銀行內控制度文件制度管理操作流程-文庫吧
2025-04-04 17:19 本頁面
【正文】 ........................................... 12 10 記錄表單 ...................................................................................................... 12 記錄表單一：《 XX 銀行 制度建設年度項目表》（ 0001編號） .................................... 13 XX銀行 內控制度文件 制度管理 操作 流程 版 次 ： A/0 編號： 第 3 頁 共 16 頁 記錄表單二：《 XX 銀行 制度項目撤銷說明書》 （ 0002編號） .............................. 14 記錄表單三：《 XX 銀行 制度項目增加說明書》 （ 0003編號） .............................. 15 XX銀行 內控制度文件 制度管理 操作 流程 版 次 ： A/0 編號： 第 4 頁 共 16 頁 0 修改記錄 版次號 生效日期 修改原因 A/0 20210501 內控制度文件第一版 首次發(fā)布 XX銀行 內控制度文件 制度管理 操作 流程 版 次 ： A/0 編號： 第 5 頁 共 16 頁 1 目的 本文件規(guī)定了 XX 銀行 制度制定的管理要求，旨在促進 XX銀行 制度制定的科學化和規(guī)范化，確保制度制定的質量和效率，維護制度的規(guī)范統一，保障 XX 銀行 業(yè)務的健康發(fā)展，提高管理水平和經營效益。 2 適用 范圍 本文件適 用于 XX 銀行 制度 管理的相 關活動。 3 定義、縮寫和分類 (1) 制度：是指以 XX 銀行 名義發(fā)布的，適用于本行經營管理活動，要求本行員工遵守，具有特殊規(guī)范體式的行為準則或規(guī)程等各種規(guī)范性文件的總稱 。 (2) 內部控制大綱：是關于制度的綱領性文件，系統闡述內控政策、目標以及各過程之間的關系，闡明對內控管理過程的要求。 (3) 基本制度 :是 對全行某一業(yè)務的經營管理行為或重要管理活動作出的框架性安排和原則性要求 的制度 。 (4) 管理辦法 :是 對某一項經營管理行為或某一個業(yè)務品種作出的具體管理規(guī)定 的制度 。 (5) 操作 流程 :是 對某一項業(yè)務運作流程或管理流程作出 的操作性和程序性規(guī)定 的制度 。 4 職責與權限 制度起草部門 (1) 負責填報本部門當年制度 建設年度項目表 ； (2) 負責組織制度起草人員 (小組 )擬定制度草稿； (3) 負責對制度草稿進行審查，形成制度征求意見稿； (4) 負責將制度征求意見稿送 總行合規(guī) 部 門 及有關部門和分支機構征求意見； (5) 負責研究各方面意見，修改制度征求意見稿，形成制度 送審稿 ； (6) 負責 制度在制度 管理信息 系統的上傳以及 制度資料的歸檔保存； (7) 負責對制度的修改、補充和廢止； (8) 負責清理本部門制度； XX銀行 內控制度文件 制度管理 操作 流程 版 次 ： A/0 編號： 第 6 頁 共 16 頁 (9) 負責制度解釋。 總行合規(guī)部 門 (1) 負責編制全行制度 建設 年度計劃 表 ； (2) 負責全行制度審查工作； (3) 負責匯編全行制定的制度； (4) 負責維護制度 管理信息 系統； (5) 負責 全行 制度的 定期 清理； (6) 負責全行制度制定的監(jiān)督。 總行相關 職能管理 部門 (1) 負責在規(guī)定的時間內提出本部門或機構對于制度征求意見稿的書面意見； (2) 負責協助 總行合規(guī)部 門 進行制度的 定期 清理工作。 總行行長辦公會 議 /內控與風險管理委員會 (1) 負責審議通過由總行制定的基本制度、調整范圍跨業(yè)務部門且各方面意見不一致的一般性制度和重要制度草案。 總行 行 領導 (1) 主持行長辦公會 議 /內控與風險管理委員會 的 行長、 副行長 、 行長助理 負責決定是否通過提交辦公會議審議的制度草案； (2) 主持行長辦公 會 議 /內控與風險管理委員會 的 行長、 副行長 、 行長助理 負責簽發(fā)經辦公會議審議通過的制度； (3) 總行合規(guī)部 門 分管行領導負責對全行制度 建設 年度計劃 表 的審批，負責批準 總行合規(guī)部 門 報請的制度清理報告； (4) 起草部門分管行領導負責審批和簽發(fā)由起草部門直接報請的調整范圍單一、各方面意見一致的一般性制度和重要制度草案，負責審批和簽發(fā)制度解釋以及制度解釋的修改與廢止。 總行辦公室 (1) 負責對經 總行 行領導或 總行 行長辦公會 議 /內控與
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