證券交易程序信息ppt課件-文庫(kù)吧在線文庫(kù)
【正文】 理公司等機(jī)構(gòu) A股賬戶等種類。 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱本公司）對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，本公司上海、深圳分公司（以下統(tǒng)稱本公司）及本公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu) (證券公司、商業(yè)銀行及本公司境外 B股結(jié)算會(huì)員 )為投資者開立證券賬戶。全面指定交易是指投資者在買賣上交所股票時(shí)，必須通過事先指定的一家會(huì)員證券公司進(jìn)行委托申報(bào)，并由該會(huì)員公司履行清算交收義務(wù)。第三方存管機(jī)構(gòu)的角色通常由銀行擔(dān)任。 按投資者委托方式的不同分為當(dāng)面委托、函電委托、電話委托、自助委托和網(wǎng)上委托。 股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過100萬(wàn)股（份）。競(jìng)價(jià)交易采用集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種方式。 收盤價(jià)一般是某種證券在證券交易所一天交易活動(dòng)結(jié)束前最后一筆交易的成交價(jià)格，滬、深兩市對(duì)收盤價(jià)的產(chǎn)生進(jìn)行了調(diào)整。成交時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。 ? 第三日交收（ T＋ 3），即在成交日之后的第三個(gè)營(yíng)業(yè)日（ T＋ 3）完成交收。在交易所的 電腦 主機(jī) 自動(dòng) 配對(duì)成交的同時(shí)，也 自動(dòng) 進(jìn)行過戶，即將賣出方的原投資者證券劃到買入方新投資者名下。尚未辦理開戶登記手續(xù)的投資者，必須在公開發(fā)行日以前辦理好相關(guān)手續(xù)。 投資者獲配 IPO網(wǎng)上發(fā)行股票數(shù)量的確定 網(wǎng)上投資者獲配股票數(shù)量的確定方法為： （ 1）如網(wǎng)上有效申購(gòu)數(shù)量小于或等于最終網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量，則不需進(jìn)行搖號(hào)抽簽，所有配號(hào)都是中簽號(hào)碼，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票； （ 2）如網(wǎng)上有效申購(gòu)數(shù)量大于最終網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量，則由交易所交易系統(tǒng)主機(jī)按每單位申購(gòu)數(shù)量確定為一個(gè)申購(gòu)配號(hào)，順序排號(hào)，然后通過搖號(hào)抽簽，確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼。 T+3日 網(wǎng)上資金申購(gòu)搖號(hào)中簽結(jié)果公告；網(wǎng)上申購(gòu)資金解凍。 新股申購(gòu)資金的凍結(jié)與獲配股票的鎖定期安排 全部申購(gòu)資金由登記公司凍結(jié)在申購(gòu)資金專戶內(nèi)，所凍結(jié)的資金產(chǎn)生的利息，歸證券投資者保護(hù)基金所有。 紅利直接劃 入投資者資金帳戶。漲跌幅限制為前一交易日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的 5%。對(duì)于開放式基金，也可以上基金公司的網(wǎng)站直接進(jìn)行網(wǎng)上交易。因此， 開放式基金的申購(gòu)和贖回原則為“不知價(jià)”原則和“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即投資者在申購(gòu)時(shí)只能填寫購(gòu)買基金總的金額，只有等到申購(gòu)次日早上前一天的基金凈值公布后，才會(huì)知道購(gòu)買到的基金份額的數(shù)量；投資者進(jìn)行贖回，只需要填寫贖回份額。 （一）可轉(zhuǎn)換公司債券的申購(gòu) 可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式包括兩種：全部通過上網(wǎng)定價(jià)向社會(huì)公眾發(fā)行；向股權(quán)登記日股東（即原股東）優(yōu)先配售與通過上網(wǎng)定價(jià)向社會(huì)公眾發(fā)行相結(jié)合。 在 T＋ 1日，一般進(jìn)行配售繳款，配售繳款期為 1天。 在贖回日后的第五個(gè)交易日，證券公司將兌付款劃入投資者開設(shè)的資金或保證金賬戶。當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。 目前，我國(guó) A股、 B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度 ,證券公司向客戶收取的傭金 (包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等 )不得高于證券交易金額的 3‰ ,也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。委托手續(xù)費(fèi)用主要用于 通訊、設(shè)備、單證制作等方面的開支，一般按委托的筆數(shù)計(jì) 算。 經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局決定從2022年４月２４日起，調(diào)整證券（股票）交易印花稅稅率，由現(xiàn)行３ ‰ 調(diào)整為１ ‰ 。 第四節(jié) 證券交易的費(fèi)用 投資者通過證券中介機(jī)構(gòu)辦理開戶、委托買賣證券及過戶等業(yè)務(wù)時(shí)均要支付相應(yīng)費(fèi)用，這些費(fèi)用主要包括開戶費(fèi)、傭金、印花稅、過戶費(fèi)及其它費(fèi)用等 。 在公告后的 10個(gè)交易日內(nèi)，投資者應(yīng)以書面形式通過托管券商通知發(fā)行人。對(duì)于不足轉(zhuǎn)換一股的轉(zhuǎn)債余額，上市公司通過證券交易所當(dāng)日以現(xiàn)金兌付。每個(gè)賬戶申購(gòu)可轉(zhuǎn)換公司債券的下限是 1000元面值，超過 1000元面值的，必須是 1000元面值的整數(shù)倍。 T日基金單位凈值 此外，投資者還可以申請(qǐng)基金轉(zhuǎn)換。 3個(gè)月后，該基金進(jìn)入開放期，投資者可自由進(jìn)行申購(gòu)和贖回。 開立股份賬戶與結(jié)算賬戶 中關(guān)村科技園區(qū)非上市公司股份的委托交易 委托交易的股份基本數(shù)量單位是“股”，每筆委托股份數(shù)量 至少是 3萬(wàn)股。 不收取費(fèi)用 第二節(jié) 證券場(chǎng)外交易程序 （一）證券公司代辦股份轉(zhuǎn)的交易程序 開立非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶，簽訂委托協(xié)議 代辦股份轉(zhuǎn)讓的委托交易 股份轉(zhuǎn)讓的交易單位是以“手”為單位，每“手”等于 100股。 補(bǔ)充：分紅派息與配股認(rèn)購(gòu) 分紅派息和配股認(rèn)購(gòu)，上市公司及交易所要在選定的報(bào)紙上公告股權(quán)登記日、除權(quán)日。 T日 網(wǎng)上資金申購(gòu)日；網(wǎng)下申購(gòu)繳款截止日。 T1日 網(wǎng)下申購(gòu)繳款起始日。每一個(gè)有效申購(gòu)單位對(duì)應(yīng)一個(gè)配號(hào)。 為了防止部分投資者利用集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)格和數(shù)量信息操縱或誤導(dǎo)市場(chǎng)，交易規(guī)則中的有關(guān)條款還規(guī)定，在開盤集合競(jìng)價(jià)的最后 5分鐘以及收盤集合競(jìng)價(jià)期間，即每個(gè)交易日 9:20至 9:25以及 14:57至 15:00，交易主機(jī)不接受參與競(jìng)價(jià)交易的撤銷申報(bào)。 A股、基金、債券、回購(gòu)交易等采納 T＋ 1的交收方式。 ? 另外 ，滬市規(guī)定，兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合上述三個(gè)條件的，以使未成交量最小的申報(bào)價(jià)
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