【正文】 數(shù)據(jù)來源匯總表人力資源部績效考核專員人力資源部總經(jīng)理 12月15日前的最后一個(gè)工作日每年一次關(guān)鍵績效指標(biāo)目標(biāo)值設(shè)定工作表人力資源部績效考核專員各部門人力資源部1月1日后的第一個(gè)工作日1月15日后的第一個(gè)工作日每年一次關(guān)鍵績效指標(biāo)目標(biāo)值設(shè)定調(diào)整表各部門部門總經(jīng)理人力資源部總裁辦公會(huì)各部門7月15日之前的最后一個(gè)工作日7月20日之前的最后一個(gè)工作日7月31日前的最后一個(gè)工作日半年一次關(guān)鍵績效指標(biāo)考核表人力資源部人力資源部總經(jīng)理總裁辦公會(huì)7月31日前的最后一個(gè)工作日1月31日前的最后一個(gè)工作日半年考核年度考核 績效考核總體時(shí)間表第二節(jié) 績效管理體系審閱調(diào)整流程 主要控制點(diǎn)q 薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)公司調(diào)整的戰(zhàn)略和流程，審閱年度部門績效管理報(bào)告和部門的提議，決定是否需要調(diào)整績效管理體系q 董事會(huì)審閱薪酬與考核委員會(huì)提交的績效管理體系調(diào)整草案 涉及部門q 董事會(huì)q 薪酬與考核委員會(huì)q 人力資源部q 被考評(píng)部門 績效管理體系審閱調(diào)整流程圖參見附件一中的部門績效管理流程圖（PMFL2） 績效管理體系審閱調(diào)整流程說明步驟涉及部門步驟說明1薪酬與考核委員會(huì)薪酬與考核委員會(huì)依據(jù)公司戰(zhàn)略目標(biāo)、主要流程、崗位職責(zé)等的更改及時(shí)調(diào)整、修改、更新績效管理體系結(jié)構(gòu)，以保證整個(gè)體系的有效性，從而達(dá)到不斷完善整個(gè)體系的目的，使整個(gè)績效管理體系能夠更緊密地同公司的經(jīng)營戰(zhàn)略聯(lián)系起來。民族證券新的組織架構(gòu)中， 主要是人力資源部、稽核與法律部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部等執(zhí)行部門； 人力資源部q 負(fù)責(zé)平衡分?jǐn)?shù)卡的制作和維護(hù)，組織并協(xié)調(diào)其他部門共同參與，根據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，制定各項(xiàng)關(guān)鍵考核指標(biāo)。研究討論并確定公司績效考核評(píng)價(jià)體系，確定績效考核指標(biāo)的目標(biāo)值。 預(yù)算的調(diào)整將影響關(guān)鍵績效指標(biāo)目標(biāo)值，導(dǎo)致目標(biāo)值的修正第二章 績效管理的流程第一節(jié) 部門績效管理流程 主要控制點(diǎn)q 總裁辦公會(huì)審閱部門績效指標(biāo)目標(biāo)值q 總裁辦公會(huì)審議年中目標(biāo)值修改的申請q 總裁辦公會(huì)審閱部門提出的修改目標(biāo)值的提案，確認(rèn)目標(biāo)值的修改 關(guān)鍵績效指標(biāo)考核的職責(zé)分工關(guān)鍵績效指標(biāo)體系是一個(gè)由公司所有部門和人員共同參與的體系，但是每個(gè)部門和機(jī)構(gòu)在其中的職責(zé)分工是不同的。 預(yù)算是公司財(cái)務(wù)類關(guān)鍵績效指標(biāo)的基礎(chǔ)，預(yù)算數(shù)據(jù)是關(guān)鍵績效指標(biāo)制定的標(biāo)竿。 制定部門運(yùn)作計(jì)劃，優(yōu)化部門的關(guān)鍵業(yè)務(wù)活動(dòng)，制定出部門的非財(cái)務(wù)類關(guān)鍵績效指標(biāo)167。 有效的績效管理可以填補(bǔ)公司期望和業(yè)務(wù)單位績效之間的距離，使公司層面關(guān)心的問題和業(yè)務(wù)單位關(guān)心的問題相一致；q 績效管理與運(yùn)作計(jì)劃：167。而在此過程中，績效管理正是起到了及時(shí)向公司管理層提供經(jīng)營信息、督促預(yù)算實(shí)施和評(píng)估個(gè)人績效的重要作用。在圖一中，企業(yè)的戰(zhàn)略、預(yù)算和績效三者真正形成閉環(huán)，是一個(gè)密不可分的有機(jī)整體。其中，管理報(bào)告的主要內(nèi)容包括定期的財(cái)務(wù)分析與平衡分?jǐn)?shù)卡的評(píng)估結(jié)果；5. 在經(jīng)營目標(biāo)執(zhí)行的過程中，管理者可以借助于各種層次、不同頻度的管理報(bào)告來監(jiān)控經(jīng)營進(jìn)度，并通過高效的管理評(píng)估機(jī)制迅速采取相應(yīng)的行動(dòng)方案，及時(shí)解決出現(xiàn)的問題。：；:；：中國民族國際信托投資公司業(yè)務(wù)流程體系管理手冊第三部分績效管理體系實(shí)施手冊（草案討論稿）安達(dá)信公司二○○二年一月目 錄第一章 戰(zhàn)略規(guī)劃、全面預(yù)算與績效管理關(guān)系模型 5第一節(jié) 戰(zhàn)略規(guī)劃、全面預(yù)算與績效管理的關(guān)系 5第二節(jié) 績效管理的概念 6 績效管理的定義 6 績效管理的目的 6 績效管理的作用 7第二章 績效管理的流程 8第一節(jié) 部門績效管理流程 8 主要控制點(diǎn) 8 關(guān)鍵績效指標(biāo)考核的職責(zé)分工 8 部門績效管理流程圖 10 部門績效管理的流程說明 10 部門績效管理流程涉及的表單流轉(zhuǎn)及職責(zé)分工 12 績效考核總體時(shí)間表 16第二節(jié) 績效管理體系審閱調(diào)整流程 17 主要控制點(diǎn) 17 涉及部門 17 績效管理體系審閱調(diào)整流程圖 17 績效管理體系審閱調(diào)整流程說明 17第三章 關(guān)鍵績效指標(biāo)的來源 19第一節(jié) 產(chǎn)出績效指標(biāo) 19 產(chǎn)出績效指標(biāo)的定義 19 產(chǎn)出績效指標(biāo)的來源 19第二節(jié) 流程績效指標(biāo) 20 流程績效指標(biāo)的定義 20 流程績效指標(biāo)的來源 20第四章 關(guān)鍵績效指標(biāo)的篩選與整理 21第一節(jié) 平衡分?jǐn)?shù)卡 21 平衡分?jǐn)?shù)卡的分類方法 21 人員發(fā)展、內(nèi)部營運(yùn)、客戶市場、財(cái)務(wù)表現(xiàn)指標(biāo) 21 四大類指標(biāo)的相互關(guān)系 23第二節(jié) 關(guān)鍵績效指標(biāo)的篩選 25 單個(gè)指標(biāo)的特性測試 25 CQT平衡性測試 26 指標(biāo)相互關(guān)系測試 26第三節(jié) 平衡分?jǐn)?shù)卡的制作與體系的完善 28 平衡分?jǐn)?shù)卡的制作 28 平衡分?jǐn)?shù)卡表格 28第五章 關(guān)鍵績效指標(biāo)權(quán)數(shù)的確定 30第一節(jié) 權(quán)數(shù)確定的方法 30 小組評(píng)分法的確立 30 評(píng)分小組的組成 30第二節(jié) 確定關(guān)鍵績效指標(biāo)的權(quán)數(shù) 31 確定關(guān)鍵績效指標(biāo)的重要程度 31 確定關(guān)鍵績效指標(biāo)的權(quán)重 31 關(guān)鍵績效指標(biāo)權(quán)重設(shè)定的表格 31第六章 關(guān)鍵績效指標(biāo)目標(biāo)值的制定與修正 33第一節(jié) 目標(biāo)值制定的方法 33 關(guān)鍵績效指標(biāo)的目標(biāo)值 33 目標(biāo)值制定的方法 33第二節(jié) 確定關(guān)鍵績效指標(biāo)的目標(biāo)值 34 確定目標(biāo)值所需數(shù)據(jù)的來源 34 獲取行業(yè)內(nèi)外的最佳實(shí)踐借鑒信息 34 獲取以公司全面預(yù)算為基礎(chǔ)的績效數(shù)據(jù) 35 關(guān)鍵績效指標(biāo)目標(biāo)值的制定 35 逐級(jí)交流關(guān)鍵績效指標(biāo)目標(biāo)值 35 將目標(biāo)值逐級(jí)下發(fā) 36第三節(jié) 目標(biāo)值的調(diào)整 37 相關(guān)部門的職責(zé) 37 填表說明 37第七章 績效考核結(jié)果的數(shù)據(jù)收集和分值計(jì)算 38第一節(jié) 績效考核結(jié)果的數(shù)據(jù)收集 38 部門績效考核原始數(shù)據(jù)來源 38 相關(guān)部門的職責(zé) 38第二節(jié) 績效考核結(jié)果的分值計(jì)算 39 績效考核結(jié)果的分值計(jì)算方法 39 關(guān)鍵績效指標(biāo)核定得分計(jì)算的規(guī)則（需要與民族證券的高層管理人員討論） 40 平衡分?jǐn)?shù)卡的計(jì)分規(guī)則（需要與民族證券的高層管理人員討論） 40 關(guān)鍵績效指標(biāo)核定的得分計(jì)算的實(shí)例 41 關(guān)鍵績效指標(biāo)中否決項(xiàng)目的評(píng)分方法： 42第三節(jié) 關(guān)鍵績效指標(biāo)體系的年度審閱 43第一章 戰(zhàn)略規(guī)劃、全面預(yù)算與績效管理關(guān)系模型第一節(jié) 戰(zhàn)略規(guī)劃、全面預(yù)算與績效管理的關(guān)系戰(zhàn)略規(guī)劃、全面預(yù)算與績效管理的關(guān)系可以用以下的模型進(jìn)行表述：圖一：戰(zhàn)略規(guī)劃、全面預(yù)算與績效管理的關(guān)系模型 圖一的戰(zhàn)略規(guī)劃、全面預(yù)算與績效管理的關(guān)系模型主要由以下幾個(gè)部分組成：1. 企業(yè)首先應(yīng)具備明確的戰(zhàn)略規(guī)劃，即公司發(fā)展戰(zhàn)略與年度戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃；2. 根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃，公司和部門編制各自的年度運(yùn)作計(jì)劃，運(yùn)作計(jì)劃中至少應(yīng)該涵蓋戰(zhàn)略要求、資源投入、業(yè)務(wù)活動(dòng)安排等多方面內(nèi)容，這一切都有助于生成公司關(guān)鍵績效指標(biāo)和部門非財(cái)務(wù)類的關(guān)鍵績效指標(biāo)以及關(guān)鍵績效指標(biāo)目標(biāo)值的確定；3. 根據(jù)年度運(yùn)作計(jì)劃，各業(yè)務(wù)部門編制收入預(yù)算和成本費(fèi)用預(yù)算，管理部門編制費(fèi)用預(yù)算，同時(shí)生成各部門財(cái)務(wù)類關(guān)鍵績效指標(biāo)和關(guān)鍵績效指標(biāo)目標(biāo)值。財(cái)務(wù)部門在匯總各部門運(yùn)作計(jì)劃和預(yù)算后，形成公司資金預(yù)算和利潤預(yù)算；4. 企業(yè)各級(jí)管理層利用管理報(bào)告定期對預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行分析、監(jiān)控及決策之用。若有必要，甚至可以對原有的全面預(yù)算體系和關(guān)鍵績效指標(biāo)體系做出必要的調(diào)整，使之更好地適應(yīng)公司實(shí)際經(jīng)營情況和市場環(huán)境不斷變化的需要，實(shí)現(xiàn)公司既定的戰(zhàn)略目標(biāo)。只有通過三者的高效互動(dòng)，企業(yè)才可能達(dá)成其既定的戰(zhàn)略目標(biāo)。第二節(jié) 績效管理的概念 績效管理的定義績效管理是企業(yè)整體范圍內(nèi)的一項(xiàng)長期管理內(nèi)容，提供了一種使公司戰(zhàn)略統(tǒng)一、連續(xù)地得到貫徹執(zhí)行的有效方法績效評(píng)估是績效管理必不可分的組成部分，針對流程內(nèi)各項(xiàng)活動(dòng)或流程的產(chǎn)出特定目標(biāo)的績效表現(xiàn)予以量化；績效評(píng)估指標(biāo)建立必須由上而下，并且與組織中的策略、資源和流程相連結(jié) 績效管理的目的績效管理體系的實(shí)施目的是將部門職責(zé)和公司戰(zhàn)略有機(jī)的結(jié)合在一起，向公司管理層提供及時(shí)、準(zhǔn)確的績效表現(xiàn)，從而督促和確保部門個(gè)別利益與公司整體戰(zhàn)略保持高度一致，發(fā)揮帶動(dòng)公司發(fā)展的功用 績效管理的作用績效管理體系將公司的戰(zhàn)略、資源、業(yè)務(wù)和行動(dòng)有機(jī)的結(jié)合起來，構(gòu)成一個(gè)完整的管理體系q 績效管理與戰(zhàn)略管理：167。 企業(yè)的目標(biāo)、經(jīng)營業(yè)績驅(qū)動(dòng)因素構(gòu)成了企業(yè)的整體運(yùn)作計(jì)劃，并逐層分解；167。 通過績效考核指標(biāo)落實(shí)責(zé)任，并及時(shí)反映運(yùn)作計(jì)劃的執(zhí)行情況q 績效管理與預(yù)算：167。公司和部門通過績效考核指標(biāo)落實(shí)責(zé)任，并及時(shí)反映預(yù)算的執(zhí)行情況167。根據(jù)考評(píng)流程，涉及考核的部門和機(jī)構(gòu)可分為三類： 領(lǐng)導(dǎo)決策機(jī)構(gòu)：作為公司績效管理的最高機(jī)構(gòu)，從專業(yè)角度協(xié)助規(guī)劃公司的績效管理激勵(lì)方向。民族證券新的組織架構(gòu)中，績效考核的領(lǐng)導(dǎo)決策機(jī)構(gòu)是薪酬與考核委員會(huì)和總裁辦公會(huì)； 薪酬與考核委員會(huì)q 領(lǐng)導(dǎo)全面績效考核工作的開展q 指導(dǎo)人力資源部開展工作q 會(huì)同常設(shè)執(zhí)行機(jī)構(gòu)制定各項(xiàng)考核與權(quán)重q 審核上年度的考核指標(biāo)與權(quán)重q 監(jiān)督和考核各部門績效考核的執(zhí)行q 向董事會(huì)提供公司整體的績效考核方法、目標(biāo)值和結(jié)果 總裁辦公會(huì)q 不參與績效管理體系的審核與維護(hù)工作q 確定部門績效考核指標(biāo)的目標(biāo)值q 審閱部門提出的修改目標(biāo)值提案，確認(rèn)目標(biāo)值的修改 執(zhí)行部門和機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)整個(gè)績效考核體系的執(zhí)行工作，包括原始數(shù)據(jù)的匯總、復(fù)核、數(shù)據(jù)的計(jì)算、