【正文】 目，應(yīng)對“資金申請報告”進行審批。 ?行業(yè)部門的前置性審查。 ?政府管理和審查項目的方式： 37 ?產(chǎn)業(yè)及經(jīng)濟安全影響； ?公共安全影響； ?消防保障措施； ?地震、地質(zhì)災(zāi)害影響； ?生產(chǎn)安全； ?軍事安全影響； ?循環(huán)經(jīng)濟問題； ?資源供應(yīng)安全； ?水土保持； ?項目用海影響； ?自然及文化遺產(chǎn)影響； ?壓覆礦床及文物； ?中央預(yù)算內(nèi)固定資產(chǎn)投資補助資金財政財務(wù)管理暫行辦法 ?中央預(yù)算內(nèi)固定資產(chǎn)投資貼息資金財政財務(wù)管理暫行辦法 ?國際金融組織和外國政府貸款贈款管理辦法 ?國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展項目管理暫行辦法 ?建設(shè)項目用地預(yù)審管理辦法 ?關(guān)于加強建設(shè)項目環(huán)境影響評價分級審批的通知 ?關(guān)于加強投資項目節(jié)能審查和評估的通知； ?關(guān)于發(fā)布“項目申請報告通用文本”的通知； ?國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強和規(guī)范新開工項目管理的通知 投資體制改革對項目前期論證的新要求 第二部分 雖然投資體制改革后國家一般不再進行開工審批 ， 但為了保證項目的順利實施 ， 企業(yè)應(yīng)確保項目具備開工條件后才能進行開工建設(shè) ， 這是項目管理自身規(guī)律的要求 。 項目法人與項目設(shè)計單位已簽訂設(shè)計圖紙交付協(xié)議 。 項目已經(jīng)獲得政府部門核準 。 初步設(shè)計的主要內(nèi)容 （以工業(yè)項目為例） （ 1）初步系統(tǒng)設(shè)計，繪制各工藝系統(tǒng)的流程圖； （ 2）通過計算確定各系統(tǒng)的規(guī)模和設(shè)備參數(shù)并繪制管道及儀表圖； （ 3）編制設(shè)備的規(guī)程及數(shù)據(jù)表以供招標使用； （ 4）土建工程量的估算； （ 5）項目費用估算。 初步設(shè)計的深度要求 初步設(shè)計文件應(yīng)當滿足編制施工招標文件、主要設(shè)備材料訂貨和編制施工圖設(shè)計文件的需要，是下一階段施工圖設(shè)計的基礎(chǔ)。 對于政府投資項目 ， 初步設(shè)計的依據(jù)是經(jīng)政府批準的可行性研究報告 。 評估主要要求 項目評估要從委托者的需求出發(fā)，對擬建項目進行全面的論證評價，預(yù)測項目未來的發(fā)展前景，提出建議，為委托者提出建設(shè)性的咨詢意見。 （四）項目評估 項目前評估是在可行性研究或項目申請報告的基礎(chǔ)上，按照一定的目標，對投資項目的進行系統(tǒng)地分析和判斷、權(quán)衡各種方案的利弊，向委托單位提出明確的評估結(jié)論。 可行性研究報告的深度要求 （ 1）內(nèi)容齊全，結(jié)論明確，數(shù)據(jù)準確，論據(jù)充分，能滿足企業(yè) 投資決策定方案定項目的需要； （ 2）選用主要設(shè)備的規(guī)格、參數(shù)能滿足預(yù)定貨的要求； （ 3）引進技術(shù)設(shè)備的資料能滿足合同談判的要求； （ 4）重大技術(shù)、經(jīng)濟方案有兩個以上方案的比選； （ 5）確定的主要工程技術(shù)數(shù)據(jù)，能滿足初步設(shè)計的要求； （ 6）對建設(shè)投資和生產(chǎn)成本的估算，精確度要求達到 177。 ?可靠性 。 主要特點 ?預(yù)見性 。 16 15 研究的主要目的是判斷項目是否值得投入更多的人力和資金進行進一步深入研究 ， 判斷項目的設(shè)想是否有生命力 ， 并據(jù)以做出是否進行投資的初步?jīng)Q定 。 選擇投資機會的基本要求 ?符合合理配置和有效利用資源的要求； ?符合區(qū)域規(guī)劃 、 行業(yè)發(fā)展規(guī)劃 、 城市規(guī)劃等要求； ?符合國家產(chǎn)業(yè)政策和技術(shù)政策的要求； ?符合保護環(huán)境 、 可持續(xù)發(fā)展的要求 。 11 項目關(guān)系人的影響逐步降低 。 ?費用和人力投入開始比較低 ， 然后逐漸升高 ，在項目的實施階段 ， 達到最高峰 。 我國項目周期各階段的活動 投資意向的提出 市場研究與投資機會識別 項目建議書 初步可行性研究 可行性研究（項目申請報告、資金申請報告） 工程咨詢評估 投資決策 初步設(shè)計 招標投標 投資準備 1特殊技術(shù)方案設(shè)計 1施工圖設(shè)計 1施工組織設(shè)計 1施工準備 1施工過程 1生產(chǎn)準備 1中間評價 1竣工驗收 1投產(chǎn)運營與投資回收 項目后評估 6 5 3 中國國際工程咨詢公司 李開孟 二○○八年 投資項目前期咨詢論證 可行性研究與項目申請報告編寫 項目周期與投資項目前期論證 第一部分 世界銀行的項目周期 篩選 準備 評定 談判 amp。 亞行項目周期 （ ADB Project Cycle） Project Identification 項目鑒別 PPTA amp。 8 此后逐漸下降 ， 直到項目的終止 。 項目周期各項活動的特點 （一）投資機會研究 ? 投資機會研究 （ Opportunity Study） ， 也稱投資機會鑒別 ， 是指為尋求有價值的投資機會而對項目的有關(guān)背景 、 資源條件 、 市場狀況等所進行的初步調(diào)查研究和分析預(yù)測 ， 是項目前期工作中的一種預(yù)備性的調(diào)查研究； ? 建設(shè)投資和生產(chǎn)成本的估算主要是參考類似項目套算 ， 其精確度在士 30%左右 。 （ 2）項目方案構(gòu)思 項目方案構(gòu)思是指對未來投資項目的目標、功能、范圍以及項目涉及的各主要因素和大體輪廓的設(shè)想與初步界定。 （三）可行性研究 可行性研究 (Feasibility Study)是通過對項目的主要內(nèi)容和配套條件，如市場需求、資源供應(yīng)、建設(shè)規(guī)模、工藝路線、設(shè)備選型、環(huán)境影響、資金籌措、盈利能力等，從技術(shù)、經(jīng)濟、工程等方面進行調(diào)查研究和分析比較，并對項目建成以后可能取得的財務(wù)、經(jīng)濟效益及社會環(huán)境影響進行預(yù)測，從而提出該項目是否值得投資和如何進行建設(shè)的咨詢意見，為項目決策提供依據(jù)的一種綜合性的系統(tǒng)分析方法。 可行性研究不僅要對歷史 、 現(xiàn)狀資料進行研究和分析 ， 更重要的是要對未來的市場需求 、 投資效益進行預(yù)測和估算 。 可行性研究要確定項目的技術(shù)經(jīng)濟措施 ， 以保證項目的安全性和可靠性 ， 同時也要否定不可行的項目或方案 ， 以避免投資損失 。 18 10%左右； （ 7）推薦的融資方案能滿足銀行等金融機構(gòu)信貸決策的要求。 項目評估包括企業(yè)委托對其投資項目的可行性研究報告進行評估、項目核準機關(guān)委托對企業(yè)投資項目申請報告的評估、項目審批機關(guān)委托對涉及政府投資的項目可行性研究報告的評估、項目審批機關(guān)對資金申請報告的評估、貸款銀行自行組織的對項目可行性研究報告融資方案的評估，投資者委托的項目評估等各種形式。 強調(diào)不同的委托者對評估所關(guān)心的內(nèi)容和重點有很大差別 對于企業(yè)投資項目 ， 初步設(shè)計的依據(jù)是董事會對項目的批準意見 。其深度應(yīng)滿足以下要求： ? 設(shè)計方案的比選和確定； ? 土地征用 (或者受讓 )； ? 主要設(shè)備材料招標采購； ? 建設(shè)投資的控制； ? 施工圖設(shè)計的編制； ? 施工組織設(shè)計的編制； ? 施工準備和生產(chǎn)準備等。 項目資本金和其他建設(shè)資金已經(jīng)落實 。 項目施工監(jiān)理單位已通過招標選定 。 上述開工條件中 ， 第4條至第 9條工作內(nèi)容均是施工準備階段應(yīng)當完成的 。 27 28 30 31 32 33 34 36 ? 政府部門對上述事項的關(guān)注，通過以下方式來實現(xiàn)： ?間接管理方式。 38 各行業(yè)職能部門對特定事項進行審查。 39 實行審批制的政府投資項目已經(jīng)批準可行性研究報告，其中需審批初步設(shè)計及概算的項目已經(jīng)批準初步設(shè)計及概算；實行核準制的企業(yè)投資項目，已經(jīng)核準項目申請報告；實行備案制的企業(yè)投資項目，已經(jīng)完成備案手續(xù)。 ?需要申請 使用土地 的項目必須依法取得用地批準手續(xù)，并已經(jīng)簽訂國有土地有償使用合同或取得國有土地劃撥決定書。 ?已經(jīng)按照建設(shè)項目 環(huán)境影響評價 分類管理、分級審批的規(guī)定完成環(huán)境影響評價審批。 對于未履行備案手續(xù)或者未予備案的項目，城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)。 ?對未按規(guī)定取得項目審批（核準、備案）、規(guī)劃許可、環(huán)評審批、用地管理等相關(guān)文件的建筑工程項目，建設(shè)行政主管部門不得發(fā)放施工許可證。 ? 政府投資項目一般都要經(jīng)過符合資質(zhì)要求的咨詢中介機構(gòu)的評估論證： ? 特別重大的項目還應(yīng)實行專家評議制度； ? 逐步實行政府投資項目公示制度，廣泛聽取各方面的意見和建議。 46 ? 凡屬于“政府核準的投資項目目錄”范圍內(nèi)的企業(yè)投資項目，實行核準制，只有獲得項目核準機構(gòu)給予的項目核準行政許可后，項目才能進行實際建設(shè)階段。 48 49 50 項目論證思路的轉(zhuǎn)變 在實行核準制的情況下，項目核準機關(guān)對企業(yè)投資項目的審核特點發(fā)生了以下變化： ? 從“內(nèi)部性”向“外部性”的轉(zhuǎn)變。 – 但對于按照核準制的要求，國家核準機關(guān)對企業(yè)投資項目申請報告的審核，應(yīng)重點從國家應(yīng)該關(guān)注的事項，即從企業(yè)投資項目所引發(fā)的外部性、公共性問題等方面進行審核。政府核準機關(guān)關(guān)注的主要應(yīng)是涉及社會公共利益的宏觀問題，如維護國家經(jīng)濟安全、優(yōu)化重大布局、環(huán)境可持續(xù)發(fā)展等，因此應(yīng)站在政府作為公共事務(wù)管理者的立場上，從宏觀的、戰(zhàn)略的高度，審核政府所應(yīng)該關(guān)注的一些重大事項； ? 從“技術(shù)經(jīng)濟論證”向“經(jīng)濟、社會、資源、環(huán)境等綜合論證”的轉(zhuǎn)變，要求對企業(yè)投資項目從是否有利于維護公共利益等方面進行分析判斷。 項目論證的原則 ? 投資體制改革方案是在基于貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀的宏觀背景下出臺并付諸實施的； ? 核準制對項目的論證，應(yīng)強調(diào)符合當前政府管理經(jīng)濟活動的執(zhí)政理念的重大調(diào)整，強調(diào)“堅持以人為本，樹立全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展觀，促進經(jīng)濟社會和人的全面發(fā)展”的要求，統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展、統(tǒng)籌區(qū)域發(fā)展、統(tǒng)籌經(jīng)濟社會發(fā)展、統(tǒng)籌人與自然和諧發(fā)展、統(tǒng)籌國內(nèi)發(fā)展和對外開放，將樹立和落實科學(xué)發(fā)展觀作為對企業(yè)投資項目進行核準的指導(dǎo)原則。 ? 完成相關(guān)手續(xù)后，項目單位向發(fā)展改革等項目核準部門報送項目申請報告，并附規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)評審批文件。 企業(yè)內(nèi)部可行性研究 編制并遞交項目申請報告 批準建設(shè)，轉(zhuǎn)入項目準備階段 政府核準審查 否 是 核準通過？ 是 否 項目在技術(shù)、經(jīng)濟等是否可行？ 終止研究 ，尋求新的項目 獨立咨詢 機構(gòu)評估 申請辦理規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)評審批手續(xù) 辦理規(guī)劃許可和正式用地手續(xù) 其中，由國務(wù)院投資主管部門核準的項目，其項目申請報告應(yīng)由具備甲級工程咨詢資質(zhì)的機構(gòu)編制。 58 包括項目申報單位的主營業(yè)務(wù)、經(jīng)營年限、資產(chǎn)負債、股東構(gòu)成、主要投資項目、現(xiàn)有生產(chǎn)能力等內(nèi)容。 60 二、產(chǎn)業(yè)政策分析。 ? 在行業(yè)準入方面 ? 闡述與擬建項目相關(guān)的行業(yè)準入政策、準入標準等內(nèi)容，分析評價項目建設(shè)單位和擬建項目是否符合相關(guān)規(guī)定。 資源開發(fā)類項目，包括對金屬礦、煤礦、石油天然氣礦、建材礦以及水（力）、森林等資源的開發(fā)，應(yīng)分析擬開發(fā)資源的可開發(fā)量、自然品質(zhì)、賦存條件、開發(fā)價值等，評價是否符合資源綜合利用的要求。 闡述項目方案中作為原材料的各類金屬礦、非金屬礦及水資源節(jié)約的主要措施方案。 ?總體要求： ?合理開發(fā)并有效利用資源，是貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀的重要內(nèi)容。 ?對于資源開發(fā)類項目 ?要闡述資源儲量和品質(zhì)勘探情況，論述擬開發(fā)資源的可開發(fā)量、自然品質(zhì)、賦存條件、開發(fā)價值等， ?分析評價項目建設(shè)方案是否符合有關(guān)資源開發(fā)利用的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略要求，是否符合保護資源環(huán)境的政策規(guī)定，是否符合資源開發(fā)總體規(guī)劃及綜合利用的相關(guān)要求。 ?對于需要占用重要資源的建設(shè)項目 ?闡述項目需要占用的資源品種和數(shù)量，提出資源供應(yīng)方案； ?涉及多金屬、多用途化學(xué)元素共生礦、伴生礦以及油氣混合礦等情況的，應(yīng)根據(jù)資源特征提出合理的綜合利用方案，做到物盡其用； ?通過單位生產(chǎn)能力主要資源消耗量、資源循環(huán)再生利用率等指標的國內(nèi)外先進水平對比分析，評價擬建項目資源利用效率的先進性和合理性； ?分析評價資源綜合利用方案是否符合發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟、建設(shè)節(jié)約型社會的要求； ?分析資源利用是否會對地表（下）水等其它資源造成不利影響，以提高資源利用綜合效率。 ?本章主要闡述項目方案中作為原材料的各類金屬礦、非金屬礦及水資源節(jié)約的主要措施方案，并對其進行分析評價。 70 闡述項目所在地的能源供應(yīng)狀況，分析擬建項目的能源消耗種類和數(shù)量。 ? 為緩解能源約束，減輕環(huán)境壓力，保障經(jīng)濟安全，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，必須按照科學(xué)發(fā)展觀的要求，對企業(yè)投資涉及能源消耗的重大項目 , 尤其是 鋼鐵、有色、煤炭、電力、石油石化、化工、建材等重點耗能行業(yè) 及高耗能企業(yè)投資建設(shè)的項目，應(yīng)重視從節(jié)能的角度進