經(jīng)濟(jì)法證券法ppt課件-展示頁
2025-05-21 12:52本頁面
【正文】 金管理機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評估機(jī)構(gòu)以及從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理；等。中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門。 三、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。 證券公司經(jīng)營第 (1)項(xiàng)至第 (3)項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣五千萬元；經(jīng)營第 (4)項(xiàng)至第 (7)項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣一億元；經(jīng)營第 (4)項(xiàng)至第 (7)項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣五億元。 二、證券公司 證券公司是指依照公司法的規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)，從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。 我國的證券交易所是會員制。 會員制證券交易所由會員自愿出資共同組成，交易所為會員所有和控制，只對會員服務(wù)，具有非營利性。 （一）保護(hù)投資者合法權(quán)益的原則 （二）公平、公開、公正的原則 （三）分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理的原則 （四）國家集中統(tǒng)一監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合的原則 四、證券法的原則 第二節(jié) 證券機(jī)構(gòu) 一、證券交易所 二、證券公司 三、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 四、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 證券交易所是提供證券集中交易場所和設(shè)施、組織和監(jiān)督證券交易、實(shí)行自律管理的法人。 （一）證券法的概念 證券法是關(guān)于證券募集、發(fā)行、交易、服務(wù)及對證券市場進(jìn)行監(jiān)督管理的法律規(guī)范的總和。 資本證券是證明持有人享有一定的所有權(quán)和債權(quán)的書面憑證，持券人對發(fā)行人有一定的收入要求權(quán)。 貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。第七章 證券法 第一節(jié) 證券法概述 第二節(jié) 證券機(jī)構(gòu) 第三節(jié) 證券發(fā)行 第四節(jié) 證券交易 第五節(jié) 證券上市 第六節(jié) 上市公司的收購制度 第七節(jié) 法律責(zé)任 第一節(jié) 證券法概述 一、證券的概念及法律特征 二、證券的類型 三、證券法的概念及調(diào)整對象 四、證券法的基本原則 (一 )證券指 資金需求者為了籌措資金而向社會公眾發(fā)放由社會公眾購買且能對一定的收入擁有請求權(quán)的投資憑證。 一、證券的概念及特征 (二 )證券的特征 ?投資權(quán)利證書 ?可轉(zhuǎn)讓的權(quán)利證書 ?有風(fēng)險的權(quán)利證書 證券 有價證券 無價證券 實(shí)物證券 價值證券 貨幣證券 資本證券 股票 債券 認(rèn)股權(quán)證 基金券 二、證券的分類 無價證券又稱憑證證券，如活期存款單、借據(jù)、收據(jù)等。貨幣證券包括兩大類：商業(yè)證券如商業(yè)匯票、商業(yè)本票；銀行證券如銀行匯票、銀行本票、支票等。資本證券有股票、債券及其衍生品種。 （二）證券法的調(diào)整對象 三、證券法及其調(diào)整對象 股票、公司債券、政府債券、證券衍生品種、基金份額等國務(wù)院認(rèn)可的證券。 證券交易所有公司制和會員制之分。 公司制證券交易所由股東出資設(shè)立，是營利性法人。 一、證券交易所 證券交易所的職能 １．為證券交易提供場所和設(shè)施，使投資者得以借此通過證券商買賣證券，保證證券持續(xù)流通； ２．制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，組織、監(jiān)督證券交易，促使證券交易公開、公平、公正進(jìn)行； ３．接受上市申請、安排證券上市，通過集中、公開的競價方式形成公平的交易價格； ４．組織、監(jiān)督證券交易，管理和公布市場信息，引導(dǎo)投資流向，以利于提高社會資源的有效配置； ５．對所內(nèi)掛牌交易的上市公司和參加交易的證券商進(jìn)行監(jiān)管，防止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱市場行為，保護(hù)投資者的利益；
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