【正文】 情況。 3 組織安全生產(chǎn)調(diào)度會(huì) 由于生產(chǎn)組織、指揮不當(dāng)，造成不能按時(shí)生產(chǎn)出產(chǎn)品，造成企業(yè)違約風(fēng)險(xiǎn)。每月不定期、不定時(shí)、不定點(diǎn)進(jìn)行抽查，發(fā)現(xiàn)違紀(jì)情況下發(fā)整改通知書進(jìn)行整改。 日常運(yùn)行管理不嚴(yán)、協(xié)調(diào)不當(dāng)，造成生產(chǎn)運(yùn)行結(jié)果偏離公司下達(dá)的生產(chǎn)計(jì)劃。分公司質(zhì)量科質(zhì)檢人員每天定時(shí)、不定時(shí)對(duì)生產(chǎn)過程和產(chǎn)品進(jìn)行抽檢形成質(zhì)量計(jì)量指標(biāo)考核統(tǒng)計(jì)表、成品化驗(yàn)報(bào)告單、質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告等相關(guān)文件。 日常生產(chǎn)、質(zhì)量和工藝技術(shù)管理。 檢查開停工是否經(jīng)授權(quán)批準(zhǔn)。 組織開停工。 按應(yīng)急預(yù)案處理；生產(chǎn)事故是否有事故調(diào)查報(bào)告并及時(shí)處理相關(guān)責(zé)任人。 案則立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案），及時(shí)、妥善地處理生產(chǎn)事故，并參與事故調(diào)查工作（事故調(diào)查由安全科負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門進(jìn)行，并編制事故調(diào)查報(bào)告上報(bào)分公司分管經(jīng)理、安全質(zhì)量部，由分公司分 管經(jīng)理決定對(duì)相關(guān)責(zé)任人的處罰）。 生產(chǎn)組織或緊急狀態(tài)的指 揮失誤，造成生產(chǎn)裝置發(fā)生重大事故或非計(jì)劃停工或出現(xiàn)產(chǎn)品出廠質(zhì)量事故、環(huán)境污染事故、或因原輔 處理緊急狀態(tài)、生產(chǎn)事故和非計(jì)劃停工。接受調(diào)度令的單位必須無條件執(zhí)行。下達(dá)生產(chǎn)調(diào)度令必須經(jīng)上級(jí)分管經(jīng)理或授權(quán)的值班經(jīng)理審核簽發(fā)。 生產(chǎn)組織。 各分公司的分廠、車間、大班以及班組等各級(jí)生產(chǎn)調(diào)度室或生產(chǎn)調(diào)度人員根據(jù)各自的職責(zé)范圍，全面組織、指揮責(zé)任范圍內(nèi)的生產(chǎn)活動(dòng)，協(xié)調(diào)解決生產(chǎn)運(yùn)行過程中的問題，并將有關(guān)生產(chǎn)運(yùn)行信息（每班的產(chǎn)量、原材料消耗量、生產(chǎn)設(shè)備運(yùn)行情況、生產(chǎn)能力使用狀況等信息）每天定時(shí)（交接班后第一時(shí)間）上報(bào)上級(jí)生產(chǎn)調(diào)度（運(yùn)行）管理部門，確保生產(chǎn)活動(dòng)安全平穩(wěn)運(yùn)行。 檢查各級(jí)生產(chǎn)調(diào)度部門是否根據(jù)授權(quán)履行自己的職責(zé) 車間、分廠調(diào)度員負(fù)責(zé)跟班生產(chǎn)調(diào)度，傳遞生產(chǎn)信息 日常運(yùn)行管理不嚴(yán)、協(xié)調(diào)不當(dāng)，造成生產(chǎn)運(yùn)行結(jié)果偏離公司下達(dá)的生產(chǎn)計(jì)劃。 各級(jí)生產(chǎn)調(diào)度部門對(duì)生產(chǎn)實(shí)行統(tǒng)一調(diào)度、綜合協(xié)調(diào)，確保生產(chǎn)活動(dòng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。 檢查公司生產(chǎn)技術(shù)部是否根據(jù)銷售分公司提供的生產(chǎn)計(jì)劃調(diào)整建議及時(shí)提出月度生產(chǎn)計(jì)劃調(diào)整方案并報(bào)總經(jīng)理審批。 生產(chǎn)技術(shù)科提出月度生產(chǎn)計(jì)劃調(diào)整方案、分公司經(jīng)理審批、生產(chǎn)技術(shù)部審核、總經(jīng)理審批 由于生產(chǎn)組織、指揮不當(dāng)，造成不能按時(shí)生產(chǎn)出產(chǎn)品，造成企業(yè)違約風(fēng)險(xiǎn)。年度生產(chǎn)計(jì)劃如需要調(diào)整的，分公司應(yīng)填寫生產(chǎn)計(jì)劃更改申請(qǐng)單，在 11月 28號(hào)前上報(bào)公司生產(chǎn)技術(shù)部審核后，報(bào)公司總經(jīng)理審定批準(zhǔn)后執(zhí)行。 由于生產(chǎn)組織、指揮不當(dāng)，造成不能按時(shí)生產(chǎn)出產(chǎn)品，造成企業(yè)違約風(fēng)險(xiǎn)。 檢查各分（子）公司是否根據(jù)公司下達(dá)的年月度生產(chǎn)計(jì)劃制定月度生產(chǎn)計(jì)劃并報(bào)分（子）公司經(jīng)理審批。 由于生產(chǎn)組織、指揮不當(dāng)，造成不能按時(shí)生產(chǎn)出產(chǎn)品，造成企業(yè)違約風(fēng)險(xiǎn)。 檢查公司生產(chǎn)技術(shù)部是否根據(jù)審批的下年度年月度生產(chǎn)計(jì)劃及時(shí)下達(dá)分公司執(zhí)行。 由于生產(chǎn)組織、指揮不當(dāng)，造 成不能按時(shí)生產(chǎn)出產(chǎn)品，造成企業(yè)違約風(fēng)險(xiǎn)。 檢查各分公司年月度生產(chǎn)計(jì)劃是否經(jīng)分公司經(jīng)理審批后報(bào)公司總經(jīng)理審批。 由于生產(chǎn)組織、指揮不當(dāng)，造成不能按時(shí)生產(chǎn)出產(chǎn)品，造成企業(yè)違約風(fēng)險(xiǎn)。 檢查各分公司生產(chǎn)技術(shù)科或值班經(jīng)理室是否按期編制下一年度年月度生產(chǎn)計(jì)劃。 生產(chǎn) 管理 第一版 9 四 、 相關(guān)制度目錄 1 深圳證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》 2 股份有 限公司安全管理制度（管理制度匯編 [一 ]P210P249） 3 股份有限公司環(huán)境保護(hù)管理制度（管理制度匯編 [一 ]P210P249） 4 股份有限公司經(jīng)濟(jì)責(zé)任實(shí)施辦法（管理制度匯編 [一 ]P111P114） 五 、 主要控制點(diǎn)相關(guān)資料 1 年月度 生產(chǎn)計(jì)劃 表 2 生產(chǎn)調(diào)度令 3 生產(chǎn)日?qǐng)?bào) 4 月度生產(chǎn)經(jīng)營分析表 5 事故調(diào)查報(bào)告 6 質(zhì)量計(jì)量指標(biāo)考核統(tǒng)計(jì)表 7 成品化驗(yàn)報(bào)告單、質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告 8 內(nèi)部審計(jì)報(bào) 告 、檢查報(bào)告 生產(chǎn) 管理 第一版 10 六、生產(chǎn)調(diào)度運(yùn)行業(yè)務(wù)流程表 業(yè)務(wù)目標(biāo) 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 控制點(diǎn) 監(jiān)督檢查 不相容職務(wù) /崗位 授權(quán)及 要求 1 制定月度生產(chǎn)計(jì)劃 1 為公司經(jīng)營、發(fā)展提供有力的生產(chǎn)保障，實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營目的 由于生產(chǎn)組織、指揮不當(dāng)，造成不能按時(shí)生產(chǎn)出產(chǎn)品，造成企業(yè)違約風(fēng)險(xiǎn)。 審計(jì)監(jiān)察室應(yīng)在生產(chǎn)調(diào)度運(yùn)行的過程中進(jìn)行不定期的檢查，并將檢查情況和存在的問題及其整改情況上報(bào)董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)。重點(diǎn)檢查責(zé)任制度是否健全，獎(jiǎng)懲措施是 否落實(shí)到位。重點(diǎn)檢查 生產(chǎn)計(jì)劃 制定、 變更 的授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)是否健全。生產(chǎn)調(diào)度運(yùn)行不相容崗位一般包括： 生產(chǎn)計(jì)劃 的制定與審批； 生產(chǎn)計(jì)劃變更申請(qǐng)與變更通知 ；車間、分廠的質(zhì)檢員與質(zhì)量科的質(zhì)檢員等。 公司對(duì)生產(chǎn)調(diào)度運(yùn)行進(jìn)行專項(xiàng)檢查的內(nèi)容包括但不限于： 公司生產(chǎn)調(diào)度運(yùn)行相關(guān)崗位及人員的設(shè)置情況。 6 監(jiān)督與檢查 公司將不定期對(duì)生產(chǎn)調(diào)度運(yùn)行進(jìn)行專項(xiàng)檢查，也可結(jié)合內(nèi)部審計(jì)和外部審計(jì)期間財(cái)務(wù)檢查、審計(jì)等工作進(jìn)行。 5 月度生產(chǎn)經(jīng)營完成分析 公司生產(chǎn)技術(shù)部及各分公司的生產(chǎn)技術(shù)科（值班經(jīng)理室）等生產(chǎn)調(diào)度（運(yùn)行）管理部門每月 25 日應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)月度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行月度生產(chǎn)運(yùn)行完成情況分析，查找生產(chǎn)運(yùn)行中存在的問題，提出整改措施，編寫月度 生產(chǎn) 分析報(bào)告經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，提交同級(jí)的安全生產(chǎn)調(diào)度會(huì)。 4 編制報(bào)表，檢查計(jì)劃完成情況 公司 信息中心 和各分公司 的生產(chǎn)技術(shù)科（值班經(jīng)理室）等 生產(chǎn)調(diào)度（運(yùn)行）管理部門應(yīng)根據(jù)下屬部門上報(bào)的生產(chǎn)運(yùn)行信息編制《生產(chǎn)日?qǐng)?bào)》等調(diào)度快報(bào)，經(jīng)同級(jí)生產(chǎn)調(diào)度部門負(fù)責(zé)人審閱后，報(bào)分公司生產(chǎn)分管經(jīng)理，并上報(bào)公司生產(chǎn)技術(shù)部、公司分管經(jīng)理審閱。公司生產(chǎn)調(diào)度 會(huì) ，由公司生產(chǎn)技術(shù)部 不定期 組織召開，公司分管經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師、各分公司經(jīng)理以 及相關(guān)部門經(jīng)理參加，生產(chǎn)技術(shù)部 根據(jù)需要 負(fù)責(zé)編寫會(huì)議紀(jì)要，經(jīng)公司分管經(jīng)理審核簽發(fā)執(zhí)行，并監(jiān)督檢查落實(shí)會(huì)議議定事項(xiàng)，下次會(huì)議匯報(bào)落實(shí)情況。每月不定期、不定時(shí)、不定點(diǎn)進(jìn)行抽查，發(fā)現(xiàn)違紀(jì)情況下發(fā)整改通知書進(jìn)行整改。分 公司質(zhì)量科質(zhì)檢人員每天定時(shí)、不定時(shí)對(duì)生產(chǎn)過程和產(chǎn)品進(jìn)行抽檢形成質(zhì)量計(jì)量指標(biāo)考核統(tǒng)計(jì)表、成品化驗(yàn)報(bào)告單、質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告等相關(guān)文件。 日常生產(chǎn)、質(zhì)量和工藝技術(shù)管理。 組織開停工。在發(fā)生緊急狀態(tài)、生產(chǎn)事故和非計(jì)劃停工時(shí)，分公司各級(jí)生產(chǎn)調(diào)度 （運(yùn)行）管理部門負(fù)責(zé)信息傳遞、參與組織、調(diào)遣各專業(yè)部門的力量（如果生產(chǎn)事故、安全事故公司制定了應(yīng)急預(yù)案則立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案），及時(shí)、妥善地處理生產(chǎn)事故，并參與事故調(diào)查工作（事故調(diào)查由安全科負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門進(jìn)行，并編制事故調(diào)查報(bào)告上報(bào)分公司分管經(jīng)理、安全質(zhì)量部，由分公司分管經(jīng)理決定對(duì)相關(guān)責(zé)任人的處罰）。接受調(diào)度令的單位必須無條件執(zhí)行。下達(dá)生產(chǎn)調(diào)度令必須經(jīng)上級(jí)分管經(jīng)理或授權(quán)的值班經(jīng)理審核簽發(fā)。 生產(chǎn)組織。 各分公司的生產(chǎn)技術(shù)科（值班經(jīng)理室）等生產(chǎn)調(diào)度（運(yùn)行）管理部門負(fù)責(zé)掌握生產(chǎn)動(dòng)態(tài)，跟蹤生產(chǎn)進(jìn)度，協(xié)調(diào)解決生產(chǎn)運(yùn)行過程中的問題。 2 生產(chǎn)運(yùn)行管理 各級(jí)生產(chǎn)調(diào)度部門對(duì)生產(chǎn)實(shí)行統(tǒng)一調(diào)度、綜合協(xié)調(diào)，確保生產(chǎn)活動(dòng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。年度生產(chǎn)計(jì)劃如需要調(diào)整的，分公司應(yīng)填寫生產(chǎn)計(jì)劃更改申請(qǐng) 單，在 11 月 28 號(hào)前上報(bào)公司生產(chǎn)技術(shù)部 審核后，報(bào)公司總經(jīng)理審定批準(zhǔn)后執(zhí)行。 各分公司生 產(chǎn)技術(shù)科或值班經(jīng)理室等生產(chǎn)管理部門或計(jì)劃部 生產(chǎn) 管理 第一版 4 門根據(jù)公司下達(dá)的年度 生產(chǎn)計(jì)劃 ，結(jié)合本單位實(shí)際情況，制定分公司 年 度 生產(chǎn)計(jì)劃 ，并在每月 28日前報(bào) 次月計(jì)劃表 分公司經(jīng)理審定批準(zhǔn)后執(zhí)行 ，并報(bào)公司生產(chǎn)技術(shù)部門備案 。 公司生產(chǎn)技術(shù)部在與各分公司生產(chǎn)技術(shù)科或值班經(jīng)理室、安全科、 質(zhì)量科、計(jì) 劃財(cái)務(wù)科等生產(chǎn)管理部門進(jìn)行廣泛溝通、充分了解和掌握分公司真實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營狀況的基礎(chǔ)上，結(jié)合各分公司上報(bào)的年度 生產(chǎn)計(jì)劃 ，制定公司下一年年度 生產(chǎn)計(jì)劃 報(bào)公司分管經(jīng)理；公司分管經(jīng)理每年 12月 25 日前組織有生產(chǎn)技術(shù)部、安全質(zhì)量部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、銷售分公司、 A 分公司銷售部門參加的協(xié)調(diào)會(huì)議審議該 生產(chǎn)計(jì)劃 ，確定公司下年度年度 生產(chǎn)計(jì)劃并報(bào)公司總經(jīng)理審批。 4 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 生產(chǎn)活動(dòng)違反國家有關(guān)法律、法規(guī)導(dǎo)致政府管理部門的處罰；違反公司內(nèi)部安全生產(chǎn)等管理規(guī)定， 造成經(jīng)濟(jì)損失。 生產(chǎn)方案不合理，造成生產(chǎn)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)不達(dá)標(biāo)。 2 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) 生產(chǎn)組織或緊急狀態(tài)的指揮失誤，造成生產(chǎn)裝置發(fā)生重大事故或非計(jì)劃停工或出現(xiàn)產(chǎn)品出廠質(zhì)量事故、環(huán)境污染事故、或因原輔料供應(yīng)、產(chǎn)品出廠等環(huán)節(jié)現(xiàn)問題導(dǎo)致生產(chǎn)裝置被迫停工等。 4 合規(guī)目標(biāo) 所有生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)符合國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部各項(xiàng)管理規(guī)定。 優(yōu)化生產(chǎn)運(yùn)行，提升各項(xiàng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)水平，降低生產(chǎn)成本。 生產(chǎn) 管理 第一版 1 目 錄 生產(chǎn)調(diào)度運(yùn)行業(yè)務(wù)流 程 ....................................................... 2 生產(chǎn)內(nèi)部物流業(yè)務(wù)流 程 ..................................................... 19 成本費(fèi)用管理業(yè)務(wù)流程 ..................................................... 31 大修理管理業(yè)務(wù)流 程 ......................................................... 70 研究開發(fā)業(yè)務(wù)流程 ............................................................. 88 生產(chǎn) 管理 第一版 2 生產(chǎn)調(diào)度運(yùn)行 業(yè)務(wù)流 程 一、 業(yè)務(wù)目標(biāo) 1 戰(zhàn)略目標(biāo) 為公司經(jīng)營、發(fā)展提供有力的生產(chǎn)保障，實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營 目 的。 2 經(jīng)營目標(biāo) 按照 生產(chǎn)計(jì)劃 組織生產(chǎn)活動(dòng)，及時(shí)協(xié)調(diào)解決生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的各種問題和矛盾，確保生產(chǎn)活動(dòng)安全、穩(wěn)定、按計(jì)劃運(yùn)行。 3 財(cái)務(wù)目標(biāo) 保證生產(chǎn)活動(dòng)核算真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，報(bào)告可靠。 二、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 1 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn) 由于生產(chǎn)組織、指揮不當(dāng)，造成不能按時(shí)生產(chǎn)出產(chǎn)品，造成企業(yè)違約風(fēng)險(xiǎn)。 日常運(yùn)行管理不嚴(yán)、協(xié)調(diào)不當(dāng)，造成生產(chǎn)運(yùn)行結(jié)果偏離公司 生產(chǎn) 管理 第一版 3 下達(dá)的 生產(chǎn)計(jì)劃 。 3 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 生產(chǎn)活動(dòng)核算不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，報(bào)告不可靠。 三、 業(yè)務(wù)流程步驟與控制點(diǎn) 1 制定月度 生產(chǎn)計(jì)劃 分公司生產(chǎn)技術(shù)科每年 12 月上旬根據(jù)各分公司當(dāng)年生產(chǎn)經(jīng)營情況、現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)備和外部經(jīng)營環(huán)境的情況 ， 制定下年度年度生產(chǎn)計(jì)劃 報(bào)分公司經(jīng)理；分公司經(jīng)理組織生產(chǎn)技術(shù)科、安全質(zhì)量科、計(jì)劃財(cái)務(wù)科以及各分廠生產(chǎn)負(fù)責(zé)人參加的協(xié)調(diào)會(huì)議對(duì)