)勢 ” 的靜態(tài)方法和 “ 產(chǎn)品周期理論 ” 的動態(tài)方法，系統(tǒng)地提出了其動態(tài)的綜合性模型，試圖用定量的方法將直接投資的一系列關(guān)鍵決策變量包容在一個模型中。鄧寧的國際生產(chǎn)綜合模型認(rèn)為，企業(yè)的對外投資決策＝所有權(quán)優(yōu)勢＋內(nèi)部化優(yōu)勢＋區(qū)位優(yōu)勢。這不僅保證衛(wèi)星企業(yè)的市場，而且免除了他們獨立開展國際化經(jīng)營的高風(fēng)險和高成本。 關(guān)鍵企業(yè)帶動論就是用這種行業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系理論來解釋企業(yè)國際化行為，認(rèn)為眾多中小企業(yè)的國際化經(jīng)營就是由其行業(yè)中的樞紐企業(yè)的國際化經(jīng)營所帶動的，因為這些衛(wèi)星企業(yè)已經(jīng)與其樞紐企業(yè)之間建立了固定的產(chǎn)供銷關(guān)系網(wǎng)，雙方都已經(jīng)在這一網(wǎng)絡(luò)中投入了大量的人、財、物力，保持這種原有關(guān)系比在一個陌生的環(huán)境里重新發(fā)展新的關(guān)系要方便經(jīng)濟得多。任何行業(yè)中都有“樞紐”企業(yè)（核心企業(yè)）和“衛(wèi)星”企業(yè)之分。 4．關(guān)鍵企業(yè)帶動論 傳統(tǒng)的企業(yè)競爭理論常常把企業(yè)當(dāng)作獨立的決策單位來分析， 80年代發(fā)展起來的“網(wǎng)絡(luò)”理論認(rèn)為，任何企業(yè)都只是在一定的社會關(guān)系中才能生存。在這種情況下，其他廠商也會跟進(jìn)，打入同一市場，寧可兩敗俱傷，也不能讓對手獨霸一方。這種“一哄而上”、跟隨競爭者走向國外市場的情形常常發(fā)生在寡頭壟斷行業(yè)。 我國的大量中小企業(yè)，自身單獨實施國際化經(jīng)營的風(fēng)險太大，綜合實力太弱，如果有條件，不妨借鑒上述理論，跟隨自己的客戶逐步開展國際化經(jīng)營。往往是其客戶先打入國外市場，在國外站住了腳跟，需要相應(yīng)的金融、保險、廣告和其他服務(wù)。而這種送上門來的訂單，大大降低了初始出口的風(fēng)險，給原先猶豫不決的企業(yè)管理人員提供了一種動力，促使他們邁出國際化經(jīng)營的第一步。這種未經(jīng)企業(yè)本身努力而得來的出口機會，常常是企業(yè)出口的直接原因。 1．訂單帶動論 從歷史實踐和大量調(diào)查結(jié)果來看，多數(shù)企業(yè)的初始出口帶有一定的偶然性；而運費下降、匯率波動、市場環(huán)境變化等經(jīng)濟因素對企業(yè)的初始出口的直接影響很小。有關(guān)推力因素的論述，形成了各種國際貿(mào)易理論、國際分工理論和國際投資理論；有關(guān)引力因素的論述，形成了國際化經(jīng)營的各種引力理論，也叫做帶動論。處于這一階段的企業(yè)，其自身實力和應(yīng)變能力已大大加強，而“國界”對它的約束力則相對減弱，所以被稱為“超國界企業(yè)”（ Supranational Enterprises）。隨著一個全球展開性網(wǎng)絡(luò)的存在，企業(yè)可能從“全球戰(zhàn)略”出發(fā)考慮業(yè)務(wù)安排。 第六，超國界階段。為了全面統(tǒng)一管理，決策權(quán)限也更趨于集中。在這一階段，企業(yè)開始通盤考慮其整體利益。企業(yè)進(jìn)入這一階段，就可稱之為“多國企業(yè)” （ Multinational Enterprises ） 。子公司作為一個獨立的經(jīng)營實體在特定的環(huán)境中進(jìn)行經(jīng)營活動，能迅速反映市場的要求，這樣，隨其決策權(quán)限的擴大，子公司就逐步趨于能影響母公司的決策，母子公司之間的決策方式也就由單向型發(fā)展成為雙向型。 第四，多國經(jīng)營階段。這時國內(nèi)的公司總部或母公司對國際部或國外子公司仍實施絕對的控制，重大的決策都由公司總部或母公司做出，其決策方式是單向型的。當(dāng)某個企業(yè)的出口業(yè)務(wù)達(dá)到一定的數(shù)量和規(guī)模時，其原有的出口部在公司中的地位隨之不斷上升，直至達(dá)到與國內(nèi)其它事業(yè)部門或職能部門同等的地位，成為直接由企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)指揮的經(jīng)營國外一切業(yè)務(wù)的國際部。這類企業(yè)除了國內(nèi)的經(jīng)營業(yè)務(wù)以外，還專職從事出口業(yè)務(wù)，因此被稱作“出口企業(yè)”（ Export Enterprises）。 第二，出口階段。這時，該企業(yè)的經(jīng)營活動已開始涉足國際市場，屬于企業(yè)國際化的起步階段。這六個階段按其發(fā)展過程分別如下： 第一、起步階段。這說明我國的中小企業(yè)不宜跳躍式地普遍從對外直接投資開始國際化經(jīng)營。這一點對于中國企業(yè)國際化經(jīng)營的區(qū)位選擇也有啟發(fā)意義。應(yīng)當(dāng)在“學(xué)習(xí)”過程中展開國際化，在國際化中不斷“學(xué)習(xí)”。該理論把企業(yè)國際化經(jīng)營看成是一個漸進(jìn)連續(xù)的、動態(tài)的學(xué)習(xí)和反饋過程。這值得當(dāng)前中國企業(yè)開展國際化經(jīng)營時認(rèn)真考慮。 多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，該理論適用于解釋中小企業(yè)的國際化行為，而對于大型、多元化的企業(yè)而言，國際化經(jīng)營的漸進(jìn)特征不十分明顯。 企業(yè)國際化經(jīng)營發(fā)展階段論引起了同行的廣泛關(guān)注和興趣。 所謂心理距離是指妨礙或干擾企業(yè)與市場之間信息流動的因素，包括語言、文化、政治體系、教育水平、經(jīng)濟發(fā)展階段等等。 北歐學(xué)派關(guān)于企業(yè)國際化的階段理論可以用下列圖示來說明： 市場知識 投資決策 市場投入 經(jīng)營活動 當(dāng)企業(yè)經(jīng)營者缺乏對市場的信息和了解時，減少風(fēng)險的本能使其國際化經(jīng)營決策處于試探階段，并把海外市場投入降到最低點； 經(jīng)過一段時間的海外經(jīng)營活動，企業(yè)家獲得并積累了對該市場的認(rèn)識和經(jīng)驗；海外經(jīng)營活動反過來增加了決策者的市場知識，成為決策者認(rèn)識和把握海外市場機會的新基礎(chǔ)，從而推動企業(yè)把更多的資源投向海外市場。 市場知識分為兩部分，一是可以從教育過程、書本中學(xué)到的一般的企業(yè)經(jīng)營方法和技術(shù)，即客觀知識； 二是只能通過親身的工作實踐來積累的關(guān)于具體市場的知識和經(jīng)驗，或稱經(jīng)驗知識。 二是企業(yè)跨國經(jīng)營方式的演變通常按照以下路徑展開：純國內(nèi)經(jīng)營 ——通過中間商間接出口 ——直接出口 ——設(shè)立海外銷售分部 ——海外生產(chǎn)。 “北歐學(xué)派”認(rèn)為，上述四個階段分別表示一個企業(yè)對海外市場的卷入程度或由淺入深的國際化程度。不僅沒有一個企業(yè)跳過出口銷售階段直接從國內(nèi)經(jīng)營轉(zhuǎn)到海外直接投資，甚至很少有直接從第三階段開始國際化經(jīng)營的。 因此“北歐學(xué)派”把企業(yè)國際化經(jīng)營過程劃分為四個不同發(fā)展階段： [1] 不規(guī)則的出口活動； 通過代理商出口； 建立海外銷售子公司； 從事海外生產(chǎn)和制造。 “北歐學(xué)派”在 70年代中期對瑞典有代表性的四家制造業(yè)公司進(jìn)行了深入的個案研究，他們發(fā)現(xiàn)，這些企業(yè)在海外經(jīng)營戰(zhàn)略步驟上有驚人的相似之處。該理論認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)把企業(yè)的國際化經(jīng)營看成是一個發(fā)展過程；這一發(fā)展過程表現(xiàn)為企業(yè)對國際市場逐漸提高承諾的連續(xù)不斷的形式 [1]。 這些學(xué)者可稱之為企業(yè)國際化理論的“北歐學(xué)派”。 有關(guān)企業(yè)國際化經(jīng)營的各種理論，雖然各有側(cè)重，甚至觀點各異，但這些理論的目的無非都是力求回答以下問題：企業(yè)國際化經(jīng)營的成長歷程及其特點？必要性？推動因素或動因？具體模式及其選擇（國際生產(chǎn)方式）？國際化經(jīng)營區(qū)位選擇？ （一）企業(yè)國際化經(jīng)營發(fā)展階段論 北歐學(xué)派的觀點 一批北歐學(xué)者在 70年代中期提出了關(guān)于企業(yè)國際化成長歷程的理論觀點。各國學(xué)者紛紛對此進(jìn)行探討和研究，考察并總結(jié)跨國公司經(jīng)營活動的實踐經(jīng)驗，以期從理論上說明并指導(dǎo)本國企業(yè)國際化經(jīng)營的發(fā)展。國際化經(jīng)營是指企業(yè)在國與國之間從事生產(chǎn)經(jīng)營活動，包括在全球范圍內(nèi)實行生產(chǎn)資源的配置，以及其他超出國境的各種經(jīng)營活動。 [1] 外向國際化主要包括直接或間接出口、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、國外各種合同安排、對外直接投資等形式； 內(nèi)向國際化則主要包括進(jìn)口、購買技術(shù)專利、三來一補、吸收外資等形式。梁能在 《 國際商務(wù) 》 中指出：企業(yè)走向世界的過程可以從兩方面來討論，其一是企業(yè)經(jīng)營的國際化，也就是企業(yè)產(chǎn)銷活動的范圍怎樣從一國走向世界的問題；其二是企業(yè)自身的國際化，也就是一個原先土生土長的地方性企業(yè)，如何向跨國企業(yè)演變發(fā)展的問題。這些方式主要包括產(chǎn)品出口、直接投資、技術(shù)許可、管理合同、交鑰匙工程、國際分包生產(chǎn)、特許經(jīng)營等等。英國國際商務(wù)學(xué)的著名教授斯蒂芬 羅賓遜教授在其著作中提出： “ 國際化的過程就是在產(chǎn)品及生產(chǎn)要素流動性逐漸增大的過程中，企業(yè)對市場國際化而不是對某一特定的國家市場所做出的反應(yīng)。 （ 2）企業(yè)國際化是企業(yè)有意識地追逐國際市場的行為體現(xiàn)。 70年代中期，北歐學(xué)者提出了企業(yè)國際化階段理論。 一、企業(yè)國際化經(jīng)營的內(nèi)涵 對企業(yè)國際化經(jīng)營這一范疇，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界有不同的理解。 企業(yè)國際化經(jīng)營是 20世紀(jì) 70年代中期后國際商務(wù)領(lǐng)域研究的重要課題之一，它主要包括一個國內(nèi)企業(yè)怎樣發(fā)展為一個跨國企業(yè)。企業(yè)國際化經(jīng)營 ——理論、模式、案例 第一部分 企業(yè)國際化經(jīng)營的理論基礎(chǔ) 在全球經(jīng)濟一體化趨勢不斷加強的背景下，研究探討企業(yè)國際化經(jīng)營問題具有特殊意義。從事國際化經(jīng)營將是中國企業(yè)在全球化的世界經(jīng)濟中生存和發(fā)展的必然選擇。具體的研究重點包括：企業(yè)國際化經(jīng)營的理論基礎(chǔ)；企業(yè)國際化經(jīng)營的發(fā)展過程（階段）；企業(yè)國際化程度的測評；企業(yè)國際化經(jīng)營的道路或市場進(jìn)入模式選擇；企業(yè)國際化經(jīng)營的內(nèi)外環(huán)境條件；企業(yè)國際化經(jīng)營的競爭優(yōu)勢及其決定因素；企業(yè)國際化經(jīng)營的戰(zhàn)略選擇（微觀企業(yè)）；企業(yè)國際化經(jīng)營的政策選擇（宏觀）。大體可概括為以下幾種解釋： （ 1）企業(yè)國際化是企業(yè)由國內(nèi)市場向國際市場發(fā)展的漸進(jìn)演變過程。他們認(rèn)為企業(yè)國際化應(yīng)被視為一個發(fā)展過程，這一發(fā)展過程表現(xiàn)為企業(yè)對外國市場逐漸提高承諾的連續(xù)形式。美國麻省理工學(xué)院國際商務(wù)學(xué)的著名專家理查德 ” （ 3）企業(yè)國際化是指企業(yè)的跨國經(jīng)營活動。揚等在 《 國際市場進(jìn)入與發(fā)展 》 一書中，認(rèn)為企業(yè)國際化是指企業(yè)進(jìn)行跨國經(jīng)營的所有方式。 （ 4）企業(yè)國際化是指企業(yè)走向世界的過程。 （ 5）企業(yè)國際化經(jīng)營是一個雙向的過程，可以分為“外向國際化”和“內(nèi)向國際化”。這里先明確申明，在以下討論的企業(yè)國際化中只包括企業(yè)的外向國際化的范疇。 [1] 魯桐： 《 WTO與中國企業(yè)國際化 》 ，第 14頁，中共中央黨校出版社， 2022年 11月版 二、企業(yè)國際化經(jīng)營的主要理論 企業(yè)國際化經(jīng)營的迅猛發(fā)展對相關(guān)各國經(jīng)濟發(fā)展影響深遠(yuǎn)，引起了世人的普遍關(guān)注。由于各國企業(yè)國際化經(jīng)營的基礎(chǔ)和發(fā)展模式以及發(fā)展路徑等等各不相同，因此學(xué)者們提出了各具特色的企業(yè)國際化經(jīng)營理論。其主要代表人物有：Johanson， ， Carlson，F(xiàn)orsgern。他們以企業(yè)行為理論研究方法為基礎(chǔ)，對歐洲一些有代表性的制造業(yè)企業(yè)的國際化經(jīng)營進(jìn)行了個案研究。有學(xué)者稱這一理論為“優(yōu)潑薩拉國際化模型（ Uppsala Internationalization Model）”。即最初的外國市場聯(lián)系是從偶然的、零星的產(chǎn)品出口開始，隨著出口活動的增加，母公司掌握了更多的海外市場信息和聯(lián)系渠道，出口市場開始通過外國代理商而穩(wěn)定下來；再隨著市場需求的增加和海外業(yè)務(wù)的擴大，母公司決定有必要在海外建立自己的產(chǎn)品銷售子公司；最后，當(dāng)市場條件成熟以后，母公司開始進(jìn)行海外直接投資，建立海外生產(chǎn)、制造基地。 Johanson等人發(fā)現(xiàn)，他們所研究的這些企業(yè)，其國際化經(jīng)營過程是依照上述四個階段，由易到難、逐漸升級、依次更替的。 [1] 魯桐著 《 WTO與中國企業(yè)的國際化 》 ，第 78－ 80頁，中共中央黨校出版社， 2022年 11月。 企業(yè)國際化的漸進(jìn)性主要體現(xiàn)在兩個方面：一是企業(yè)市場范圍擴大通常是按照以下地理順序進(jìn)行：本地市場 ——地區(qū)市場 ——全國市場 ——海外相鄰市場 ——全球市場。 “北歐學(xué)派”用“市場知識”來解釋企業(yè)國際化的漸進(jìn)特征。 決策者市場知識的多寡直接影響其對國外市場的機會和風(fēng)險的認(rèn)識，從而影響海外市場的經(jīng)營決策。 “北歐學(xué)派”還用“心理距離”（ Psychic Distance）的概念來分析解釋企業(yè)選擇海外市場的先后順序。 他們認(rèn)為，當(dāng)企業(yè)面臨不同的外國市場時，選擇海外市場的順序遵循心理距離由近到遠(yuǎn)的原則，因為企業(yè)在一個相對熟悉的環(huán)境中比在一個完全陌生的環(huán)境中經(jīng)營成功的可能性要高得多。不少學(xué)者對此進(jìn)行了大量的經(jīng)驗研究，以期檢驗這一理論。 上述“階段論”對于現(xiàn)階段中國企業(yè)的國際化經(jīng)營有一些重要的參考意義： 第一，該理論強調(diào)經(jīng)營者的經(jīng)驗知識對其海外經(jīng)營活動的重要性以及兩者之間的相互影響關(guān)系。如果一個企業(yè)決策者缺乏對海外市場的了解和認(rèn)識，該企業(yè)盲目開展不切實際的國際化經(jīng)營很可能面臨巨大風(fēng)險；而了解海外市場的重要途徑是去實踐，通過實踐獲得海外市場的實際經(jīng)驗教訓(xùn)。這就要求中國企業(yè)在對待國際化經(jīng)營時，既不能畏縮不前，也不能盲目冒進(jìn)。 第二，該理論強調(diào)文化因素對海外經(jīng)營的直接影響，特別是對那些國際市場經(jīng)驗不足的中小企業(yè)而言，在語