【正文】 企業(yè)債、央票及短期融資券的跨市場債券指數(shù)。 基金凈值表現(xiàn) 基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較 注 :1. 本基金自 2020 年 3 月 5 日起修改了基 金合同中基礎(chǔ)行業(yè)定義及投資比例 ,并相應(yīng)調(diào)整基金業(yè)績比較基準(zhǔn)為 : 滬深 300 指數(shù) 55% + 中證綜合債券指數(shù) 45% 滬深 300 指數(shù)是由中證指數(shù)有限公司編制 ,在上海和深圳證券市場中選取 300 只 A 股作為樣本編制而成的成份股指數(shù)。 3. 上述基金業(yè)績指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用 ,計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。3 主要財(cái)務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)及利潤分配情況 主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo) 金額單位 :人民幣元 ■ 注 :1. 本期已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入 (不含公允價(jià)值變動(dòng)收益 )扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額 ,本期利潤為本期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期公允價(jià)值變動(dòng)收益。2 基金簡介 基金基本情況 基金產(chǎn)品說明 注 :2020 年 3 月 5 日本基金合同修改前的業(yè)績 比較基準(zhǔn)為 :上證綜指與深證綜指的復(fù)合指數(shù) 75%+中信全債指數(shù) 20%+同業(yè)存款利率 5%。 本報(bào)告期自 2020 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 本年度報(bào)告摘要摘自年度報(bào)告正文 ,投資者欲了解詳細(xì)內(nèi)容 ,應(yīng)閱讀年度報(bào)告正文。 經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可 [2020]277 號(hào)文《關(guān)于核準(zhǔn)摩根士丹利華鑫基礎(chǔ)行業(yè)證券投資基金基金份額持有人大會(huì)決議的批復(fù)》 的核準(zhǔn) ,本基金自 2020 年 3 月 5 日起修改了基金合同中基礎(chǔ)行業(yè)定義 ,并相應(yīng)修改投資比例、業(yè)績比較基準(zhǔn)及收益分配條款。 基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。 基金托管人中國光大銀行股份有 限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定 ,于 2020 年 3 月 27 日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、利潤分配情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、投資組合報(bào)告等內(nèi)容 ,保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 摩根士丹利： 2020 年度報(bào)告摘要 公告日期： 2020032 基金管理人 :摩根士丹利華鑫基金管理有限公司 基金托管人 :中國光大銀行股份有限公司 報(bào)告送出日期 :二〇一三年三月二十九日 基金管理人的董事會(huì)、董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 ,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶的法律責(zé)任。設(shè)在國外近 80 個(gè)國家或地區(qū)的分支機(jī)構(gòu)有 369 個(gè) ，并且還控制不少銀行、金融機(jī) 構(gòu)和子公司。 該行在國內(nèi)外擁有大量的分支機(jī)構(gòu) 。 巴黎國民銀行經(jīng)營業(yè)務(wù)廣泛。 60年代中期，在法國出現(xiàn)的資本集中和合并浪潮中組成新機(jī)構(gòu)，取現(xiàn)名。富爾德共同創(chuàng)建的巴黎貼現(xiàn)銀行， 1889年改名巴黎國民貼現(xiàn)銀行。巴黎國民貼現(xiàn)銀 行的前身是 1848年由埃米爾 巴黎國民銀行于 1966 年 7 月 1 日由國民工商銀行和巴黎國民貼現(xiàn)銀行合并組成?？傂性O(shè)在巴黎。 在購并完成后，Allianz 將擁有 Commerzbank 30%的股 10,巴黎國民銀行 (Paris,Banque Nationale de) 法國最 大的國有商業(yè)銀行。首先，會(huì)以發(fā)行新股及現(xiàn)金收購 %的德累斯頓銀行股份，然后到了 2020 年才會(huì)收購尚未持有的股權(quán)。該銀行擁有德國第二大證券基金管理公司 (德意志投資信托公司 )和最大的地產(chǎn)基金管理公司 (DEGI)。同時(shí)，公司還擔(dān)任全球多家跨國公司和政府的重要財(cái)務(wù)顧問，擁有包括眾多世界知名公司的客戶群，如阿爾卡特、美國在線時(shí)代華納、戴爾、富士、 IBM、英特爾、美國強(qiáng)生、樂金電子、默沙東醫(yī)藥、摩托羅拉、 NEC、百事、菲力普莫里斯、殼牌石油、住友銀行及沃爾瑪?shù)取? 8,雷曼兄弟 Lehman Brothers Holdings 雷曼兄弟公司通過由其設(shè)于全球 48 座城市之辦事處組成的一個(gè)緊密連接的網(wǎng)絡(luò)積極地參與全球資本市場，這一網(wǎng)絡(luò)由設(shè)于紐約的世界總部和設(shè)于倫敦、東京和香港的地區(qū)總部統(tǒng)籌管理。根據(jù) 1995 年著名的《銀行家》雜志對(duì)世界大銀行的排名，德意志銀行為世界排名第六名的大銀行。它是一家私人擁有的股份公司，其股份在德國所有交易所進(jìn)行買賣，并在巴黎、維也納、 日內(nèi)瓦、巴斯萊、阿姆斯特丹、倫敦、盧森堡、安特衛(wèi)普和布魯塞爾等地掛牌上市。自此，公司進(jìn)一步演化為大型金融控股集團(tuán)，利用多個(gè)專業(yè)子公司開始從事銀行、證券、信托等多種金融業(yè)務(wù)。到 1988 年，成立了現(xiàn)在的瑞士信貸第一波士頓公司，瑞士信貸擁有 %的股權(quán)。今天，這個(gè)跨國公司在世界超過 40個(gè)國家經(jīng)營，管理客戶資產(chǎn)超過 1800 億美元。幾個(gè)月后，美瑞爾的朋友，林區(qū)(Edmund C. Lynch)加入公司，于是在 1915 年公司正式更名為美林。 5,美林證券 Merrill Lynch 世界最著名的證券零售商和投資銀行之一，總部位于美國紐約。大通銀行當(dāng)年就成為中國銀行首家美國代理銀行，并于 1982 年成為首家在北京開設(shè)辦事處的美資銀行之一。摩根大通與新中國的關(guān)系始于 1973 年，當(dāng)時(shí)擔(dān)任大通銀行主席的大衛(wèi) 4,摩根 大通公司 JP Man 摩根大通 (JP Man Chase Co)為全球歷史最長、規(guī)模最大的金融服務(wù)集團(tuán)之一，由大通銀行、 2020 年完成合并。 1995年，摩根士丹利和中國建設(shè)銀行共同創(chuàng)立了中國國際金融有限公司，這是到目前為止中國批準(zhǔn)的唯一一家合資投資銀行。 ” 大摩從 20 世紀(jì) 80 年代中期就積極開拓中國市場。它的客戶囊括了全球十大石油巨頭中的 6 個(gè)，美國十大公司的 7 個(gè)。從而成為世界上規(guī)模最大的全能金融集團(tuán)之一。換牌上市后，花旗集團(tuán)運(yùn)用增發(fā)新股集資于股市收購、或定向股權(quán)置換等方式進(jìn)行大規(guī)模股權(quán)運(yùn)作與擴(kuò)張，并對(duì)收購的企業(yè)進(jìn)行花旗式戰(zhàn)略輸出和全球化業(yè)務(wù)整合，成為美國第一家集商業(yè)銀行、投資銀行、保險(xiǎn)、共同基金、證券交易等諸多金融服務(wù)業(yè)務(wù)于一身的金融集團(tuán)。2020 年，高盛實(shí)現(xiàn)突破，在北京建立合資公司高盛高華證券有限公司，真正進(jìn)入了正在快速發(fā) 展的中國金融服務(wù)市場。高盛集團(tuán)同時(shí)擁有豐富的地區(qū)市場知識(shí)和國際運(yùn)作能力。世界十大投資銀行簡介 1,高盛集團(tuán) Goldman Sachs 高盛集團(tuán)成立于 1869 年，是全世界歷史最悠久及規(guī)模最大的投資銀行之一，總部設(shè)在紐約，并在東京、倫敦和香港設(shè)有分部，在 23 個(gè)國家擁有 41 個(gè)辦事處。其所有運(yùn)作都建立于緊密一體的全球基礎(chǔ)上，由優(yōu)秀的專家為客戶提供服務(wù)。隨著全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，公司亦持續(xù)不斷地發(fā)展變化以幫助客戶無論在世界何地都能敏銳地發(fā)現(xiàn)和抓住投資的機(jī)會(huì)。 2,花旗集團(tuán) Citigroup 由花旗公司與旅行者集團(tuán)于 1998 年合并而成。合并后的花旗集團(tuán)總資產(chǎn)達(dá) 7000億美元，凈收入為 500 億美元，在 100 個(gè)國家有 1 億客戶，擁有 6000 萬張信用卡的消費(fèi)客戶。 3,摩根士丹利 Man Stanley 從 1935 年到 1970 年，大摩一統(tǒng)天下的威力令人側(cè)目。當(dāng)時(shí)惟一的廣告詞就是 “ 如果上帝要融資，他也要找摩根士丹利。于 1994 年在北京和上海開設(shè)辦事處。2020 年，摩根士丹利協(xié)助完成了亞信、新浪網(wǎng)、中國石化和中國聯(lián)通的境外上市發(fā)行。合并后的摩根大通主要在兩大領(lǐng)域內(nèi)運(yùn)作：一是在摩根大通的名義下為企業(yè)、機(jī)構(gòu)及富裕的個(gè)人提供全球金融批發(fā)業(yè)務(wù)；二是在美國以 “ 大通銀行 ” 的品牌為 3 千萬客戶提供零售銀行服務(wù)。 洛克菲勒帶領(lǐng)第一個(gè)美國商業(yè)代表團(tuán)訪問了中國。 2020 年 10 月，摩根大通得到中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，取得了 QFII 資格。公司創(chuàng)辦于 1914 年 1 月 7 日，當(dāng)時(shí)美瑞爾 (Charles E. Merrill)正在紐約市華爾街 7 號(hào)開始他的事業(yè)。1920 年代，美林公司紐約辦公室坐落于百老匯 120 號(hào)，并且它在底特律、芝加 哥、丹佛、洛杉磯和都伯林都有辦公室。 6,瑞士信貸第一波士頓 CSFB “ 第一波士頓 ” 的名字源于 1933 年，當(dāng)時(shí)波士頓第一國民銀行的證券機(jī)構(gòu)和大通國民銀行的證券機(jī)構(gòu)合并組成了第一波士頓公司，主要經(jīng)營投行業(yè)務(wù)。 1996 年，公司進(jìn)行重組，原先第一波士頓的股東通過換股方式，放棄第一波士頓股權(quán)轉(zhuǎn)而成為瑞士信貸股東，而瑞士信貸通過換股，取得了瑞士信貸第一波士頓公 司的全部股權(quán)。 7,德意志銀行 Deutsche Bank 德意志銀行股份公司 (簡稱：德意志銀行 )是德國最大的銀行和世界上最主要的金融機(jī)構(gòu)之一，總部設(shè)在萊茵河畔的法蘭克福。 1995 年 12 月底，德意志銀行的凈收入高達(dá) ，資本和儲(chǔ)備金為 億馬克，總資產(chǎn)價(jià)值 億馬克。歷年來，德意志銀行一直被穆迪評(píng)級(jí)公司、標(biāo)準(zhǔn)普爾評(píng)級(jí)公司和 IBCA 評(píng)為為數(shù)極少的幾家。雷曼兄弟公司雄厚的財(cái)務(wù)實(shí)力支持其在所從事的業(yè)務(wù)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位，并且 是全球最具實(shí)力的股票和債券承銷和交易商之一。 9,德累斯頓銀行 德累斯頓銀行是德國第三大銀行， 2020 年被全球第四大金融集團(tuán)安聯(lián) 集團(tuán) 收購。 2020 年 9 月 1 日德國商業(yè)銀行以 98 億歐元（ 億港元）144 億美元收購德累斯頓銀行將分 2 階段收購。為了完成交易，商業(yè)銀行同意將旗下的 Cominvest資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)售予 Allianz SE，作價(jià) 6 億歐元。又譯國家巴黎銀行。1992 年，該行資產(chǎn)額為 2992 億美元，在世界大銀行中居第 12 位。國民工商銀行的前身是 1913 年創(chuàng)建的國民商業(yè)銀行， 1937 年改名國民工商銀行。佩雷爾和阿希爾 這兩家銀行于 1946 年都被收歸國有。自建立起一直是法 國最大的國有銀行。它在國內(nèi)主要經(jīng)營各種存款和貸款業(yè)務(wù)，還從事有價(jià)證券業(yè)務(wù)，辦理外匯買賣，商業(yè)票據(jù)貼現(xiàn)以及各種擔(dān)保業(yè)務(wù)等；另外，還通過它所控制的工業(yè)擴(kuò)張銀行積極參與法國工業(yè)企業(yè)的改組與合并活動(dòng)，并為法國企業(yè)在國外投資和擴(kuò)大出口提供大量的資金。據(jù)統(tǒng)計(jì) ， 1986 年該行的分支機(jī)構(gòu)共 2379 個(gè)，其中設(shè)在法國國內(nèi)的為 2020 個(gè) ，直接和間接控制的銀行、金融機(jī)構(gòu)和子公司有 96 家。董事會(huì)實(shí)行三方代表制，即國家代表、職工代表和經(jīng)濟(jì)界代表。本年度報(bào)告已經(jīng)三分之二以上獨(dú)立董事簽字同意 ,并由董事長簽發(fā)。 基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn) ,但不保證基金一定盈利。投資有風(fēng)險(xiǎn) ,投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書及其更新。以上事項(xiàng)具體內(nèi)容請(qǐng)查閱指定報(bào)刊和本基金管理人網(wǎng)站相關(guān)公告。 本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料經(jīng)普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司審計(jì)并出具了無保留意見的審計(jì)報(bào)告。 167。 基金管理人和基金托管人 信息披露方式 167。 2. 期末可供分配利潤 ,采用期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)部分的 孰低數(shù) (為期末余額 ,而非當(dāng)期發(fā)生數(shù) )。 2020 年 3 月 4 日本基金份額凈值增長率為 %,2020 年 1 月 1 日至 2020 年 3月 4 日本基金份額凈值增長率為 %,2020 年 3 月 5 日至 2020 年 12 月 31 日本基金份額凈值增長率為%。該指數(shù)樣本覆蓋了滬深市場六成左右的市值 ,具有良好的市場代表性 ,是目前中國證券市場中公允性較好的股票指數(shù) ,適合作為本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)。該指數(shù)的推出旨