[財(cái)會考試]20xx年度證劵從業(yè)證證劵市場基礎(chǔ)知識真題-展示頁
2025-01-18 08:48本頁面
【正文】 ］ 3:C：購買力風(fēng)險(xiǎn)［對］ 4:D：違約風(fēng)險(xiǎn)［錯(cuò)］ 的優(yōu)勢 在投資過程中無須完全模擬基礎(chǔ)指數(shù)，可以采取樣本股策略進(jìn)行有選擇的模擬，還可以根據(jù)具體的市場情 況和基金經(jīng)理的判斷，對非基準(zhǔn)指數(shù)內(nèi)的樣本股進(jìn)行投資的是（ ）。（單項(xiàng)選擇題） 1:A：保持基金的流動性［錯(cuò)］ 2:B：提高基金的變現(xiàn)性［錯(cuò)］ 3:C：防止操縱股市［對］ 4:D：防止內(nèi)部人控制［錯(cuò)］ 證券從業(yè)資格考試 優(yōu)先股票的 “ 優(yōu)先 ” 主要體現(xiàn)在（ ）。（單項(xiàng)選擇題） 1:A： 3 人［對］ 2:B： 5 人［錯(cuò)］ 3:C： 7 人［ 錯(cuò)］ 4:D： 9 人［錯(cuò)］ 2022 金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（ ）。（單項(xiàng)選擇題） 1:A：普通股票［對］ 2:B：優(yōu)先股票［錯(cuò)］ 3:C：公司債券［錯(cuò)］ 4:D：銀行貸款［錯(cuò)］ 證券從業(yè)資格考試 根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，我國對證券公司實(shí)行（ ）管理。（不定項(xiàng)選擇題） 1:A：受托人投資決策自由處置相對較大［對］ 2:B：可以進(jìn)行衍生工具投資［對］ 3:C：在投資過程中無須完全模擬基礎(chǔ)指數(shù)，可以采取樣本股策略進(jìn)行有選擇的模擬［對 ］ 4:D：不能對外融資［錯(cuò)］ 公司債券的類型包括（ ）。（不定項(xiàng)選擇題） 1:A：自營商［對］ 證券從業(yè)資格 2:B：做市商［對］ 3:C：經(jīng)紀(jì)商［對］ 4:D：交易商［錯(cuò)］ 4.《證券法》有關(guān)證券市 場參與者的規(guī)定 證券業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)有（ ）。（不定項(xiàng)選擇題） 1:B：貨幣互換［對］ 2:C：債券互換［錯(cuò)］ 3:D：利率互換［對］ 4:A：股票互換［錯(cuò)］ 、特征和功能 場外交易市場的特點(diǎn)是（ ）。（不定項(xiàng)選擇題） 1:A：證券市場［對］ 2:B：貨幣市場［錯(cuò)］ 3:C：長期信貨市場［對］ 4:D：保險(xiǎn)市場［錯(cuò)］ 2022 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，我國三板市場的股份轉(zhuǎn)讓是采?。? ）。（不定項(xiàng)選擇題） 1:A：登記注冊［錯(cuò)］ 2:B：股票公開發(fā)行［對］ 3:C：上市交易［對］ 4:D：清算［錯(cuò)］ 欺詐客戶行為包括（ ）。（不定項(xiàng)選擇題） 1:A：資產(chǎn)負(fù)債表［對］ 2:B：利潤表［對］ 3:C：現(xiàn)金流量表［對］ 證券從業(yè)資格證 4:D：會計(jì)報(bào)表附注［對］ 債券具有的基本性質(zhì)是（ ）。（不定項(xiàng)選擇題） 1:A：隨機(jī)競價(jià)［對］ 2:B：連續(xù)競價(jià)［錯(cuò)］ 3:C：集合競價(jià)［對］ 4:D：協(xié)議定價(jià)［錯(cuò)］ 以下屬于債券一次性付息的計(jì)息方式的是（ ）。（不定項(xiàng)選擇題） 1:A：證券交易［錯(cuò)］ 2:B：證券登記［對］ 3:C：證券托管［對］ 4:D：證券結(jié)算［對］ 、目標(biāo)和手段 對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)行為的監(jiān)督包括（ ）。（不定項(xiàng)選擇題） 1:A：中央政府［對］ 2:B：地方政府［對］ 證券從業(yè)資格 3:C：金融機(jī)構(gòu)［對］ 4:D：公司企業(yè)［對］ 管理控制 證券公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化對分支機(jī)構(gòu)（ ）等關(guān)鍵崗位人員的垂直管理。（不定項(xiàng)選擇題） 1:A：信用風(fēng)險(xiǎn)［錯(cuò)］ 2:B：利率風(fēng)險(xiǎn)［對］ 3:C：購買力風(fēng)險(xiǎn)［對］ 4:D：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)［錯(cuò)］ 20.《證券法》總則 （ ）的發(fā)行和交易，適用于我國《證券法》。 ［對］ 證券從業(yè)資格考試 公司型基金依據(jù)基金公司章程營運(yùn)資金。 ［錯(cuò)］ 證券市場是價(jià)值直接交換的場所。因而在紐約、香港等地上市的中國公司不適用《中華人民共和國公司法》。 ［對］ 改革開放后我國率先步入國際金融市場發(fā)行國際債券的是金融機(jī)構(gòu)。 ［錯(cuò)］ 從總體而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)。 ［對］ 股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性。 ［對］ 英國最具權(quán)威的股價(jià)指數(shù)是金融時(shí)報(bào)指數(shù)。 ［對］ 、收入型基金、平衡型基金 平衡型基金通常在債券，優(yōu)先股和普通股之間進(jìn)行平衡。 ［錯(cuò)］ 的優(yōu)勢 ETF 不能采取賣空策略。 ［對］ 證券從業(yè)資格 資本增值收益來自于公司當(dāng)年可分配盈利。 ［對］ 訓(xùn)練一： 債券根據(jù)發(fā)行 __________
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