【正文】 ?市場目標定位 （二）初步可行性研究 概念及特征 初步可行性研究 （ Prefeasibility Study） ,也稱預可行性研究 ， 是在機會研究的基礎上 ， 對項目方案進行的進一步技術經濟論證 ， 為項目是否可行進行初步判斷 。 12 （一）投資機會研究 ? 投資機會研究 （ Opportunity Study） ， 也稱投資機會鑒別 ， 是指為尋求有價值的投資機會而對項目的有關背景 、 資源條件 、 市場狀況等所進行的初步調查研究和分析預測 ， 是項目前期工作中的一種預備性的調查研究； ? 建設投資和生產成本的估算主要是參考類似項目套算 ， 其精確度在士 30%左右 。 項目周期中的前期工作 ? 投資機會研究 ? 初步可行性研究 ? 可行性研究 ? 工程咨詢評估 ? 初步設計 ? 施工準備 項目周期各項活動的特點 ?隨著項目的進行 ， 項目變更和改正錯誤所需要的花費將隨著項目生命期的推進而激增 。 此后逐漸下降 ， 直到項目的終止 。 9 8 7 亞行項目周期 （ ADB Project Cycle） Project Identification 項目鑒別 PPTA amp。 監(jiān)督 評估 世界銀行的項目周期 篩選 準備 評定 談判 amp。 歐洲聯(lián)盟對項目周期的劃分 規(guī)劃 識別 評估 融資 實施 后評價 項目周期與投資項目前期論證 第一部分 目 錄 ?項目周期與投資項目前期論證 ?投資體制改革對項目前期論證的新要求 ?核準制與項目申請報告的編寫 ?審批制與政府投資可行性研究報告的編寫 ?企業(yè)投資項目可行性研究報告的編寫 ? 幾類項目前期論證工作的特殊要求 ? 可行性研究和項目申請報告案例 中國國際工程咨詢公司 李開孟 二○○八年 投資項目前期咨詢論證 可行性研究與項目申請報告編寫 2 3 4 5 申報理事會 執(zhí)行 amp。 6 Loan Preparation 技援及貸款準備 Project Completion 項目竣工 Project Imple mentation 項目實施 Loan Negotiation 貸款談判 我國項目周期各階段的活動 投資意向的提出 市場研究與投資機會識別 項目建議書 初步可行性研究 可行性研究（項目申請報告、資金申請報告） 工程咨詢評估 投資決策 初步設計 招標投標 投資準備 1特殊技術方案設計 1施工圖設計 1施工組織設計 1施工準備 1施工過程 1生產準備 1中間評價 1竣工驗收 1投產運營與投資回收 項目后評估 項目周期不同階段的工作量 項目階段性工作 項目決策階段 項目準備階段 項目實施階段 項目竣工階段 項目運營階段 項 目 工 作 量 項目工作量曲線 1 2 3 4 5 項目可行性研究 項目評估與決策 6 項目設計與融資 設備材料采購 項目施工與設備安裝 項目試生產與竣工驗收 項目運營 4 項目里程碑 圖例說明 I II III IV ?費用和人力投入開始比較低 ， 然后逐漸升高 ，在項目的實施階段 ， 達到最高峰 。 ?項目開始時風險和不確定性最高 ， 隨著任務一項項的完成 ， 不確定因素逐漸減少 ， 項目成功完成的概率將會逐漸增加 。 項目關系人的影響逐步降低 。 10 11 選擇投資機會的基本要求 ?符合合理配置和有效利用資源的要求； ?符合區(qū)域規(guī)劃 、 行業(yè)發(fā)展規(guī)劃 、 城市規(guī)劃等要求； ?符合國家產業(yè)政策和技術政策的要求； ?符合保護環(huán)境 、 可持續(xù)發(fā)展的要求 。 13 研究的主要目的是判斷項目是否值得投入更多的人力和資金進行進一步深入研究 ， 判斷項目的設想是否有生命力 ， 并據(jù)以做出是否進行投資的初步決定 。 14 15 （ 3）項目方案初步論證 論證內容： 一是項目的構成，包括產品方案、生產規(guī)模、原料來源、工藝路線、設備選型、廠址比較和建設速度；二是比較粗略地估算經濟指標，進行財務及經濟評價，并采用快速評價法進行社會評價。 16 主要特點 ?預見性 。 ?客觀性 。 ?可靠性 。 ?科學性 。 主要內容（以工業(yè)項目為例） （ 1）項目建設的必要性 （ 2）市場預測 （ 3）建設規(guī)模與產品方案 （ 4）廠址選擇 （ 5）技術、主要設備和工程方案 （ 6）主要原材料燃料的消耗和供應 （ 7）總圖運輸與公用工程 （ 8）節(jié)能和節(jié)水措施 （ 9）勞動安全衛(wèi)生與消防 （ 10）組織機構與人力資源配置 （ 11）實施進度 （ 12）投資估算 （ 13）融資方案 （ 14）財務評價 （ 15）風險分析 可行性研究報告的深度要求 （ 1）內容齊全，結論明確，數(shù)據(jù)準確，論據(jù)充分，能滿足企業(yè) 投資決策定方案定項目的需要； （ 2）選用主要設備的規(guī)格、參數(shù)能滿足預定貨的要求； （ 3）引進技術設備的資料能滿足合同談判的要求； （ 4）重大技術、經濟方案有兩個以上方案的比選； （ 5）確定的主要工程技術數(shù)據(jù)，能滿足初步設計的要求； （ 6）對建設投資和生產成本的估算，精確度要求達到 177。 （四）項目評估 項目前評估是在可行性研究或項目申請報告的基礎上，按照一定的目標，對投資項目的進行系統(tǒng)地分析和判斷、權衡各種方案的利弊，向委托單位提出明確的評估結論。 評估主要要求 項目評估要從委托者的需求出發(fā)，對擬建項目進行全面的論證評價，預測項目未來的發(fā)展前景，提出建議，為委托者提出建設性的咨詢意見。 22 對于政府投資項目 ， 初步設計的依據(jù)是經政府批準的可行性研究報告 。 初步設計的深度要求 初步設計文件應當滿足編制施工招標文件、主要設備材料訂貨和編制施工圖設計文件的需要，是下一階段施工圖設計的基礎。 初步設計的主要內容 （以工業(yè)項目為例） （ 1）初步系統(tǒng)設計，繪制各工藝系統(tǒng)的流程圖； （ 2）通過計算確定各系統(tǒng)的規(guī)模和設備參數(shù)并繪制管道及儀表圖； （ 3）編制設備的規(guī)程及數(shù)據(jù)表以供招標使用； （ 4）土建工程量的估算； （ 5）項目費用估算。 25 項目已經獲得政府部門核準 。 項目施工組織設計大綱已經編制完成 。 項目法人與項目設計單位已簽訂設計圖紙交付協(xié)議 。 項目征地 、 拆遷和施工場地 “ 四通一平 ” 工作已經完成 。 雖然投資體制改革后國家一般不再進行開工審批 ， 但為了保證項目的順利實施 ， 企業(yè)應確保項目具備開工條件后才能進行開工建設 ， 這是項目管理自身規(guī)律的要求 。 投資體制改革對項目前期論證的新要求 第二部分 ?國務院于 2022年 7月發(fā)布的 《 國務院關于投資體制改革的決定 》 ，是指導我國今后一定時期投資體制改革工作的綱領性文件，對今后投資體制改革的一系列方向性、原則性問題進行了闡述，內容全面，影響深遠，引起了社會各界的高度關注。 ? 企業(yè)投資項目核準暫行辦法 ? 外商投資項目核準暫行管理辦法 ? 境外投資項目核準暫行管理辦法 ? 國家發(fā)展改革委關于改進和完善報請國務院審批或核準投資項目的管理辦法 ? 國家發(fā)展改革委關于實行企業(yè)投資項目備案制指導意見 ? 國家發(fā)展改革委關于審批地方政府投資項目有關規(guī)定 ? 國際金融組織和外國政府貸款投資項目管理暫行辦法 ? 中央預算內投資補助和貼息項目管理暫行辦法 ?投資項目審查管理的有關政府文件： ?中央預算內固定資產投資補助資金財政財務管理暫行辦法 ?中央預算內固定資產投資貼息資金財政財務管理暫行辦法 ?國際金融組織和外國政府貸款贈款管理辦法 ?國家高技術產業(yè)發(fā)展項目管理暫行辦法 ?建設項目用地預審管理辦法 ?關于加強建設項目環(huán)境影響評價分級審批的通知 ?關于加強投資項目節(jié)能審查和評估的通知； ?關于發(fā)布“項目申請報告通用文本”的通知； ?國務院辦公廳關于加強和規(guī)范新開工項目管理的通知 項目前期論證的主要內容 投資項目的前期論證咨詢是工程咨詢的核心內容之一。 （ 2）政府投資項目的前期決策咨詢 是指咨詢工程師接受政府部門或其出資人代表的委托，從提高政府性資金使用效率的角度，對使用政府性資金的投資項目編寫項目建議書和可行性研究報告。 （ 4）資金申請咨詢 是指咨詢工程師接受企業(yè)或地方政府的委托，編寫資金申請報告，以獲得政府有關投資補助、貸款貼息、轉貸等資金申請的工程咨詢服務。 政府審查項目重點關注的內容 ? 在新的投資體制下，對于不同類型的投資項目，政府審查的重點不同，以改變過去那種不分投資主體、不分資金來源，采用統(tǒng)一審批模式的做法。 ?政府部門重點關注事項： ?發(fā)展規(guī)劃、產業(yè)政策和行業(yè)準入 ?資源開發(fā)、資源節(jié)約和綜合利用 ?節(jié)能方案 ?建設用地； ?征地拆遷和移民安置； ?環(huán)境和生態(tài)影響； ?經濟影響； ?社會影響； ?自主創(chuàng)新能力； ? 設備國產化； ?產業(yè)及經濟安全影響； ?公共安全影響； ?消防保障措施； ?地震、地質災害影響； ?生產安全； ?軍事安全影響； ?循環(huán)經濟問題； ?資源供應安全； ?水土保持； ?項目用海影響； ?自然及文化遺產影響； ?壓覆礦床及文物； ?防洪、通航安全影響； ?生態(tài)自然修復； ?項目的社會需求和市場可接受性； ?政府投資項目建設方案是否合理； ?政府投資項目建設配套條件是否具備； ?政府投資估算和資金籌措方案是否合理； ?政府投資項目的盈利能力、債務清償能力； ?項目對公共財政的影響； ?項目實施方案（包括政府出資人代表、項目法人機構及管理模式、項目招標方案、政府項目的代建方案等）； ?風險及規(guī)避措施分析。 37 即通過制定和完善有關政策法規(guī)，并加強執(zhí)法檢查，確保項目業(yè)主單位按照政府意圖來實施項目，這是我國行政體制及政府投資體制改革繼續(xù)努力的方向； ?行政許可審查，包括對投資項目的審批、核準和備案。 ?政府管理和審查項目的方式： ? 行政許可審查，通過三種渠道來完成： ?地方政府職能部門的審查。 ?行業(yè)部門的前置性審查。如環(huán)保部門對環(huán)評文件進行審批，水利部門對水土保持論證報告進行審查；國土資源部門對項目用地進行預審；城鄉(xiāng)建設主管部門對選址規(guī)劃進行審查等等。 ? 投資主管部門對投資項目的管理分別實行審批、核準和備案的管理方式。 ?對于不使用政府直接投資和資本金注入的企業(yè)投資項目，若屬于 《 政府核準的投資項目目錄 》 范圍內，實行核準制，對項目申請報告進行核準； ?對于不使用政府直接投資和資本金注入的企業(yè)投資項目，若不屬于 《 政府核準的投資項目目錄 》范圍內，實行備案制，一般需要進行網上備案； ?對于申請政府投資補助及貸款貼息的項目，應對“資金申請報告”進行審批。 40 ?已經完成審批、核準或備案手續(xù) 。 ?規(guī)劃區(qū)內的項目 選址和布局 必須符合城鄉(xiāng)規(guī)劃，并依照城鄉(xiāng)規(guī)劃法的有關規(guī)定辦理相關規(guī)劃許可手續(xù)。其中，工業(yè)、商業(yè)、旅游、娛樂和商品住宅等經營性投資項目，應當依法以招標、拍賣或掛牌出讓方式取得土地。 42 ?已經按照規(guī)定完成固定資產投資項目 節(jié)能評估 和審查。 ?符合國家法律法規(guī)的其他相關要求。 43 ?對未取得規(guī)劃選址、用地預審和環(huán)評審批文件的項目，發(fā)展改革等部門不得予以審批或核準。 ?對應以招標、拍賣或掛牌出讓方式取得土地的項目，國土資源管理部門要會同發(fā)展改革、城鄉(xiāng)規(guī)劃、環(huán)境保護等部門將有關要求納入土地出讓方案。 ?對于未按程序和規(guī)定辦理審批和許可手續(xù)的，要撤消有關審批和許可文件，并依法追究相關人員的責任。 45 ? 完善重大項目稽察制度，建立政府投資項目后評價制度，對政府投資項目進行全過程監(jiān)管。 【 舉例 】 中國環(huán)境影響評價的公共參與制度 【 舉例 】 奧運場館、國家大劇院、國家博物館方案的公眾咨