銀行內(nèi)控制度文件制度管理操作流程-展示頁
2025-05-06 17:19本頁面
【正文】 表 ； (2) 負責(zé)全行制度審查工作； (3) 負責(zé)匯編全行制定的制度； (4) 負責(zé)維護制度 管理信息 系統(tǒng)； (5) 負責(zé) 全行 制度的 定期 清理； (6) 負責(zé)全行制度制定的監(jiān)督。 (5) 操作 流程 :是 對某一項業(yè)務(wù)運作流程或管理流程作出 的操作性和程序性規(guī)定 的制度 。 (3) 基本制度 :是 對全行某一業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理行為或重要管理活動作出的框架性安排和原則性要求 的制度 。 3 定義、縮寫和分類 (1) 制度：是指以 XX 銀行 名義發(fā)布的，適用于本行經(jīng)營管理活動，要求本行員工遵守，具有特殊規(guī)范體式的行為準則或規(guī)程等各種規(guī)范性文件的總稱 。 XX銀行 內(nèi)控制度文件制度管理 操作 流程 文件編號： P(HG)3290201 編制部門： 法律合規(guī)部 審 核： 批 準： 版 次 號： A/0 生效日期： 2021年 5 月 1 日 XX銀行 內(nèi)控制度文件 制度管理 操作 流程 版 次 ： A/0 編號： 第 2 頁 共 16 頁 目 錄 0 修改記錄 ........................................................................................................ 4 1 目的 .............................................................................................................. 5 2 適用范圍 ........................................................................................................ 5 3 定義、縮寫和分類 ........................................................................................... 5 4 職責(zé)與權(quán)限 ..................................................................................................... 5 制度起草部門 ......................................................................................... 5 總行合規(guī)部 門 ......................................................................................... 6 總行相關(guān)職能管理部門 ............................................................................ 6 總行行長辦公會 /內(nèi)控與風(fēng)險管理委員會 .................................................... 6 總行領(lǐng)導(dǎo) ............................................................................................... 6 總行辦公室 ............................................................................................ 6 不相容崗位 ............................................................................................ 6 5 基本規(guī)定 ........................................................................................................ 7 6 操作流程 ........................................................................................................ 8 7 檢查監(jiān)督 ...................................................................................................... 12 8 合規(guī)文件索引 ................................................................................................ 12 外部合規(guī)文件 ..................................................
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