【正文】 研 究成果充分了解的基礎(chǔ)上，論文試圖利用生存理論對(duì)這一課題做些工作。北 京化工大學(xué)的任際泰教授 ,側(cè)重于企業(yè)戰(zhàn)略管理的個(gè)例研究 [27][28]。近年來研究較多的學(xué)者有華南理工大學(xué)的黃培倫、黃海朝、藍(lán)海林，他們 都較多地偏重于實(shí)證研究 [24]。關(guān)于企業(yè)戰(zhàn)略管理理論也有了新的進(jìn)展，斯坦福大學(xué)的 Baron教授把企業(yè)環(huán)境分為市場(chǎng)和非市場(chǎng)兩個(gè)部分 ,強(qiáng)調(diào)非市場(chǎng)環(huán)境對(duì)企業(yè)活動(dòng)的重大影響作用，提出了非市場(chǎng)戰(zhàn)略系統(tǒng)和租金鏈的概念框架 [21]，哈佛 Mill教授則歸納總結(jié)了諸如 IBM等美國(guó)大公司近年來戰(zhàn)略失敗的主要 原因；德國(guó)的 Kreikebaum教授則一般性地論述了戰(zhàn)略計(jì)劃進(jìn)一步發(fā)展的方向 [22]。巢春來等人 [20]認(rèn)為 :知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下 ,企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)能力關(guān)鍵為企業(yè)創(chuàng)新和 應(yīng)用知識(shí)的能力，它包括五個(gè)維度：企業(yè)戰(zhàn)略管理能力、企業(yè)核心制造能力、企業(yè)核心技術(shù)能力、企業(yè)核心營(yíng)銷能力和企業(yè)組織 /界面管理能力 [20]。它包括四個(gè)維度 :技巧與知識(shí)基、技術(shù)系統(tǒng)、管理系統(tǒng)和價(jià)值觀系統(tǒng) 。 自 1990年 《哈佛商業(yè)評(píng)論》 發(fā)表了《企業(yè)核心 競(jìng)爭(zhēng)能力》一文以來 ,核心競(jìng)爭(zhēng)力理論一直受到國(guó)際間諸多學(xué)者和政策研究機(jī)構(gòu) 的重視 ,對(duì)于處于開放經(jīng)濟(jì)條件下的企業(yè)來說，企業(yè)的核心能力的重要意義就在 于通過某些獨(dú)占機(jī)制 ,可以有效地建立自己的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)或打破競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)壁 壘 ,因而是其獲得持續(xù)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和提高在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中地位的關(guān)鍵。 戰(zhàn)略制定的關(guān)鍵是要透過表面現(xiàn)象分析競(jìng)爭(zhēng)壓力的來源 ,對(duì)于表象之下的 壓力來源的認(rèn)識(shí)可使企業(yè)的關(guān)鍵優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)凸現(xiàn)出來 [18]，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)因素由五方面組成 :進(jìn)入威脅、潛在威脅、現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的威脅以及客戶和供應(yīng)商討價(jià)還價(jià)的能力 ,企業(yè)可通過其戰(zhàn)略對(duì)五方面競(jìng)爭(zhēng)力量發(fā)生影響，并影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) ,甚至改變某些競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則 ,從而贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì) ,提高自己的盈利能力，在此基礎(chǔ)上波特還提出了三個(gè)通用戰(zhàn)略 :總成本領(lǐng)先戰(zhàn)略、標(biāo)新立異戰(zhàn)略和目標(biāo)集聚戰(zhàn)略，并通過對(duì)各個(gè)具體產(chǎn)業(yè) ,如零散型產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)、過渡產(chǎn)業(yè)、夕陽產(chǎn)業(yè)及全球性產(chǎn)業(yè)等的環(huán)境進(jìn)行分析 ,把上述三種戰(zhàn)略加以具體化。 競(jìng)爭(zhēng)力理論是波特在 80年代提出的 [18][19]。這些特點(diǎn)與六、七十年代經(jīng)營(yíng)環(huán)境的相對(duì)穩(wěn)定有關(guān) ,到了 90 年代 ,環(huán)境理論有了新的發(fā)展 ,明尼蘇達(dá)大學(xué)的 Chakravarthy教授認(rèn)為 :企業(yè)的生 存環(huán)境不再是簡(jiǎn)單的、靜止的 ,而是動(dòng)蕩的，環(huán)境的動(dòng)蕩性是由環(huán)境的復(fù)雜性和 動(dòng)態(tài)性決定的 [17]，復(fù)雜性是對(duì)企業(yè)所處環(huán)境的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)和規(guī)模大小的測(cè)度，而 動(dòng)態(tài)性是競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)規(guī)模隨時(shí)間變化的速度。環(huán)境理論是 20世紀(jì) 60年代在美國(guó)出現(xiàn)的，錢德勒 (Chandler)在《戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)》一書中 ,認(rèn)為 企業(yè)戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)適應(yīng)環(huán)境 ,即滿足市場(chǎng)需要 ,而組織結(jié)構(gòu)又必須適應(yīng)企業(yè)戰(zhàn)略 ,隨著 戰(zhàn)略變化而變化 [15]。 從生存理論的觀點(diǎn)來研究企業(yè)戰(zhàn)略管理的成果在國(guó)內(nèi)外至今仍鮮為人知 。系 統(tǒng) ()不追求系統(tǒng)發(fā)展的 最優(yōu)軌線 ,而是要求系統(tǒng)隨著外界環(huán)境的不斷變化追求系統(tǒng)的可生存性。它主要用的 數(shù)學(xué)工具是微分包含、集值映射、和非光滑分析 [3][4]。 ? 建立一個(gè)合適的結(jié)構(gòu) ,把企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo) — 企業(yè)內(nèi)外環(huán)境 — 企業(yè)的下屬各部門聯(lián)系起來 。 ? 企業(yè)可以追求更好的生存質(zhì)量 ,即生存質(zhì)量遞增 。 ? 企業(yè)戰(zhàn)略管理的多目標(biāo)、多約束采用生存理論的微分包含描述更為合理 。生存理論是研究、 選擇滿足歷史狀態(tài)和當(dāng)前狀 態(tài)約束的生存演化 ,對(duì)一個(gè)具有不確定性動(dòng)力學(xué)和依賴狀態(tài)約束條件的系統(tǒng)來說 , 對(duì)從 x0出發(fā)的系統(tǒng)軌線可能存在多個(gè)可生存解 ,這就需要研究和選擇可生存性演 化的機(jī)理 ,這就是利用慣性原則 :只要系統(tǒng)的生存性不是處于危險(xiǎn)狀態(tài) ,控制作用 就保持不變 ,用動(dòng)力學(xué)描述就是 : ? ? ? ? 0, ??? uxtftx () 而這樣的系統(tǒng)演化時(shí)一般具有以下性質(zhì) ,系統(tǒng)演化速度具有最小速度 ,即 : ?? 0?? tx () 由于生存理論具有以上的一 些主要特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn) ,企業(yè)戰(zhàn)略管理用生存理論 來刻畫和描述是最好不過 ,因?yàn)?: ? 企業(yè)戰(zhàn)略管理很難找到一個(gè)具有最優(yōu)的目標(biāo)函數(shù) 。 (2) 生存理論不需要預(yù)測(cè)或預(yù)報(bào) ,這在某些情況下尤為重要，如研究對(duì)象無法由實(shí)驗(yàn)來完成或者研究現(xiàn)象不具備周期性解時(shí) ,象生物進(jìn)化、社會(huì)經(jīng)濟(jì)研究等 ,系統(tǒng)一旦失去動(dòng)力學(xué) ,就將無法重建 ,也不存在歷史知識(shí)可借鑒。 其次 ,生存理論有如下幾個(gè)要素 : 一是它的功用 ,那就是對(duì)一類具有不確定性動(dòng)力學(xué)和狀態(tài)約束的系統(tǒng)的演化過程進(jìn)行解釋 ,揭示系統(tǒng)具有的隱含反饋 ,提供實(shí)現(xiàn)方法并實(shí)現(xiàn)這種反饋 ,從而影響系統(tǒng)的生存演化。目錄 第一章 緒論 第一節(jié) 問題的提出 ...........................…… ...(1 ) 第二節(jié) 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀 ..........................… ..(2 ) 第三節(jié) 論文思路及各章內(nèi)容分布 ..................… ..(4 ) 第二章 企業(yè)戰(zhàn)略管理的制定 第一節(jié) 企業(yè)戰(zhàn)略管理過程 .................… .....… ..(6 ) 第二節(jié) 企業(yè)內(nèi)部、外部環(huán)境因素的分析 ...........… ...(8 ) 第三節(jié) 企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的確立 ...............… ...… ....(10) 第三章 基于層次分析法的企業(yè)投入產(chǎn)出分析 第一節(jié) AHP原理簡(jiǎn)介 .................................(14) 第二節(jié) 基于評(píng)判的環(huán)境 —— 戰(zhàn)略 —— 部門結(jié)構(gòu)的建立 ....(15) 第四章 基于生存理論的企業(yè)過程模擬及理論探討 第一節(jié) 生存理論簡(jiǎn)介 ................................(23) 第二節(jié) 模型的建立 ..........……………… .......… ...(30) 第三節(jié) 調(diào)控模型 ....................................(36) 第四節(jié) 企業(yè)生存質(zhì)量遞增模型 ........................(42) 第五章 企業(yè)系統(tǒng)的遞階調(diào)控優(yōu)化及評(píng)價(jià) 第一節(jié) 遞階優(yōu)化 ……… ..............................(52) 第二節(jié) 戰(zhàn)略的調(diào)控 ………… .............… ...........(57) 第三節(jié) 評(píng)價(jià)分析 ....................................(59) 第六章 實(shí)例分析 ..…… ..............................(64) 附錄 ....................................................(71) 參考文獻(xiàn) ................................................(74) 第一章 緒論 第一節(jié) 問題的提出 首先 ,宏系統(tǒng)具有以下兩個(gè)特點(diǎn) :一是系統(tǒng)的動(dòng)力學(xué)不確定性 ,因?yàn)橄到y(tǒng)的可能運(yùn)行軌線和系統(tǒng)的歷史及當(dāng)前狀態(tài)有關(guān) ,而且表現(xiàn)在建模和干擾等方面；二是系統(tǒng)的狀態(tài)演化必須滿足系統(tǒng)的生存性約束 [2]。 評(píng)注 :在經(jīng)濟(jì)學(xué)、合作對(duì)策及非合作對(duì)策中、在社會(huì)科學(xué)和認(rèn)知領(lǐng)域，絕大多數(shù)的系統(tǒng)都是屬于這樣的宏系統(tǒng)。 二是生存理論和最優(yōu)控制理論的區(qū)別 ,有以下兩點(diǎn) : (1) 生存理論不需要決策者 ,也沒有一個(gè)最優(yōu)化目標(biāo) ,它依據(jù)短期準(zhǔn)則進(jìn)行決策 ,而且不是在某個(gè)初始狀態(tài)進(jìn)行決策后就一勞永逸 ,系統(tǒng)隨時(shí)都要滿足生存約束 ,否則系統(tǒng)就會(huì)死亡。 三是生存理論的慣 性原則。 ? 企業(yè)戰(zhàn)略一經(jīng)制定，改動(dòng)的可能性很小，或者說調(diào)整 的余地一般不會(huì)很大 。 ? 企業(yè)系統(tǒng)以生存為前提 ,在內(nèi)部子系統(tǒng)協(xié)同作用和外部環(huán)境作用下進(jìn)行演化 。 ? 企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部可以追求局部最優(yōu) . 所 以 ,本論文要解決的幾個(gè)問題就是 : ? 尋求一個(gè)合適的微分包含來描述和模擬企業(yè)系統(tǒng) 。 ? 建立一個(gè)機(jī)制來實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略管理的調(diào)控和評(píng)價(jià) . 第二節(jié) 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀 生存理論 (Viability Theory)是由法國(guó)巴黎第七大學(xué)的 合作者于 80年代末提出的 ,用來描述大系統(tǒng)生存和演化的一種理論。 Aubin等人認(rèn)為：通常的 微分方程主要是用于描述確定性系統(tǒng) ,但對(duì)于經(jīng)濟(jì)、生物及社會(huì)等含有不確定性 因素較多的系統(tǒng)則不一定合適 ,從數(shù)學(xué)的角度來看，應(yīng)該用以下的微分包含來描 述 : ? ? ? ?? ?? ? 00 ,xtx txtFtx ??? () 其中 x是某個(gè)線性賦范空間， F是一個(gè)集值映射。詳細(xì)的 生存理論可參考文獻(xiàn) [5]，生存理論在國(guó)外的研究也日益擴(kuò)大：經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì) 學(xué)、生物系統(tǒng)、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、模糊生存理論等都得到了很大發(fā)展和應(yīng)用 ， 國(guó)內(nèi)的 研究一是主要在于完善生存理論 [6][7][10][11][13][14]，國(guó)內(nèi)方面的應(yīng)用研究也有了起 步 [8][9][12]。企業(yè)戰(zhàn)略管理從發(fā)展的先后順序上看，大致可以分為三種：以環(huán)境為基 點(diǎn)的經(jīng)典戰(zhàn)略管理理論 (簡(jiǎn)稱環(huán)境理論 )，以產(chǎn)業(yè) (市場(chǎng) ) 結(jié)構(gòu)分析為基礎(chǔ)的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn) 略理論 (簡(jiǎn)稱競(jìng)爭(zhēng)力理論 ),以資源、知識(shí)為基礎(chǔ)的核心競(jìng)爭(zhēng)力理論。其后 ,安索夫 (Ansoff)等在《企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略》 [16]中認(rèn)為：戰(zhàn) 略管理就是高層管理者研究、制定、實(shí)施和 控制組織的長(zhǎng)期目標(biāo)、成長(zhǎng)方式與 組織架構(gòu)的過程 ,高層管理者可對(duì)未來進(jìn) 行可靠的預(yù)測(cè)，指定合理的戰(zhàn)略并加以 貫徹執(zhí)行，環(huán)境是可預(yù)測(cè)的或基本可預(yù)測(cè)的，戰(zhàn)略指定和執(zhí)行可以分離 ,戰(zhàn)略的 形成是內(nèi)容導(dǎo)向的。 Chakravarthy教授以信息業(yè)為例 ,分 析了該行業(yè)的 動(dòng) 蕩 性 ， 并 提 出 了 對(duì) 付 動(dòng) 蕩 的 戰(zhàn) 略 框 架 。他將產(chǎn)業(yè)組織理論中結(jié)構(gòu) (S)— 行為 (C)— 績(jī)效 (P)這一分析范式引入到企業(yè)戰(zhàn)略管理之中 ,并且認(rèn)為：企業(yè)的盈 利能力取決于其選擇何種競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略 ,而競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的選擇應(yīng)基于以下兩點(diǎn) :(1)選擇 有吸引力的、高潛在利潤(rùn)的產(chǎn)業(yè)； (2)在已選擇的產(chǎn)業(yè)中確定自己優(yōu)勢(shì)的競(jìng)爭(zhēng)地 位。 評(píng)注 :競(jìng)爭(zhēng)力理論忽視了對(duì)企業(yè)內(nèi)在環(huán)境的考慮 ,不能解釋下列問題 :為什么在無 吸引力的的產(chǎn)業(yè)中仍能有盈利水平很高的 企業(yè)存在 ,而在吸引力很高的產(chǎn)業(yè)中卻 又存在經(jīng)營(yíng)狀況很差的企業(yè)。那什么是企 業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)能力呢 ?Barton認(rèn)為：企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)能力是使企 業(yè)獨(dú)具特色并為企業(yè)帶來競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的知識(shí)體系。Coombs認(rèn)為：企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)能力是企業(yè)能力的一個(gè)特定組合 ,企業(yè)市場(chǎng)域和技術(shù)域相互作用的特定經(jīng)驗(yàn)的積累，它既具有技術(shù)特性 ,又具有組織特性。 近年來 ,關(guān)于企業(yè)管理出現(xiàn)了很多理論 ,如企業(yè)再造過程 (Business Process Reengineering)、全面質(zhì)量管理 (TQC)、持續(xù)改良 (Kaizen)、 JIT生產(chǎn)、精簡(jiǎn)生產(chǎn) (Lean Production)、 ABC基于活動(dòng)的成本核算系統(tǒng) (ActivityBasedCosting)等。 我國(guó)學(xué)者近十幾年來也對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略管理進(jìn)行了很多研究 ,并出版了許多專著 [23]。東北大學(xué)的楊錫懷進(jìn)行多樣化戰(zhàn)略的研究 [25][26]。西安交通大學(xué) 的汪應(yīng)洛、席酉民教授 ,側(cè)重于企業(yè)戰(zhàn)略管理的理論研究 [29][30]。 第三節(jié) 論文思路及各章內(nèi)容分布 針對(duì)本章第一節(jié)提出的本文要解決的三個(gè)問題 ,便形成了本文的基本思路。假設(shè)企業(yè)的投入有資本、勞動(dòng)力和技術(shù) ,而企 業(yè)產(chǎn)出有產(chǎn)品、服務(wù)和企業(yè)文化 ,采用柯布 — 道格拉斯 (C— D)生產(chǎn)函數(shù) : ? ? ?? ?? 1LKtAY () 其中 : Y: 企業(yè)產(chǎn)出 。 K: 資本投入 。 α : 資本對(duì)產(chǎn)出的彈性 。于是 ,企業(yè)總戰(zhàn)略可以分解為各部門分戰(zhàn) 略 ,各分戰(zhàn)略又可以具體聯(lián)系到各個(gè)部門的投入和產(chǎn)出的具體目標(biāo) ,當(dāng)然 ,企業(yè)產(chǎn) 出為服務(wù)和企業(yè)文化的時(shí)候 ,涉及到另外一個(gè)如何量化的問題 ,這在以后的章節(jié) 中討論。 第二步 用生存理論進(jìn)行企業(yè)生存模擬和決策調(diào)控。 第三步 建立一個(gè)遞階的結(jié)構(gòu)進(jìn)行企業(yè)戰(zhàn)略調(diào)控 ,根據(jù)企業(yè)及其 下屬各部門 的投入產(chǎn)出活動(dòng)中資本對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)率、勞動(dòng)力對(duì) 產(chǎn)出的貢獻(xiàn)率和技術(shù)進(jìn)步對(duì) 產(chǎn)出的貢獻(xiàn)率三個(gè)因素 ,再通過建立一個(gè)參照物子部門求出企業(yè)各個(gè)部門的經(jīng)濟(jì) 增長(zhǎng)是屬于數(shù)量增長(zhǎng)還是結(jié)構(gòu)變化，這樣就可以評(píng)價(jià)企業(yè)