xxxxx產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金投資管理操作流程暫行-展示頁(yè)
2024-09-19 09:59本頁(yè)面
【正文】 單位 由基金管理公司投資管理部經(jīng)理組織、委托相關(guān)投資、會(huì)計(jì)、法律等咨詢(xún)機(jī)構(gòu)實(shí)施。 第六條 項(xiàng)目初步篩選（直觀(guān)篩選） 負(fù)責(zé)單位 由基金管理公司投資管理部經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。 ☆“投資建議書(shū)”至少應(yīng)包括以下內(nèi)容： ① 摘要； ② 業(yè)務(wù)及其將來(lái)的發(fā)展介紹； ③ 管理層介紹； ④ 融資情況介紹； ⑤ 風(fēng)險(xiǎn)因素介紹； ⑥ 投資回報(bào)及退出介紹； ⑦ 營(yíng)運(yùn)分析及預(yù)測(cè)； ⑧ 財(cái)務(wù)報(bào)表； ⑨ 財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)； ⑩ 說(shuō)明性信息。 工作標(biāo)準(zhǔn) 通過(guò)接受申請(qǐng)或推薦、初步接觸、走訪(fǎng)、查閱相關(guān)資料等等，對(duì)尋找到的項(xiàng)目，要求獲取符合下述規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的“項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)計(jì)劃書(shū)”和“投資建議書(shū)”，并進(jìn)行必要的補(bǔ)充、完善。 工作目的 根據(jù) *****產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金的投資方向和領(lǐng)域，在電子信息、生物技術(shù)與制藥、新材料、新能源及環(huán)保等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面，搜尋候選項(xiàng)目，建立“ GM創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金候選項(xiàng)目庫(kù)”，以篩選出高質(zhì)量、高增長(zhǎng)潛力的投資項(xiàng)目。 作為有限合伙基金合伙人大會(huì)授權(quán)的投資決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)擬直接投資項(xiàng)目的評(píng)審報(bào)告和合作方案進(jìn)行投資決策和獨(dú)立審批。 負(fù)責(zé)執(zhí)行和實(shí)施經(jīng)有限合伙基金投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)的直接投資計(jì)劃和方案。 根據(jù)投資管理部、風(fēng)險(xiǎn)控制部對(duì)擬直接投資項(xiàng)目的建議，以及相關(guān)領(lǐng)域投資專(zhuān)家對(duì)擬直接投資項(xiàng)目提出的書(shū)面評(píng)審意見(jiàn)，對(duì)擬直接投 資項(xiàng)目提出否決建議，或提出投資建議，并報(bào)有限合伙基金投資決策委員會(huì)審批。 第二條 風(fēng)險(xiǎn)控制部 建立并根據(jù)“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系”，會(huì)同投資管理部、綜合財(cái)務(wù) 部以及相關(guān)財(cái)務(wù)、法律咨詢(xún)部門(mén)，對(duì)（擬）直接投資項(xiàng)目在投資決策、投資后管理過(guò)程中的各個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行系統(tǒng)的調(diào)查、分析、評(píng)估，并提出相應(yīng)的建議。 將通過(guò)初選、評(píng)估的擬直接投資項(xiàng)目的相關(guān)材料上報(bào)基金管理公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議。XXXXX 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金投資管理操作流程（暫行） *****產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金 投資管理操作流程 （暫行） 二○○九年十月二十二日 目 錄 投資決策權(quán)限 投資決策的操作流程 投資后管理 風(fēng)險(xiǎn)管理 前 言 為了使 *****創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作規(guī)范化、科學(xué)化、專(zhuān)業(yè)化，根據(jù) *****產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“有限合伙基金”）的有限合伙協(xié)議、 **創(chuàng)業(yè)投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金管理公司”）的公司章程，特制定本辦法， 以規(guī)范、指導(dǎo)有關(guān)投資運(yùn)營(yíng)工作事宜。 第一章 投資決策權(quán)限 第一條 投資管理部 負(fù)責(zé)項(xiàng)目搜集、項(xiàng)目初步篩選（直觀(guān)篩選）、項(xiàng)目調(diào)查、項(xiàng)目再篩選（一般篩選）、項(xiàng)目評(píng)估。 根據(jù)基金管理公司總經(jīng)理辦公會(huì)意見(jiàn)，組織、協(xié)調(diào)有限合伙基金投資決策委員會(huì)獨(dú)立確定的兩個(gè)以上相關(guān)領(lǐng)域投資專(zhuān)家，對(duì)擬直接投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，并提出書(shū)面評(píng)審意見(jiàn)。 第三條 基金管理公司總經(jīng)理 主持基金管理公司總經(jīng)理辦公會(huì)，對(duì)通過(guò)投資管理部篩選和評(píng)估的擬直接投資項(xiàng)目進(jìn)行審議，并將通過(guò)基金管理公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議的擬直接投資項(xiàng)目，報(bào)請(qǐng)有限合伙基金投資決策委員會(huì)獨(dú)立確定的兩個(gè)以上相關(guān)領(lǐng)域投資專(zhuān)家評(píng)審。 經(jīng)有限合伙基金以及基金管理公司授權(quán)，基金管理公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)簽署經(jīng)有限合伙基金投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)的直接投資項(xiàng)目的有關(guān)合同和協(xié)議。 第四條 有限合伙基金投資決策委員會(huì) 負(fù)責(zé)選聘有關(guān)領(lǐng)域投資專(zhuān)家對(duì)投資管理部上報(bào)的擬直投項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審。 第二章 投資決策操作流程 第五條 項(xiàng)目搜集 負(fù)責(zé)單位 由基金管理公司投資管理部項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。 項(xiàng)目搜集途徑 ① 接受創(chuàng)業(yè)企業(yè)申請(qǐng)； ② 經(jīng)其它創(chuàng)業(yè)投資公司或其他中介介紹； ③ 來(lái)自政府部門(mén)和金融機(jī)構(gòu)的介紹； ④ 自行主動(dòng)尋找，即根據(jù)本公司的 投資行業(yè)方向、投資標(biāo)準(zhǔn)等，主動(dòng)尋訪(fǎng)。 ☆“項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)計(jì)劃書(shū)”至少應(yīng)包括以下內(nèi)容： ① 整體環(huán)境：如產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀、產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、政策法規(guī)、產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)等； ② 項(xiàng)目的最終目標(biāo)，產(chǎn)品技術(shù)的用途和主要性能； ③ 產(chǎn)品的市場(chǎng)前景預(yù)測(cè)； ④ 技術(shù)的可行性分析； ⑤ 項(xiàng)目的人員構(gòu)成和簡(jiǎn)歷、資歷； ⑥ 資金的需求與使用計(jì)劃； ⑦ 財(cái)務(wù)可行性和收益預(yù)測(cè)； ⑧ 項(xiàng)目的時(shí)間進(jìn)度計(jì)劃； ⑨ 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析。 上述項(xiàng)目資料實(shí)施檔案制管理，以便后續(xù)跟蹤、備選等工作。 工作內(nèi)容與方法 通過(guò)粗略瀏覽“項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)計(jì)劃書(shū)”，以直觀(guān)判斷，將在投資規(guī)模、行業(yè)、地理位置、融資階段等方面不符合 GM 創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金的投資產(chǎn)業(yè)方向和原則的項(xiàng)目剔除掉。 工作目的 檢驗(yàn)創(chuàng)業(yè)企業(yè)提交的“項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)計(jì)劃書(shū)”和“投資建議書(shū)”等材料內(nèi)容的準(zhǔn)確性、真實(shí)性，發(fā)掘其中沒(méi)有完全表達(dá)的其它情況，全面了解企業(yè)和投資項(xiàng)目的詳細(xì)情況，明確存在的風(fēng)險(xiǎn)和法律問(wèn)題，以便對(duì)項(xiàng)目進(jìn)一步篩選，并就相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和義務(wù) 進(jìn)行談判。 委托實(shí)施盡職調(diào)查的投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)須至少按照投資管理部制定具體的盡職調(diào)查提綱提交調(diào)查報(bào)告。 Ⅱ 公司組織結(jié)構(gòu) ① 公司現(xiàn)行的組織管理結(jié)構(gòu)； ② 公司章程； ③ 董事會(huì)的構(gòu)成，董事、高級(jí)管理人員和監(jiān)事會(huì)成員在外兼職情況； ④ 公 司股東結(jié)構(gòu)，主要股東情況介紹，包括背景情況、股權(quán)比例、主要業(yè)務(wù)、注冊(cè)資本、資產(chǎn)狀況、盈利狀況、經(jīng)營(yíng)范圍和法定代表人等； ⑤ 公司和上述主要股東業(yè)務(wù)往來(lái)情況（如原材料供應(yīng)、合作研究開(kāi)發(fā)產(chǎn)品、專(zhuān)利技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)共同使用、銷(xiāo)售代理等）、資金往來(lái)情況； ⑥ 公司主要股東對(duì)公司業(yè)務(wù)發(fā)展有哪些支持
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