證券市場(chǎng)主體ppt課件-展示頁(yè)
2025-01-26 19:08本頁(yè)面
【正文】 公司法 》 和 《 中華人民共和國(guó)證券法 》 設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。 證券公司概述 證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類。 第三節(jié) 中介機(jī)構(gòu) 考點(diǎn)：了解我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程； 掌握證券公司的定義；掌握我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度及具體要求；掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容。 投資適當(dāng)性的要求就是 “ 適合的投資者購(gòu)買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品 ” 。 根據(jù)投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度 ， 分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、 風(fēng)險(xiǎn)中立型和風(fēng)險(xiǎn)回避型三種類型 。 2．個(gè)人投資者 個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人，是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者。 （ 2）金融機(jī)構(gòu) （六類） ① 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) ② 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu) ③ 保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) ④ 合格境外機(jī)構(gòu)投資者（ QFII） ⑤ 主權(quán)財(cái)富基金 ⑥ 其他金融機(jī)構(gòu) （ 3）企業(yè)和事業(yè)法人 各類企業(yè)可參與股票配售，也可投資于股票二級(jí)市場(chǎng)；事業(yè)法人可用 自有資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金 進(jìn)行證券投資。雖然每個(gè)個(gè)人投資者因投資能力所限，單個(gè)投資額不可能很大，但由于社會(huì)公眾的廣泛性，其集合總額卻是比較可觀的。不論男女老幼，也不分文化職業(yè)，只要有起碼的購(gòu)買能力和投資欲望，都可在證券市場(chǎng)上一試身手。機(jī)構(gòu)投資者主要是證券公司、共同基金等金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等。個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者。 證券投資者 是證券市場(chǎng)的資金供給者，主要有機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者。 掌握機(jī)構(gòu)投資者的概念、特點(diǎn)及分類； 熟悉機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)中的作用；熟悉政府機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類；掌握金融機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類； 熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)； 掌握企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)；掌握基金類投資者的概念、特點(diǎn)及分類。 ? 金融中介機(jī)構(gòu)：銀行、保險(xiǎn)公司、信托 投資公司 ? 間接證券：銀行券、存折、銀行本票、 匯票、人壽保險(xiǎn)單、信托基 金單位 ? 間接融資的優(yōu)點(diǎn)： 專業(yè)投資人員，降低風(fēng)險(xiǎn) 規(guī)模經(jīng)濟(jì)，可降低成本 間接證券流動(dòng)性更高 ? 直接融資和間接融資各有優(yōu)點(diǎn)，互相補(bǔ)充，不可偏廢。如發(fā)行股票、債券。 2．政府和政府機(jī)構(gòu) 政府發(fā)行證券的品種一般 僅限于債券 。 1．公司（企業(yè)） 企業(yè)的組織形式可分為 獨(dú)資制、合伙制和公司制 。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 第二章 證券市場(chǎng)主體 廣發(fā)證券珠海分公司 — 徐堅(jiān)榮 講師介紹 ? 姓名：徐堅(jiān)榮 ? 來自廣東美麗小鄉(xiāng)村 揭陽 ? 愛好：登山、發(fā)呆、算命、旅游 ? 星座：雙魚座 ? 經(jīng)濟(jì)學(xué)研究生 ? 廣發(fā)證券珠海分公司營(yíng)銷總監(jiān)助理 ? 2022年加入廣發(fā)證券 ? 2022年開始組織證券從業(yè)考試培訓(xùn) ? 珠海市香洲區(qū)義工聯(lián)督導(dǎo)員 ? 電話： 13809806182 ? 微信： x13809806182 ? ＱＱ： 798405260 第一節(jié) 證券發(fā)行人 考點(diǎn)： 掌握證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的概念、方式及特征；掌握直接融資的概念、特點(diǎn)和分類； 熟悉直接融資與間接融資的區(qū)別。 掌握證券發(fā)行人的概念和分類； 熟悉政府和政府機(jī)構(gòu)直接融資的方式及特征；熟悉企業(yè)（公司）直接融資的方式及特征； 掌握金融機(jī)構(gòu)直接融資的特點(diǎn)； 熟悉直接融資對(duì)金融市場(chǎng)的影響?，F(xiàn)代公司主要采取 股份有限公司和有限責(zé)任公司 兩種形式，其中，只有 股份有限公司 才能發(fā)行股票。 直接融資 ? 概念：借貸雙方直接進(jìn)行 ,不通過金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行的融資活動(dòng)。 ? 優(yōu)點(diǎn)： （ 1）促使資金借貸雙方的橫向聯(lián)合 （ 2）或通過股權(quán)安排（如轉(zhuǎn)讓）使 資金授受雙方利益緊密結(jié)合 間接融資 ? 概念：資金借貸雙方通過金融中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行的融資活動(dòng)。 第二節(jié) 證券投資者 考點(diǎn)： 掌握證券市場(chǎng)投資者的概念、特點(diǎn)及分類； 了解我國(guó)證券市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)及演化。 掌握個(gè)人投資者的概念； 熟悉個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征與投資者適當(dāng)性。眾多的證券投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，也活躍了證券市場(chǎng)的交易。 證券投資者是指以取得利息、股息或資本收益為目的而買入證券的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。 特點(diǎn) 具有分散性和流動(dòng)性。由于個(gè)人投資者的目的是為了獲利，所以任何投資者都可根據(jù)市場(chǎng)變化狀況及自己的需要變換證券種類。 1．機(jī)構(gòu)投資者 (掌握 ) （ 1）政府機(jī)構(gòu) 政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是為了 調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控 。 （ 4） 各類基金 基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括 證券投資基金 、 社?；?、 企業(yè)年金和社會(huì)公益基金 。 3． 投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征與投資適當(dāng)性 （ 1） 投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征 。 （ 2） 投資適當(dāng)性 。 （ 3） 違反投資適當(dāng)性原則的理由： ① 投資者并不一定能夠掌握有關(guān)產(chǎn)品的充分信息； ② 由于投資者自身經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)的欠缺 ， 即便掌握了充分的相關(guān)信息 ， 也不一定能夠評(píng)估產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)水平； ③ 投資者對(duì)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力也可能缺乏正確認(rèn)知 。 熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別；熟悉對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理；熟悉對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理；熟
教學(xué)課件相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1