【正文】 步地助長(zhǎng)了選民不重視選舉權(quán)的行為。 36 一、直接民主制下的公共選擇 ㈢最優(yōu)過(guò)半數(shù)規(guī)則（同意的計(jì)算） 當(dāng)人們對(duì)某一項(xiàng)議案進(jìn)行決策時(shí)，成本包括決策成本和外部成本。這種成本隨著通過(guò)議案所需人數(shù)的增加而遞增（圖中 C1）。這種成本隨著決策所需人數(shù)的增加而遞減（圖中C2）。對(duì)于一個(gè)理性的人來(lái)說(shuō)，一個(gè)好的決策規(guī)則就是上述兩種成本之和（圖中 D）最小的規(guī)則。 38 一、直接民主制下的公共選擇 ㈣循環(huán)投票現(xiàn)象 ⒈投票悖論 循環(huán)投票現(xiàn)象，在公共選擇理論中被稱為“周期多數(shù)現(xiàn)象”或“投票悖論現(xiàn)象”：表示在運(yùn)用簡(jiǎn)單多數(shù)制進(jìn)行集體選擇時(shí)，將會(huì)出現(xiàn)投票的結(jié)果隨投票次序的不同而變化，導(dǎo)致這些方案在不同的投票選擇中都有機(jī)會(huì)當(dāng)選。 這種現(xiàn)象在 18世紀(jì) 80年代首先被法國(guó)的政治理論家孔多塞認(rèn)識(shí)到，此后，道奇森又重新分析了這一問(wèn)題，但現(xiàn)在這一問(wèn)題的代表性結(jié)論則是阿羅不可能性定理。然而如果我們?cè)冢?、Ｃ兩方案之間再進(jìn)行一次表決，乙、丙兩人都認(rèn)為Ｃ勝過(guò)Ａ，Ｃ反而獲勝。如果由通過(guò)主觀、獨(dú)斷的方式選定的投票次序來(lái)決定投票的最后結(jié)果，顯然不符合民主制度的要求，因此在多數(shù)票決策制下，可能沒(méi)有穩(wěn)定一致的均衡結(jié)果，這種現(xiàn)象被稱為投票悖論或循環(huán)投票困境（ Paradox if Cyclical Voting）。比如，在以上所述投票過(guò)程中， C方案將獲勝，這是甲最不愿意看到的結(jié)果，他可能在第一個(gè)回合投 B方案的票，讓 B方案最后獲勝，以取得次優(yōu)結(jié)果。 41 一、直接民主制下的公共選擇 阿羅不可能性定理 在認(rèn)識(shí)到循環(huán)投票困境現(xiàn)象以后，人們一直在努力尋找能夠消除這一困難的其他的民主制度，然而美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿羅（ Kenh J. Arrow）通過(guò)研究證明，滿足一切民主制度的要求又不會(huì)出現(xiàn)循環(huán)投票困境的決策機(jī)制是不存在的，這就是阿羅不可能定理。 （ 1）合理性。（ 3）帕累托原則。（ 5）非獨(dú)裁性。它強(qiáng)調(diào)無(wú)論在哪種規(guī)制下，政府決策不可能完全滿足民眾提出的各種要求。 為了擺脫投票悖論，使多數(shù)投票規(guī)則在多個(gè)備選方案中仍然適用，公共選擇理論學(xué)派分別從理論和現(xiàn)實(shí)的角度找到了解決的辦法。 所謂偏好單峰狀態(tài)，指的是個(gè)體對(duì)多個(gè)選擇方案的偏好排序順序如同一座只有一個(gè)頂峰的高山。 45 一、直接民主制下的公共選擇 我們用不同的效用值表示選民的偏好程度，在三個(gè)備選方案， 1， 2， 3中，顯示的單峰偏好可以是： 46 一、直接民主制下的公共選擇 47 一、直接民主制下的公共選擇 多峰偏好：這類(lèi)偏好的曲線上有兩個(gè)或者兩個(gè)以上的峰值。 48 一、直接民主制下的公共選擇 雙峰 49 一、直接民主制下的公共選擇 在存在多峰偏好的情況下，可能會(huì)產(chǎn)生循環(huán)結(jié)果。 50 一、直接民主制下的公共選擇 ⑵理論假設(shè) 2— 中間投票人定理 （中位選民定理） 中間投票人： 所謂中間投票人，指的是在所有選民中偏好居中的投票人 ， 即一半投票人對(duì)某公共產(chǎn)品的偏好比他強(qiáng) ， 另一半則比他弱。（可以是 1人，也可以是至少 2人以上） 51 一、直接民主制下的公共選擇 中間投票人定理： 如果參與投票的總?cè)藬?shù)為單數(shù)，且所有成員偏好都是單峰值的，則簡(jiǎn)單多數(shù)規(guī)則就可以產(chǎn)生唯一的集體選擇方案。 中間投票人定理表明：每個(gè)人都必須消費(fèi)和中間投票人的需求相同的公共產(chǎn)品，盡管有一些人希望多消費(fèi)一些，而另一些人希望少消費(fèi)一些。（設(shè)想 40%的人想把大量的錢(qián)用在國(guó)家公園上，而 60%的人不想花錢(qián)。） 53 一、直接民主制下的公共選擇 解釋：如果把中間議案與公共產(chǎn)品數(shù)量高于它的議案放在一起比較，則中間投票人和希望少消費(fèi)公共產(chǎn)品的一半投票者會(huì)支持中間議案，從而使中間議案得到通過(guò)；如果把中間議案與公共產(chǎn)品數(shù)量低于它的議案放在一起比較，則中間投票人和希望多消費(fèi)公共產(chǎn)品的一半投票者會(huì)支持中間議案，再次使中間議案得到通過(guò)。有 100個(gè)選民，預(yù)算規(guī)模變動(dòng)為 0— 200億美元，把選民從偏好最少預(yù)算到最大預(yù)算排成一隊(duì)，結(jié)果如圖所示。 54 一、直接民主制下的公共選擇 55 一、直接民主制下的公共選擇 這個(gè)例子中，有一半以上的選民想要 100億美元或更多的預(yù)算，有一半以上的選民想要 100億美元或更少的預(yù)算。同樣，如果有個(gè)人建議 120億美元而不是 100億美元，每個(gè)想要 100億美元或更少的選民就與中值選民一起投票。 而平均偏好 90億美元和最大多數(shù)偏好 150美元，均不能通過(guò)。 57 一、直接民主制下的公共選擇 ㈤互投贊同票，又稱投票交易 ⒈互投贊成票，是多數(shù)規(guī)則選舉制度中的合作行為。 58 一、直接民主制下的公共選擇 投票者 凈收益 議案 甲 乙 丙 凈收益總額 A 160 60 55 45 B 40 150 40 70 多數(shù)規(guī)則下，三個(gè)投票者由于議案 A和 B的通過(guò)所得到的效用的變化。參與者之間對(duì)不同議案的不同偏好程度是公開(kāi)。 ⑵參與投票的選民可能隱瞞或公開(kāi)錯(cuò)誤的偏好信息，以騙取交易機(jī)會(huì)。 60 一、直接民主制下的公共選擇 ㈥投票者眾多時(shí)的直接民主制 以上四種直接民主制下的投票方法（全體一致規(guī)則、多數(shù)規(guī)則、循環(huán)投票現(xiàn)象、互投贊同票），是公共選擇理論研究的重點(diǎn)投票規(guī)則。 對(duì)此，有人認(rèn)為，現(xiàn)代通訊的發(fā)展為所有公民都直接參與民主投票的公共事務(wù)決策機(jī)制，在不久的將來(lái)將會(huì)成為可能。這也正是直接民主制必然走向代議民主制的原因。 在公共選擇理論中，對(duì)代議制民主的研究主要集中在四個(gè)方面，即投票規(guī)則、政黨行為、選民在選舉代表過(guò)程中的行為以及利益集團(tuán)在集體決策中的作用。 63 二、代議制民主中的公共選擇 ㈠政黨行為 ⒈政黨的定義：政黨是一部分政治主張相同的人所結(jié)合的，以爭(zhēng)取民眾或控制政府的活動(dòng)為手段，以謀促進(jìn)國(guó)家利益，實(shí)現(xiàn)共同理想的有目標(biāo)、有紀(jì)律的政治團(tuán)體。 64 二、代議制民主中的公共選擇 ⒉政黨的經(jīng)濟(jì)人特性：唐斯認(rèn)為，在代議制民主中，設(shè)定政黨的目的并不是為了實(shí)現(xiàn)自己的政策而要在選舉中獲勝，而是為了在選舉中獲勝并實(shí)施其政策的。 65 二、代議制民主中的公共選擇 ⒊政黨與選民之間的交換關(guān)系：具體到實(shí)際的競(jìng)選過(guò)程中，如果把政黨的政治綱領(lǐng)比喻成一攬子公共產(chǎn)品的話，投票人對(duì)公共產(chǎn)品的偏好則集中反映在各自所支持的政黨的競(jìng)選綱領(lǐng)和施政綱領(lǐng)中；而各政黨為了贏得選票，取得競(jìng)選勝利，往往會(huì)在其競(jìng)選綱領(lǐng)中承諾為大多數(shù)選民提供他們所希望的公共產(chǎn)品。根據(jù)理性經(jīng)濟(jì)人的原理，投票者往往會(huì)通過(guò)判斷從各政黨的政策中所獲利益的差異，即從所謂的政黨間的期待效用差，來(lái)選擇能夠給予他們最大效用的政黨。這時(shí)，就出現(xiàn)了投票者是否會(huì)真正表達(dá)其偏好，從而進(jìn)行投票的問(wèn)題。具體來(lái)說(shuō)，主要有兩種行為方式： 一是隱瞞偏好 ，即人們會(huì)通過(guò)隱瞞或從低申報(bào)自己對(duì)某項(xiàng)公共產(chǎn)品的偏好，以此來(lái)承擔(dān)較少或逃避公共產(chǎn)品生產(chǎn)的成本費(fèi)用； 二是策略性投票 ，即投票者個(gè)人或聯(lián)合體在投票時(shí)所做的有利于自己的各種戰(zhàn)略。 69 二、代議制民主中的公共選擇 ㈢ 利益集團(tuán) ⒈利益集團(tuán)的涵義 ⑴利益集團(tuán) —— 就是具有特定共同利益要求的人們構(gòu)成的、并試圖通過(guò)影響政府的政策和行為來(lái)實(shí)現(xiàn)和維護(hù)自己利益的社會(huì)群體，它既包括具有一定規(guī)則和組織結(jié)構(gòu)的利益團(tuán)體，也包括大量松散的、缺少組織形態(tài)的利益集團(tuán)類(lèi)型。它是由眾多當(dāng)事者組成的一個(gè)群體，是一定屬性相同或相似的人們的集合體，對(duì)其成員具有一定的吸引力。一般促使利益集團(tuán)形成的基礎(chǔ)有共同的收入來(lái)源，相同的收入水平，相同的行業(yè)，同一地區(qū)，以及相同的人口統(tǒng)計(jì)學(xué)上的特征，如同年齡，同性別等。 71 二、代議制民主中的公共選擇 ⒉利益集團(tuán)的分類(lèi) ⑴利益集團(tuán)按其性質(zhì)可以分為兩大類(lèi) ①私人利益集團(tuán)，也稱職業(yè)性利益集團(tuán)，主要是為自己的會(huì)員追求利益，如各國(guó)的農(nóng)業(yè)利益集團(tuán)、勞工組織和工商業(yè)利益集團(tuán)等。 72 二、代議制民主中的公共選擇 ⑵按利益集團(tuán)高級(jí)和低級(jí)層次以及出現(xiàn)的時(shí)間先后順序劃分 也有學(xué)者將利益集團(tuán)劃分為原始社會(huì)組織、習(xí)慣（風(fēng)俗）型利益集團(tuán)、組織上和制度上的利益集團(tuán)、自我保護(hù)型利益集團(tuán)、倡導(dǎo)公益型的利益集團(tuán)或興趣愛(ài)好型的利益集團(tuán)。 ②隨著社會(huì)發(fā)展的演進(jìn)，又出現(xiàn)了一些類(lèi)似家庭、家族的社會(huì)組織。 ④自我保護(hù)型的利益集團(tuán)也稱局部或功能利益集團(tuán)。 ⑥興趣和愛(ài)好協(xié)會(huì)是有著相同習(xí)慣、愛(ài)好和行為方式的人們的集體，這樣的集體一般不涉足政治領(lǐng)域。 75 二、代議制民主中的公共選擇 ⑷奧爾森將利益集團(tuán)分為三類(lèi)： ①特權(quán)集團(tuán)，在特權(quán)集團(tuán)中，某些成員，甚至每一個(gè)成員，都有動(dòng)機(jī)保證集體物品得以提供，即使自己承擔(dān)全部成本也在所不惜。 ②中級(jí)集團(tuán)，在中級(jí)集團(tuán)中，沒(méi)有一個(gè)成員能從集團(tuán)公共物品中獲得足夠多的收益以刺激自己?jiǎn)为?dú)提供公共物品，而且每個(gè)成員都能相互注意到對(duì)方的行為，能識(shí)別他人是否為公共物品的提供盡力。 76 二、代議制民主中的公共選擇 ⒊利益集團(tuán)的作用與手段 ⑴作用： 利益集團(tuán)是政治主體或政治共同體的一個(gè)重要因素，在西方國(guó)家的立法行政過(guò)程中產(chǎn)生重要影響，特別是在發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家，利益集團(tuán)對(duì)政府的影響不斷加強(qiáng)。 在美國(guó)，利益集團(tuán)政治是美國(guó)政治的核心。 77 二、代議制民主中的公共選擇 ⑵手段： 利益集團(tuán)利用各種有效方式影響立法行政。 ②向政治家或議員提供他們所缺乏的專業(yè)技術(shù)信息。 78 二、代議制民主中的公共選擇 ④與其他特殊利益集團(tuán)相互捧揚(yáng)，互投贊成票。 79 二、代議制民主中的公共選擇 ⒋決定利益集團(tuán)影響力和實(shí)力的因素 ⑴取決于一定的政治制度的性質(zhì)，取決于有關(guān)的法律規(guī)定。一種意見(jiàn)、一項(xiàng)利益受公眾支持的程度越高，也就越容易表達(dá)和實(shí)現(xiàn)。 80 二、代議制民主中的公共選擇 ⑶取決于其是否有有效的制裁手段。 ⑷取決于其占有的資源的多少。 ⑸取決于利益集團(tuán)成員的決心和獻(xiàn)身精神。 ①利益集團(tuán)可以彌補(bǔ)政策制定和立法方面的不足之處，利益集團(tuán)的存在和與政黨的相互制衡實(shí)際上能起到有效的糾偏作用。 82 二、代議制民主中的公共選擇 ②利益集團(tuán)的存在和發(fā)展也是民主意識(shí)進(jìn)步的一個(gè)體現(xiàn)。 ③利益集團(tuán)對(duì)團(tuán)體成員的利益有增進(jìn)的功能。 83 二、代議制民主中的公共選擇 ⑵利益集團(tuán)的發(fā)展壯大也呈現(xiàn)出了消極的一面： ①誤導(dǎo)決策，阻礙正常的立法行政活動(dòng)，造成政府工作效率低下。利益集團(tuán)政治無(wú)形中使真正的自由主義政治程序無(wú)以為繼。通過(guò)行賄等手段，利益集團(tuán)有時(shí)與政客勾結(jié)危害政治民主。低收入的人與較富裕的人相比，在集團(tuán)中缺少?gòu)?qiáng)有力的代表，富人團(tuán)體可以通過(guò)金錢(qián)實(shí)現(xiàn)他們的目標(biāo)。其基本特點(diǎn)是，根據(jù)利益差別將參與成員進(jìn)行“重要性”程度的分類(lèi)，然后按照這種分類(lèi)分配選票，相對(duì)重要者擁有的票數(shù)較多，反之，則較少。 85 三、其他一些新的偏好顯示方法