銀行內(nèi)控制度文件制度管理操作流程-文庫(kù)吧
2025-04-04 17:19 本頁(yè)面
【正文】 ........................................... 12 10 記錄表單 ...................................................................................................... 12 記錄表單一：《 XX 銀行 制度建設(shè)年度項(xiàng)目表》（ 0001編號(hào)） .................................... 13 XX銀行 內(nèi)控制度文件 制度管理 操作 流程 版 次 ： A/0 編號(hào)： 第 3 頁(yè) 共 16 頁(yè) 記錄表單二：《 XX 銀行 制度項(xiàng)目撤銷說(shuō)明書》 （ 0002編號(hào)） .............................. 14 記錄表單三：《 XX 銀行 制度項(xiàng)目增加說(shuō)明書》 （ 0003編號(hào)） .............................. 15 XX銀行 內(nèi)控制度文件 制度管理 操作 流程 版 次 ： A/0 編號(hào)： 第 4 頁(yè) 共 16 頁(yè) 0 修改記錄 版次號(hào) 生效日期 修改原因 A/0 20210501 內(nèi)控制度文件第一版 首次發(fā)布 XX銀行 內(nèi)控制度文件 制度管理 操作 流程 版 次 ： A/0 編號(hào)： 第 5 頁(yè) 共 16 頁(yè) 1 目的 本文件規(guī)定了 XX 銀行 制度制定的管理要求，旨在促進(jìn) XX銀行 制度制定的科學(xué)化和規(guī)范化，確保制度制定的質(zhì)量和效率，維護(hù)制度的規(guī)范統(tǒng)一，保障 XX 銀行 業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，提高管理水平和經(jīng)營(yíng)效益。 2 適用 范圍 本文件適 用于 XX 銀行 制度 管理的相 關(guān)活動(dòng)。 3 定義、縮寫和分類 (1) 制度：是指以 XX 銀行 名義發(fā)布的，適用于本行經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，要求本行員工遵守，具有特殊規(guī)范體式的行為準(zhǔn)則或規(guī)程等各種規(guī)范性文件的總稱 。 (2) 內(nèi)部控制大綱：是關(guān)于制度的綱領(lǐng)性文件，系統(tǒng)闡述內(nèi)控政策、目標(biāo)以及各過(guò)程之間的關(guān)系，闡明對(duì)內(nèi)控管理過(guò)程的要求。 (3) 基本制度 :是 對(duì)全行某一業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理行為或重要管理活動(dòng)作出的框架性安排和原則性要求 的制度 。 (4) 管理辦法 :是 對(duì)某一項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理行為或某一個(gè)業(yè)務(wù)品種作出的具體管理規(guī)定 的制度 。 (5) 操作 流程 :是 對(duì)某一項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)作流程或管理流程作出 的操作性和程序性規(guī)定 的制度 。 4 職責(zé)與權(quán)限 制度起草部門 (1) 負(fù)責(zé)填報(bào)本部門當(dāng)年制度 建設(shè)年度項(xiàng)目表 ； (2) 負(fù)責(zé)組織制度起草人員 (小組 )擬定制度草稿； (3) 負(fù)責(zé)對(duì)制度草稿進(jìn)行審查，形成制度征求意見稿； (4) 負(fù)責(zé)將制度征求意見稿送 總行合規(guī) 部 門 及有關(guān)部門和分支機(jī)構(gòu)征求意見； (5) 負(fù)責(zé)研究各方面意見，修改制度征求意見稿，形成制度 送審稿 ； (6) 負(fù)責(zé) 制度在制度 管理信息 系統(tǒng)的上傳以及 制度資料的歸檔保存； (7) 負(fù)責(zé)對(duì)制度的修改、補(bǔ)充和廢止； (8) 負(fù)責(zé)清理本部門制度； XX銀行 內(nèi)控制度文件 制度管理 操作 流程 版 次 ： A/0 編號(hào)： 第 6 頁(yè) 共 16 頁(yè) (9) 負(fù)責(zé)制度解釋。 總行合規(guī)部 門 (1) 負(fù)責(zé)編制全行制度 建設(shè) 年度計(jì)劃 表 ； (2) 負(fù)責(zé)全行制度審查工作； (3) 負(fù)責(zé)匯編全行制定的制度； (4) 負(fù)責(zé)維護(hù)制度 管理信息 系統(tǒng)； (5) 負(fù)責(zé) 全行 制度的 定期 清理； (6) 負(fù)責(zé)全行制度制定的監(jiān)督。 總行相關(guān) 職能管理 部門 (1) 負(fù)責(zé)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出本部門或機(jī)構(gòu)對(duì)于制度征求意見稿的書面意見； (2) 負(fù)責(zé)協(xié)助 總行合規(guī)部 門 進(jìn)行制度的 定期 清理工作。 總行行長(zhǎng)辦公會(huì) 議 /內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì) (1) 負(fù)責(zé)審議通過(guò)由總行制定的基本制度、調(diào)整范圍跨業(yè)務(wù)部門且各方面意見不一致的一般性制度和重要制度草案。 總行 行 領(lǐng)導(dǎo) (1) 主持行長(zhǎng)辦公會(huì) 議 /內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì) 的 行長(zhǎng)、 副行長(zhǎng) 、 行長(zhǎng)助理 負(fù)責(zé)決定是否通過(guò)提交辦公會(huì)議審議的制度草案； (2) 主持行長(zhǎng)辦公 會(huì) 議 /內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì) 的 行長(zhǎng)、 副行長(zhǎng) 、 行長(zhǎng)助理 負(fù)責(zé)簽發(fā)經(jīng)辦公會(huì)議審議通過(guò)的制度； (3) 總行合規(guī)部 門 分管行領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)對(duì)全行制度 建設(shè) 年度計(jì)劃 表 的審批，負(fù)責(zé)批準(zhǔn) 總行合規(guī)部 門 報(bào)請(qǐng)的制度清理報(bào)告； (4) 起草部門分管行領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)審批和簽發(fā)由起草部門直接報(bào)請(qǐng)的調(diào)整范圍單一、各方面意見一致的一般性制度和重要制度草案，負(fù)責(zé)審批和簽發(fā)制度解釋以及制度解釋的修改與廢止。 總行辦公室 (1) 負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng) 總行 行領(lǐng)導(dǎo)或 總行 行長(zhǎng)辦公會(huì) 議 /內(nèi)控與
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