證券交易程序信息ppt課件-展示頁
2025-05-12 08:13本頁面
【正文】 進(jìn)帳憑證在證券營業(yè)部開立 B股資金賬戶。辦理完第三方存管簽約及激活手續(xù)后，投資者可直接在簽約網(wǎng)點(diǎn)柜面遞交轉(zhuǎn)賬憑證，辦理“銀轉(zhuǎn)證”或“證轉(zhuǎn)銀”等資金轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)，也可通過簽約銀行的網(wǎng)上銀行或電話銀行，將資金在銀行卡（折）和證券資金賬戶間劃撥。銀行負(fù)責(zé)投資者交易結(jié)算資金的存管，為投資者提供銀證轉(zhuǎn)賬、客戶交易結(jié)算資金存取及查詢資金變動等服務(wù)。我國許多商業(yè)銀行都和某些證券營業(yè)部開通了“第三方存管”業(yè)務(wù)。轉(zhuǎn)托管是指投資者將其托管股票從一個證券公司轉(zhuǎn)移到另一個證券公司托管的過程 。 投資者可以以同一股票賬戶在多家證券公司開立資金賬戶買入股票，但必須在原買入股票的證券公司委托賣出該股票 。投資者若要參與上海證券交易所的 A股交易，在開立資金賬戶時，必須與證券公司簽訂 《 指定交易協(xié)議書 》 。 資金賬戶 ?目前上海證券交易所實(shí)行全面指定交易制度。 投資者信用證券賬戶由證券公司直接為投資者開立，這與普通證券賬戶由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立不同。 A股帳戶 :可進(jìn)行 A股，封閉式基金，上市債券和權(quán)證的交易 ,LOF ETF 投資者可開立不同的賬戶。 證券賬戶分類 （ 1）證券賬戶按類別分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。資金賬戶是用來記錄、反映投資者資金使用和余額情況的賬戶。它又可具體分為自然人 A股賬戶、一般機(jī)構(gòu) A股賬戶、證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu) A股賬戶等種類。 第四章 證券交易程序 第一節(jié) 證券場內(nèi)交易程序 一、在滬、深證券交易所主板市場上市證券的一般交易程序 （一）主板市場證券交易的開戶 開立股票和資金賬戶（證券交易結(jié)算資金賬戶 ） 參與證券交易所上市 A股的交易，首先需選擇委托交易的證券商，并需先開立人民幣普通股票賬戶（簡稱 A股賬戶）。A股賬戶主要用于記載投資者持有 A股和買賣 A股的情況，是投資者參與證券交易所 A股交易的通行證。 除開設(shè) A股賬戶外，還需開立資金賬戶。 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱本公司）對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，本公司上海、深圳分公司（以下統(tǒng)稱本公司）及本公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu) (證券公司、商業(yè)銀行及本公司境外 B股結(jié)算會員 )為投資者開立證券賬戶。 （ 2）上海證券賬戶和深圳證券賬戶按證券賬戶的用途分為人民幣普通股票賬戶（簡稱 A股賬戶）、 人民幣特種股票賬戶（簡稱 B股賬戶）、 證券投資基金賬戶（簡稱基金賬戶）、 其他賬戶等。 每類賬戶只能開立一個。 ? 股票帳戶的開設(shè)在范圍上并非無限制的，按規(guī)定，下列人員不得辦理股票開戶： 證券主管機(jī)關(guān)中管理證券事務(wù)的有關(guān)人員； 證券交易所管理人員； 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系者； 與發(fā)行人有直接隸屬或管理關(guān)系的機(jī)關(guān)工作人員； 其他與股票發(fā)行或交易有關(guān)的知情人員； 未成年或無行為能力，及無公安機(jī)關(guān)頒發(fā)的身份證的人員； 違反證券法規(guī)、主管機(jī)關(guān)停止其證券交易，期限未滿者； 其他法規(guī)規(guī)定不得擁有或參加證券交易的自然人。全面指定交易是指投資者在買賣上交所股票時，必須通過事先指定的一家會員證券公司進(jìn)行委托申報，并由該會員公司履行清算交收義務(wù)。 ? 深圳證券交易所目前實(shí)行券商托管制度，即深市投資者所持有的股票需托管在自己選定的證券公司 ,由證券公司管理其股票資料 。如果 投資者要委托其它證券公司賣出其已買股票，則必須要辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。 投資者通常還需要在相關(guān)銀行開設(shè)一個銀行賬戶，用于和證券交易結(jié)算資金賬戶之間證券交易所需資金的劃轉(zhuǎn)。第三方存管機(jī)構(gòu)的角色通常由銀行擔(dān)任。 投資者需攜帶本人有效身份證原件及復(fù)印件、滬深證券賬戶卡、證券資金卡及復(fù)印件、指定存管銀行的銀行卡或存折，到指定存管銀行的指定網(wǎng)點(diǎn)辦理第三方存管簽約及激活手續(xù)。 B股開立資金賬戶的程序是：先從外匯存款銀行將現(xiàn)匯存款或外幣現(xiàn)鈔存款劃入擬開戶的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) B股保證金賬戶，商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)向投資者出具進(jìn)帳憑證，并向證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)出具對帳單。 開立 B股股票賬戶。 按投資者委托方式的不同分為當(dāng)面委托、函電委托、電話委托、自助委托和網(wǎng)上委托。 限價委托是指投資者委托證券公司按其限定的價格買賣證券，證券公司必須按限定的價格或低于限定的價格申報買入證券；按限定的價格或高于限定的價格申報賣出證券。 按投資者委托時間有效性的不同劃分為當(dāng)日委托、五日有效委托、撤銷前有效委托等 。 即投資者需將要買賣股票的名稱、代碼、數(shù)量、價格、買賣方向、委托有效時間 數(shù)量：整數(shù)委托和零數(shù)委托 我國：股票、基金 100股 =1手 買入 100股及其整數(shù)倍 債券：一手 =面值 1000元 權(quán)證買入申報數(shù)量為 100份的整數(shù)倍 買入必須是整手委托，賣出可以是零數(shù)委托。 股票、基金、權(quán)證交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過100萬股（份）。 我國的市價委托： (一 )最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷申報，即該申報在對手方實(shí)時最優(yōu)五個價位內(nèi)以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分自動撤銷。 不同的證券交易采用不同的計價單位。交易所接受證
教學(xué)課件相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1