【正文】 ......................... 4一、方案編制的目的................................... 4二、方案編制的依據(jù)................................... 4第二章 項目背景 ...................................... 6一、行業(yè)背景......................................... 6二、區(qū)域背景......................................... 7 三、項目具體情況..................................... 8第三章 項目實(shí)施的目標(biāo)、原則和基本內(nèi)容 ................ 9一、實(shí)施目標(biāo)......................................... 9二、實(shí)施原則......................................... 9第四章 項目 PPP 融資模式分析 ......................... 11一、交易結(jié)構(gòu)........................................ 11二、投資結(jié)構(gòu)........................................ 12 三、融資結(jié)構(gòu)........................................ 12 四、操作模式的初步分析 .............................. 14 五、法律協(xié)議框架說明 ................................ 149第五章 關(guān)鍵性問題分析 ............................... 18一、關(guān)于特許經(jīng)營.................................... 18二、本項目的法律框架和法律關(guān)系 ...................... 19 三、潛在投資人的要求 ................................ 20 四、職工安置........................................ 21 五、土地政策........................................ 21 六、污水處理結(jié)算單價及調(diào)價機(jī)制 ...................... 22 七、政府監(jiān)管........................................ 22 八、政府的應(yīng)急處理.................................. 23 九、關(guān)于稅收優(yōu)惠問題 ................................ 23 十、實(shí)施 PPP 前的相關(guān)準(zhǔn)備工作 ........................ 23 十一、關(guān)于相關(guān)部門的審批問題 ........................ 24 十二、風(fēng)險因素及防范 ................................ 24第一章 方案編制的目的和依據(jù)一、方案編制的目的本方案旨在通過對 xx 市主城區(qū)污水處理廠 PPP 項目市場化的背景、項目 交易結(jié)構(gòu)、項目的投資收益及財務(wù)效益預(yù)測、融資的風(fēng)險因素和防范措施等內(nèi)容 的研究，從 xx 市政府的角度審慎地預(yù)測此次融資能夠達(dá)到的主要目的和存在的 主要問題，分析投資者經(jīng)營期內(nèi)可能的投資回報率和投資回收期限，為 xx 市政 府領(lǐng)導(dǎo)的決策提供參考。二、方案編制的依據(jù)（一）公用事業(yè)市場化國務(wù)院《關(guān)于 2005 年深化經(jīng)濟(jì)體制改革的意見》（國發(fā)[2005]9 號），明 確提出“推進(jìn)供水、供氣等市政公用事業(yè)市場化進(jìn)程”。建設(shè)部《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》（建設(shè)部[2004]126 令），規(guī) 定了特許經(jīng)營有關(guān)各方的權(quán)利、責(zé)任以及市場準(zhǔn)入和退出、招標(biāo)投標(biāo)、中期評估、 監(jiān)督檢查、臨時接管、公眾參與等一系列制度，對城市供水、供氣、供熱、公共 交通、污水處理、垃圾處理等在內(nèi)的市政公用行業(yè)實(shí)行特許經(jīng)營。蘇政發(fā)（2003）9 號《省政府關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)全省城市市政公用事業(yè)改 革的意見》國辦發(fā)（2005）60 號《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范國有企業(yè)改制工作的實(shí)施意見》（二）政府監(jiān)管建設(shè)部《關(guān)于加強(qiáng)市政公用事業(yè)監(jiān)管的意見》（城建[2005]154 號令），要求 城市人民政府應(yīng)當(dāng)從市場準(zhǔn)入和退出的條件及程序、特許經(jīng)營協(xié)議的完善、中介 機(jī)構(gòu)的選擇、產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)督檢查以及成本監(jiān)管等多方面對市政公用事業(yè) 的投資、建設(shè)、運(yùn)營實(shí)施行政管理與監(jiān)督。2002 年底，國家建設(shè)部發(fā)布了《關(guān)于加快 市政公用行業(yè)市場化進(jìn)程的意見》，明確提出城市供水、供氣、污水、垃圾處理 等經(jīng)營性市政公用設(shè)施的建設(shè)和運(yùn)營應(yīng)推向市場，要求盡快在市政公用行業(yè)引入 競爭性機(jī)制，建立政府特許經(jīng)營制度，鼓勵外資和國內(nèi)各類社會資本投資城市市 政公用事業(yè)，參與改組改造市政公用存量資產(chǎn)，逐步建立起多元化的城市市政公 用事業(yè)投資機(jī)制。從市場環(huán)境來看，隨著國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展，對污水處理的需求正快速增長。2002 年之后的水務(wù)市場風(fēng)起云涌，大量長期沉淀 的國有水務(wù)資產(chǎn)得到盤活，困擾水務(wù)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)問題得到基本解決，原先模糊的 政企關(guān)系得到進(jìn)一步的理清。目前市政公用行業(yè)投資市場投資需求強(qiáng)烈，有多家活躍于國內(nèi)水處理領(lǐng)域的 中外投資人，其中有專營水務(wù)的大型跨國公司，有開始投資城市市政行業(yè)的國內(nèi)上市公司，有國內(nèi)的專業(yè)水務(wù)運(yùn)營商，也有一些規(guī)模相對較小但對城市公用行業(yè)保持高度興趣的投資人。xx 市早在 2003 年即成功實(shí)施了市自來水公司國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，在全國范圍 內(nèi)樹立了市政公用事業(yè)改革的典范，也為 xx 市積累了相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗。二、區(qū)域背景xx 市位于江蘇省北部，介于北緯 33176。25，東經(jīng) 117176?！?19176。 之間，屬于隴海經(jīng)濟(jì)帶、沿海經(jīng)濟(jì)帶、沿江經(jīng)濟(jì)帶的交叉輻射區(qū)。全市總面積 8555 平方公里， 其中陸地面積占 %，耕地面積 659 萬畝，總?cè)丝?515 萬，面積和人口在江蘇13 個省轄市分別列第 4 位和第 7 位。xx 屬暖溫帶季風(fēng)性氣候，平時氣溫 ℃，年均降水量 910 毫米，年均 日照總時數(shù) 小時。京杭大運(yùn)河縱貫?zāi)媳?，?nèi)河通航 里程達(dá) 897 公里。西距徐州觀音國際機(jī)場 60 公里，北離連云港白塔埠機(jī)場100 公里，南至南京祿口國際機(jī)場 260 公里，空港優(yōu)勢非常明顯。 三、項目具體情況（一）xx 市污水處理概況污水處理管理體制xx 市水務(wù)局是 xx 市管理城市供水和排水工作的行業(yè)主管部門。xx 市主城區(qū)污水處理廠主要收集廢黃河與京杭大運(yùn)河之間的宿城區(qū)的 城市污水。第三章 項目實(shí)施的目標(biāo)、原則和基本內(nèi)容一、實(shí)施目標(biāo)本項目市場化運(yùn)作的目標(biāo)為“引資、引制、引智、引治”，具體包括以下幾 方面：優(yōu)化 xx 市的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)公用事業(yè)投資的新渠道新模式，提升 xx市的投資環(huán)境。理順 xx 市基礎(chǔ)設(shè)施的政企關(guān)系，為 xx