【正文】 有效的方式可能會(huì)失靈，控制活動(dòng)可能會(huì)變得無(wú)效或不再執(zhí)行。 （ 7）信息與溝通 通過(guò)溝通，確保從事風(fēng)險(xiǎn)崗位的人員能及時(shí)獲得廉潔方面的相關(guān)信息，促使其時(shí)刻保持清醒，正確有效地履行其職責(zé)。通過(guò)過(guò)程管理，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程及規(guī)章制度控制風(fēng)險(xiǎn)的薄弱環(huán)節(jié)。 （ 6）控制風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程管理 控制廉潔風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程管理，是幫助風(fēng)險(xiǎn)崗位人員和風(fēng)險(xiǎn)管理者所采取的應(yīng)對(duì)方式得以實(shí)施的政策和程序。 文字描述五 監(jiān)管難易及是否直接面對(duì)供應(yīng)商 容易監(jiān)管且不直接面對(duì)供應(yīng)商 不易監(jiān)管有時(shí)直接面對(duì)供應(yīng)商 不易監(jiān)管且經(jīng)常直接面對(duì)供應(yīng)商 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估人： （ 5）風(fēng)險(xiǎn)防范措施 在查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)后，就要同時(shí)確定應(yīng)對(duì)措施。 文字描述三 違紀(jì)、犯罪 處罰的可能性 違紀(jì)處理 受行政或黨紀(jì) 處分 犯罪處理 文字描述四 對(duì)企業(yè)日常運(yùn)行造成的影響 不受影響 輕微影響：對(duì)企業(yè)人力有些影響，需重新調(diào)整才能得到控制。 負(fù)面消息在公司內(nèi)部流傳，對(duì)總廠聲譽(yù)造成一定影響。 在干部績(jī)效考核過(guò)程中，存在人為影響考核的真實(shí)性，導(dǎo)致獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)不一致或不準(zhǔn)確的問(wèn)題。（見(jiàn)“下圖”） 崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表 單位： 政治處 崗位名稱(chēng)： 組織干事 崗位性質(zhì)： 技術(shù)業(yè)務(wù)崗 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)： 2級(jí) 由所在單位負(fù)責(zé)人監(jiān)管 風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié) 定量方法一 評(píng)分 3 2 1 發(fā)展黨員存在不按組織原則，降低標(biāo)準(zhǔn)，將不合格的人員吸收到黨員隊(duì)伍中。主要采取流程梳理法和崗位職責(zé)查找法。 （ 3） 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 廉潔風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)里掌握一定權(quán)力和資源的人在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)建設(shè)中和日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性。 ③降低風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)：確保本廠制訂的規(guī)章制度對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的有效性，降低發(fā)生廉潔風(fēng)險(xiǎn)的不確定性。 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的目標(biāo)設(shè)定應(yīng)為： ①合規(guī)目標(biāo)：符合法律、法規(guī)、股份公司章程、股份公司各項(xiàng)管理的規(guī)定。 （ 2） 目標(biāo)設(shè)定 目標(biāo)設(shè)定是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的前提。主要包括：廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理理念、風(fēng)險(xiǎn)容量、各層級(jí)監(jiān)督、道德價(jià)值觀和勝任能力，以及各崗位的管理職責(zé)。 該框架包括八個(gè)相互關(guān)聯(lián)的構(gòu)成要素。即：內(nèi)部環(huán)境、目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策、控制活動(dòng)、信息與溝通、監(jiān)控。即：合規(guī)目標(biāo)、可承受范圍目標(biāo)、降低發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)、避免企業(yè)損失目標(biāo)。 （ 二）扎實(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)查找的基礎(chǔ)工作 ，總廠做了以下工作： 結(jié)合公司 11號(hào)文件，編制了熱電總廠 “ 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理框架 ” 。熱電報(bào)刊發(fā)了 “ 開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是企業(yè)健康的保障 ” 等文章。各黨支部組織學(xué)習(xí)傳達(dá)貫徹動(dòng)員大會(huì)精神。及時(shí)出臺(tái)了實(shí)施方案，對(duì)該項(xiàng)工作的指導(dǎo)思想、工作內(nèi)容、實(shí)施方法和步驟、時(shí)間要求進(jìn)行了周密安排。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)各單位開(kāi)展工作，并要求各單位指定專(zhuān)人牽頭實(shí)施，構(gòu)筑了以黨政一把手負(fù)總責(zé)、一級(jí)抓一級(jí)、層層抓落實(shí)的工作體系。 。 “ 三管六外 ” 崗位人員 85人參加了會(huì)議。 。 根據(jù)公司開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控試點(diǎn)工作的總體要求，熱電總廠在公司督導(dǎo)組的精心指導(dǎo)下， 緊密結(jié)合熱電實(shí)際， 精細(xì)謀劃，扎實(shí)推進(jìn)，較好地完成了第一階段動(dòng)員部署的各項(xiàng)工作以及第二階段風(fēng)險(xiǎn)查找的準(zhǔn)備工作，為順利推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)查找奠定了較好的基礎(chǔ)，取得初步成效。 一 、目前工作開(kāi)展情況 （一）切實(shí)做好動(dòng)員部署工作 總廠上下高度重視，統(tǒng)一思想，部署迅速。 8月 3日，總廠召開(kāi)動(dòng)員大會(huì)，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行了全面部署。標(biāo)志著熱電廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作正式啟動(dòng)。成立總廠廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，黨委書(shū)記、廠長(zhǎng)任組長(zhǎng)。 。 。總廠編發(fā)了兩期廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作專(zhuān)刊，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的基礎(chǔ)知識(shí)進(jìn)行了專(zhuān)題介紹。通過(guò)宣傳學(xué)習(xí)，職工清楚了什么是廉潔風(fēng)險(xiǎn)，有利于樹(shù)立 “ 從業(yè)有風(fēng)險(xiǎn)，防控除隱患 ” 的思想意識(shí)，為總廠積極營(yíng)造了廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作氛圍。 避 免 損 失 目 標(biāo)降 低 發(fā) 生 風(fēng) 險(xiǎn) 目 標(biāo)可 承 受 目 標(biāo)合 規(guī) 目 標(biāo)監(jiān) 控信息溝通過(guò)程管理風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別目標(biāo)設(shè)定內(nèi)部環(huán)境思 想 道 德 風(fēng) 險(xiǎn)業(yè) 務(wù) 流 程 風(fēng) 險(xiǎn)制 度 機(jī) 制 風(fēng) 險(xiǎn)外 部 環(huán) 境 風(fēng) 險(xiǎn)崗 位 職 責(zé) 風(fēng) 險(xiǎn)單 位 風(fēng) 險(xiǎn)部 門(mén) 風(fēng) 險(xiǎn)崗 位 風(fēng) 險(xiǎn)熱 電 總 廠 廉 潔 風(fēng) 險(xiǎn) 防 控 管 理 框 架廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理框架包括三個(gè)維度： 第一維，是廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理目標(biāo)。 第二維，是廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的八個(gè)要素。 第三維，是單位、部門(mén)、崗位三個(gè)層面的五類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。這八個(gè)要素分別是： （ 1） 內(nèi)部環(huán)境 內(nèi)部環(huán)境是廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理中其他七個(gè)要素的基礎(chǔ)。 為此，我們對(duì)全廠所有部室、分廠的崗位工作標(biāo)準(zhǔn)（崗位說(shuō)明書(shū)）進(jìn)行了重新核對(duì)，業(yè)務(wù)流程編寫(xiě)。必須先有目標(biāo)，才能識(shí)別影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的潛在風(fēng)險(xiǎn)。 ②可承受目標(biāo)：確保廉潔風(fēng)險(xiǎn)控制在與合規(guī)目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)。 ④應(yīng)對(duì)有效目標(biāo)：確保建立對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的應(yīng)對(duì)措施有效，不因發(fā)生廉潔風(fēng)險(xiǎn)而使企業(yè)遭受重大損失。包括一系列可能帶來(lái)廉潔風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會(huì)的內(nèi)部和外部因素。 （ 4） 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，就是考慮潛在廉潔風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)發(fā)生的可能性，通過(guò)定性、定量相結(jié)合的方法，從可能性、造成影響、受處理結(jié)果等多角度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估，并以此為依據(jù)確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及決定由哪一級(jí)如何進(jìn)行管理的依據(jù)。 在黨支部爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)競(jìng)賽評(píng)比過(guò)程中，存在人為影響評(píng)比結(jié)果，從而影響評(píng)比的質(zhì)量，挫傷個(gè)別黨支部的積極性。 定量方法二 企業(yè)財(cái)產(chǎn)損失 萬(wàn)元以下 110萬(wàn)元 10萬(wàn)元以上 定性方法 文字描述一 風(fēng)險(xiǎn)可能性 極低 中等 重大 文字描述二 企業(yè)聲譽(yù)影響 負(fù)面消息在總廠內(nèi)部流傳，總廠聲譽(yù)沒(méi)有受損。 負(fù)面消息在社會(huì)上流傳，對(duì)公司聲譽(yù)造成重大損失。 中度以上影響：企業(yè)失去一些業(yè)務(wù)能力，造成管理部分失控。應(yīng)對(duì)方式包括規(guī)避、降低兩種。過(guò)程管理貫穿于單位、部門(mén)、崗位風(fēng)險(xiǎn)防范，遍及各部室（分廠）等機(jī)構(gòu)。為下一步建立完善制度機(jī)制、長(zhǎng)效管理機(jī)制奠定基礎(chǔ)。為下一步建立預(yù)警機(jī)制提供支持。為建立長(zhǎng)效機(jī)制，需要設(shè)定監(jiān)控手段，以確定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的運(yùn)行是否有效。 。（見(jiàn)附件一） 。 （見(jiàn)附件二） 。 二、下一階段的工作打算 重點(diǎn)是建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)解決方案。方案應(yīng)包括：廉潔風(fēng)險(xiǎn)解決的具體目標(biāo)，所涉及的管理制度及業(yè)務(wù)流程，所需的條件、手段等資源，風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應(yīng)對(duì)措施，以及風(fēng)險(xiǎn)防控工具。 （ 1）建立二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)崗位授權(quán)制度。 （ 2）建立防控審批制度。 （ 3）建立防控責(zé)任制度。 （ 4）建立監(jiān)察防控制度。把崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理的執(zhí)行情況與績(jī)效考評(píng)掛鉤。對(duì)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)不斷的監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)布預(yù)警信息，制定預(yù)警預(yù)案，并根據(jù)情況變化調(diào)整防控措施。 三、工作體會(huì)及推進(jìn)工作中存在的疑惑 （一）工作體會(huì) ，采取自下而上查找、自上而下審核的方式，個(gè)人查找與領(lǐng)導(dǎo)幫助查找、相關(guān)部門(mén)互查同步推進(jìn)。 。 ，建議公司制定統(tǒng)一的評(píng)估辦法。 (科干績(jī)效考核流程、案件查處流程） 二 0一一年九月二十六日 附件一： 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作流程圖（一） 領(lǐng)導(dǎo)小組成員：紀(jì)委（監(jiān)察室）、政治處（組織、宣傳）、辦公室（企管）、人力資源部、工會(huì)、財(cái)務(wù)部等部室負(fù)責(zé)人。 以黨委文件形式下發(fā)至二級(jí)單位學(xué)習(xí)貫徹 各部室（分廠）制訂具體實(shí)施辦法，召開(kāi)動(dòng)員部署會(huì) 加強(qiáng)宣傳，充分利用電視臺(tái)、報(bào)紙、辦公自動(dòng)化、宣傳櫥窗等媒介；編發(fā) 《 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作專(zhuān)刊 》 領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織相關(guān)人員進(jìn)行廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn) 采取集中學(xué)習(xí)與自學(xué)相結(jié)合等方式，學(xué)習(xí)掌握廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的主要內(nèi)容及方法步驟 2022年 7月下旬～ 8月上旬 成立領(lǐng)導(dǎo)小組 設(shè)立辦公室 制訂實(shí)施意見(jiàn) 總廠動(dòng)員大會(huì) 宣傳及 學(xué)習(xí)培訓(xùn) 時(shí)間節(jié)點(diǎn)要求 動(dòng)員部署階段 熱電總廠廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室編制 組長(zhǎng)： 鄧廷明 羅武龍 （黨委書(shū)記、紀(jì)委書(shū)記） （廠長(zhǎng)） 副組長(zhǎng)： 周代進(jìn) （黨委副書(shū)記、工會(huì)主席） 2022年 8月中旬～ 10月底 對(duì)照崗位職責(zé) 時(shí)間節(jié)點(diǎn)要求 查找風(fēng)險(xiǎn)階段 梳理崗位職權(quán) 找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 公示接受建議 崗位風(fēng)險(xiǎn) 部門(mén)風(fēng)險(xiǎn) 單位風(fēng)險(xiǎn) 思想道德風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 個(gè)人填寫(xiě) 《 個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記表 》 ，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后，在部室（分廠）備案 崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 部室（分廠）填寫(xiě)《 部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記表 》 ，經(jīng)部室（分廠）負(fù)責(zé)人把關(guān)后，呈送總廠分管領(lǐng)導(dǎo)審核 ,在領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案 制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 重大項(xiàng)目安排風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室填寫(xiě) 《 單位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記表 》 ，經(jīng)單位黨政主要領(lǐng)導(dǎo)審核后，在總廠防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組備案 重要干部任免風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 大額資金使用風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 重大決策風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率大小和危害程度高低，認(rèn)真評(píng)估，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為一、二、三等級(jí) 領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室匯總造冊(cè)，建立完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控信息檔案庫(kù) 熱電總廠廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室編制 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作流程圖（二） 建立防控措施 教育防控：經(jīng)常性地開(kāi)展黨課教育、主題教育、警示教育等教育活動(dòng)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、預(yù)防意識(shí)和責(zé)任意識(shí) 制度防控：針對(duì)各類(lèi)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，健全完善相關(guān)管理制度，提升制度執(zhí)行力和約束力 過(guò)程監(jiān)控：加強(qiáng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)崗位人員和具有業(yè)務(wù)處置權(quán)人員權(quán)力運(yùn)行過(guò)程關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查，發(fā)揮黨內(nèi)監(jiān)督、廠務(wù)公開(kāi)民主監(jiān)督等有效監(jiān)督方式的保障功能 崗 位 風(fēng) 險(xiǎn) 防 控 個(gè)人填寫(xiě)《 崗位風(fēng)險(xiǎn)防控表 》 ，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后，在部室（分廠）備案 部室（