證券法概述ppt課件-展示頁
2025-05-21 13:16本頁面
【正文】 人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實信用的原則。它禁止任何人在證券發(fā)行或交易中濫用特權(quán)或優(yōu)勢，使他人蒙受損失。 ? （ 3）公正原則 。公平原則是指在證券市場上，投資人、發(fā)行人、證券商和證券專業(yè)服務(wù)機構(gòu)等市場主體的法律地位一律平等，即平等地享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)，公平地開展競爭，合法權(quán)益受到法律保護。 ?三是有利于政府及時掌握證券發(fā)行和交易信息，對證券市場實行統(tǒng)一管理和監(jiān)督 。信息公開能夠保證投資者在充分了解發(fā)行人的財務(wù)、經(jīng)營和信用狀況的基礎(chǔ)上進行投資決定。信息公開的基本要求是 真實、準確、全面、及時、易得、易解 。 ? 第二，證券發(fā)行后，應(yīng)當(dāng)在證券交易場所公開上市交易，禁止非法“黑市”交易 。亦稱信息公開原則，是指在證券發(fā)行和交易過程中，證券發(fā)行人和其他有關(guān)當(dāng)事人必須向社會公眾披露能夠影響投資者作出投資決定的一切信息資料。 如： 《 證券發(fā)行與承銷管理辦法 》 、 《 證券登記結(jié)算管理辦法 》 、 《 證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法 》等 2022/5/31 二、證券法的基本原則 ? （一） “ 三公 ” 原則 ? 證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。 ? （一）證券發(fā)行關(guān)系 ? （二）證券交易關(guān)系 ? （三）證券管理、監(jiān)督關(guān)系 ? （四）證券服務(wù)關(guān)系 ? 證券法是關(guān)于證券募集、發(fā)行、交易、服務(wù)及對證券市場進行監(jiān)督管理的法律規(guī)范的總稱。2022/5/31 第二章 證券法 ? 1998年 12月 29日通過 ? 1999年 7月 1日實施 ? 2022年 10月 27日大幅修訂后重新頒布，自 2022年 1月 1日起施行 2022/5/31 我國證券法的主要內(nèi)容 ? 證券發(fā)行 ? 證券交易 ? 上市公司收購 ? 證券交易所 ? 證券公司 ? 證券登記結(jié)算機構(gòu) ? 證券交易服務(wù)機構(gòu) ? 證券業(yè)協(xié)會 ? 證券監(jiān)督管理機構(gòu) ? 法律責(zé)任 2022/5/31 一、證券法的調(diào)整對象 證券法是指調(diào)整證券關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。 ? 所謂證券關(guān)系是指因證券
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