【正文】 益 最 大 化 政 治 市 場 認可的公共 產(chǎn)品 成本 選 票 規(guī) 則 個體或 集體間的復(fù)雜交易 市場決策和非市場決策的聯(lián)系與區(qū)別 23 二、公共選擇和私人選擇 ⒈ 選擇的場所不同 私人選擇是在市場過程中進行的，是消費者依自己的偏好和收入情況，按市場程序，用貨幣選票決定自己所需的私人物品量的一個資源配置過程。 ㈡公共選擇 公共選擇，指的是與個人選擇相區(qū)別的集體選擇，即通過集體行動和政治過程（投票）來決定資源在公共產(chǎn)品之間如何分配。布坎南認為，與市場過程中的私人活動一樣，個人都是最終的決策者、選擇者、行動者和最終結(jié)果的承擔(dān)者。與之相比，傳統(tǒng)的政治理論則以集體為研究單位，個人只不過是有機整體的一個組成部分，其行動的目的和選擇行為也都受著集體的制約。 18 一、公共選擇理論的研究方法 ㈢ 個人主義的方法論 傳統(tǒng)的經(jīng)濟理論，所堅持的研究方法是個人主義的方法論。 ⑵現(xiàn)有的制度規(guī)范對代表有著一定的制約作用。為了使其能夠?qū)x民負責(zé)，就必須建立一種激勵與約束機制，以便對其經(jīng)濟人的本性進行有效的限制。 16 一、公共選擇理論的研究方法 ⒊作為選民代表的經(jīng)濟人 在實行間接民主制的國家，選民的意愿一般是通過選民代表來表達的。 第二，處于權(quán)力中層和基層的官員，他們在追求自身利益的過程中，同時受到上級和下級的制約和監(jiān)督。 14 一、公共選擇理論的研究方法 更多的政治家介于三者之間，他們主要目的是爭取選票力爭當(dāng)選，同時也關(guān)心公眾利益，同情窮者，注重聲望，聚斂財富。 第二，有理想的政治家 —— 他們追求一種政治信念，受一定道德觀左右，他們是為了制訂與實行政策、實現(xiàn)某種理想而去參與政治、贏得選舉，因而在他們的政治綱領(lǐng)中，公共物品的內(nèi)容是政治家認為公眾應(yīng)該得到的。他們完全類同于企業(yè)家。 為爭取選票 ，他們必須和大多數(shù)選民在立場上保持一致 ，制定或?qū)嵭幸粋€反映大多數(shù)人愿望的政策 。 政治家的行為是利己主義的 ， 但也不排除利他主義因素的存在 。 第三，選擇結(jié)果的強制性。 第一，信息不完備問題。 10 一、公共選擇理論的研究方法 ⒈ 作為投票者的經(jīng)濟人 投票人的個人決策，是在給定的選舉規(guī)則和程序下，依自己利益最大化的追求，從多種候選方案和候選人中，選出能給自己帶來最大滿足預(yù)期的對象來。 認為，在政治市場上，有三種經(jīng)濟人。 ⒊個人的行為天生要使效用最大化，一直到受抑制為止；只要有適當(dāng)?shù)姆珊椭贫葮?gòu)架，個人追逐他們自己利益的行動可以無意識地產(chǎn)生有利于整個社會利益的結(jié)果。 8 一、公共選擇理論的研究方法 ㈡ “ 經(jīng)濟人 ” 的假定 布坎南認為： ⒈政治家和官僚的行動，與經(jīng)濟學(xué)家所研究的其他人的行動，并沒有本質(zhì)上不同。 6 一、公共選擇理論的研究方法 在所奉行的經(jīng)濟自由主義思想指導(dǎo)下，公共選擇學(xué)派認為，為了保證個人的利益追求不受他人的阻礙同時也不妨礙他人對利益的追求，政治過程中理性經(jīng)濟人的交易能夠得到順利進行，一個社會必須制定合理的政治行為規(guī)則。 5 一、公共選擇理論的研究方法 ⒉ 公共選擇理論的最大突破： 從交易的角度看，政治學(xué)和經(jīng)濟學(xué)并沒有什么不同。 該學(xué)派認為：經(jīng)濟學(xué)中基本命題不再是“選擇”而是交換，從經(jīng)濟人的假設(shè)出發(fā)，每個人追求的都是自我利益的最大化，而自我利益是通過一系列自愿交換得以滿足的。 這種觀點，為經(jīng)濟學(xué)帶來了全新的研究視角，使傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)受到了前所未有的挑戰(zhàn)。制度只是外生變量。 2 一、公共選擇理論的研究方法 理論意義： 該理論運用了現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的邏輯和方法來研究政治問題，第一次將政府這一政治實體納入經(jīng)濟分析的對象范圍之內(nèi)，并進行了系統(tǒng)的分析，從而開創(chuàng)了政治的經(jīng)濟研究新視角，具有相當(dāng)程度的劃時代意義。第四章 公共選擇理論與公共經(jīng)濟決策 第一節(jié) 公共選擇理論概述 一、公共選擇理論的研究方法 二、公共選擇和私人選擇 第二節(jié) 投票機制 一、直接民主制下的公共選擇 二、代議制民主中的公共選擇 三、其他一些新的偏好顯示方法 第三節(jié) 官僚理論 一、政府失靈理論 二、政府規(guī)模理論 三、尋租理論 第四節(jié) 公共經(jīng)濟決策的科學(xué)化和民主化 一、公共經(jīng)濟決策的含義 二、公共經(jīng)濟決策的科學(xué)化和民主化 1 第一節(jié) 公共選擇理論概述 一、公共選擇理論的研究方法 所謂公共選擇理論 ：就是以現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的基本假設(shè)為前提，依據(jù)自由的市場交換能使雙方都獲利的經(jīng)濟學(xué)原理，來分析政府的決策行為、民眾的公共選擇行為及兩者關(guān)系的一種理論。 其特點： 把政治過程看作某種特殊的經(jīng)濟活動，其中，政府是生產(chǎn)者，選民是消費者，選票是貨幣，而選舉制度是市場制度。 3 一、公共選擇理論的研究方法 ㈠經(jīng)濟學(xué)和政治學(xué)的交易性質(zhì) ⒈ 經(jīng)濟學(xué)研究重點的轉(zhuǎn)變 ⑴傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的研究重點，是企業(yè)的生產(chǎn)過程，認為資源的最優(yōu)配置和效率的提高，在經(jīng)濟發(fā)展過程中，起決定性作用。 ⑵制度經(jīng)濟學(xué)的研究重點是制度而不是技術(shù)，所分析的單位是交易而不是生產(chǎn)。 4 一、公共選擇理論的研究方法 ⑶經(jīng)濟學(xué)研究重點的變化得到了公共選擇學(xué)派的承認和吸納。當(dāng)通過交換已無法取得更大利益時，人與人之間就取得了一致性和穩(wěn)定性，交換的最佳狀況就實現(xiàn)了。 在理性的經(jīng)濟人本性的驅(qū)使下，人們在經(jīng)濟市場和政治市場上行為的區(qū)別僅僅在于，追逐個人利益時所選擇的方法不同。 7 一、公共選擇理論的研究方法 具體來說，有三個方面： 一是該規(guī)則必須保證個人參加政治交換所付出的“成本”與獲得的“收益”之間具有等值性，即個人對于通過納稅所獲得的政治環(huán)境已經(jīng)滿意； 二是在該政治規(guī)則的作用下，良好的社會秩序能夠得到保障，即經(jīng)濟方面的繁榮和政治方面的穩(wěn)定與平等； 三是規(guī)則必須具體化，不能過于籠統(tǒng)。 ⒉秩序和法律的產(chǎn)生并不是人們愿意從道德的角度去遵循這些規(guī)范，而是因為人們從交往中認識到，只有合作和秩序才能給他們帶來好處。 9 一、公共選擇理論的研究方法 對公共選擇理論中經(jīng)濟人的進一步分析 把經(jīng)濟人假定擴展到政治領(lǐng)域，是公共選擇學(xué)派的創(chuàng)舉。 作為投票者的經(jīng)濟人、作為政治家的經(jīng)濟人、作為選民代表的經(jīng)濟人。 投票經(jīng)濟人的選擇行為要涉及以下幾個方面： 第一，目標(biāo) 第二，候選方案 第三，選舉規(guī)則和程序 第四，約束選舉人（投票人）的條件 11 一、公共選擇理論的研究方法 除此之外，直接影響到個人選擇行為的另外三個因素也是不容忽視的。 第二，公共分擔(dān)和搭便車問題。 12 一、公共選擇理論的研究方法 ⒉作為政治家的經(jīng)濟人 政治家是指經(jīng)選舉產(chǎn)生的從政者 ， 如議員 、 總統(tǒng)等 。 受利己主義的驅(qū)使 ， 政治家的目的是為了當(dāng)選或連任 ， 為此他們要爭取盡可能多的選票 。 13 一、公共選擇理論的研究方法 從追求的目標(biāo)看，政治家分為三類： 第一，純粹的政治家 —— 僅僅是為了贏得選舉而制定政策。政治家爭取選票如同企業(yè)家爭取利潤。 第三，為了追求權(quán)力、地位和名望、金錢。 15 一、公共選擇理論的研究方法 從所處的層次看，分為兩層： 第一，處于國家權(quán)力頂層的政治家。 我們不能否認也不能制止政治家存在著追求自身利益的動機，關(guān)鍵的問題在于我們能否建立一種制度，使政治家在追求自我利益的同時，也能保證國家利益的實現(xiàn)。 但現(xiàn)實中，選民代表也是追求個人利益最大化的理性經(jīng)濟人，其利益并不總是和選民的利益相一致的。 17 一、公共選擇理論的研究方法 選民及其代表之間的利益約束關(guān)系分為三種情況： ⑴代表的權(quán)利和責(zé)任完全分離。 ⑶代表和選民的利益密切相關(guān)。即認為，個人是市場經(jīng)濟活動的主體，個人的利己主義本性決定著生產(chǎn)、交換、消費等一系列經(jīng)濟活動。 公共選擇理論所分析的是個人的偏好、決策、選擇行為在一個特定組織或制度結(jié)構(gòu)中，是怎樣產(chǎn)生某種復(fù)雜的政治結(jié)果的。 19 二、公共選擇和私人選擇 ㈠ 私人選擇 私人選擇指個人在市場上按照效用最大化的原則，通過理性決策和選擇，來自由地決定各種經(jīng)濟行為的過程。具體來說是指，人們在民主政治體制下，通過投票來決定公共產(chǎn)品的需求、供給與產(chǎn)量，從而把個人私人選擇轉(zhuǎn)化為集體選擇的一種過程或機制，它是對資源配置的非市場決策。 公共選擇更大程度上是一個政治過程，消費者即選民往往是依一定的政治程序來決定公共產(chǎn)品的數(shù)量，進而決定資源在公共產(chǎn)品之間的配置。而在政治市場上的公共選擇則遵從少數(shù)服從多數(shù)的原則，具有一定強制性。 25 二、公共選擇和私人選擇 ⒊ 選擇結(jié)果的不同指向性 私人選擇中，各類商品的消費和支出，存在著一一對應(yīng)的關(guān)系，個人選擇與結(jié)果也有著直接的聯(lián)系。個人選擇與結(jié)果也沒有直接的聯(lián)系。由于競爭機制的作用，會促使廠商不斷地擴大生產(chǎn)，改善管理，以滿足消費者的需要，并最終實現(xiàn)其個人利益和社會利益。尤其是在民主選舉的國家里，民主選舉會促使政府盡力為選民服務(wù)，對于每一屆政府來說，其行為具有短期性和壟斷性。在這種制度下，公共產(chǎn)品的需求量由所有投票人直接投票決定。在這種制度下，公共產(chǎn)品的需求量由選民選出的代表來代行決定。 假設(shè)參與某次投票的選民總?cè)藬?shù)是 W， 每人限投一票，總的票數(shù)是 W， 如果有 N個否決票（ N大于或等于 1），那么，這項方案不能成為決策結(jié)果。所以，每個人都會權(quán)衡此議案可能給自己帶來的利與弊，從而決定贊同還是反對。 30 一、直接民主制下的公共選擇 ⒊全體一致規(guī)則的優(yōu)點 ⑴此方案是一種帕累托最優(yōu)狀態(tài)，即該方案的任何改動，都會在使一部分人受益的同時，損害到至少某一個其他參與者的利益。由于每個參與者都擁有否決權(quán)，因而任何成員都不能把自己的意志強加于別人，也不能把自己的利益凌駕于其他人利益之上。 31 一、直接民主制下的公共選擇 ⑶可以有效地避免搭便車的現(xiàn)象。 32 一、直接民主制下的公共選擇 ⒋全體一致規(guī)則的明顯缺陷： ⑴此制度十分復(fù)雜費時。在市場中，談判通常只在兩個人之間進行，達成契約的成本較低；在公共選擇中，在當(dāng)事人數(shù)目眾多時，一致同意要花很大的交易成本才能實現(xiàn)。有可能會導(dǎo)致討價還價、敲詐和拖延，甚至達不成協(xié)議。 33 一、直接民主制下的公共選擇 ㈡多數(shù)規(guī)則 ⒈多數(shù)規(guī)則分為兩種：一是過半數(shù)規(guī)則，二是比例多數(shù)規(guī)則。 比例多數(shù)規(guī)則，指的是一項集體行動方案，要有更大的比例，比如三分之二、四分之三、五分之四等投票者贊成時，才可以通過的規(guī)則。 ⑵只有兩種備選方案時，簡單多數(shù)原則也非常有效。但這只是一種理論假定，有時可能會出現(xiàn)循環(huán)投票現(xiàn)象。 ⒋缺點：會導(dǎo)致“多數(shù)人的強制”現(xiàn)象和忽視投票權(quán)的行為。那么，此議案就是代表了多數(shù)人的利益，少數(shù)派的利益就被忽略掉了。進一