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2025-05-16 22:06本頁面
【正文】 、 財務(wù)狀況 、 經(jīng)營期限 、 是否有違規(guī)違紀(jì)記錄 等以選擇具有較高資信和實力、無不良營業(yè)記錄的機(jī)構(gòu)投資者 （一）申請人的財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達(dá)到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件 （二）申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求； （三）申請人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近 3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰； （四）申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系； （五）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。 QFII 申請與托管銀行 ? 申請合格投資者資格和投資額度，申請人可以通過 托管人 分別向中國證監(jiān)會和國家外匯局報送文件 (申請文件的電子提交方式） ? 申請人應(yīng)當(dāng)在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起 1年內(nèi)，通過托管人向國家外匯局提出投資額度申請 ? 每個合格投資者只能委托 1個托管人 QFII 投資資格與外匯額度 ? 單個合格投資者申請投資額度每次不得低于等值 5000萬美元 ，累計不得高于等值 10億美元。（ 挪威中央銀行、香港金融管理局、新加坡政府投資公司、淡馬錫富敦投資公司 ） 合格投資者在上次投資額度獲批后 1年內(nèi)不得再次提出增加投資額度的申請。 ? 合格投資者每月匯出資金（本金、收益）總額不得超過其上年底境內(nèi)總資產(chǎn)的 20%。 合格投資者未在國家
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