證券從業(yè)資格模擬試題及答案(基礎(chǔ)知識(shí)部分)3-展示頁(yè)
2024-09-16 18:57本頁(yè)面
【正文】 2 債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變，而是隨著時(shí)間的推移，后期利率將比前期高，這種債券叫 。 A 產(chǎn)權(quán) B 債權(quán) C 物權(quán) D 所有權(quán) 2貼現(xiàn)債券通常在票面上 ，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。 A 資金 B 金融投資 C 貨幣投資 D 項(xiàng)目投資 1中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開展它的 業(yè)務(wù)。 A 人民幣 B 美元 C 港元 D 日元 1證券必須同時(shí)具有的兩個(gè)最基本特征是 。 A 1 B 2 C 4 D 沒(méi)有規(guī)定 1國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家的投資部門或機(jī) 構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份， 2 資產(chǎn)應(yīng)該折算成國(guó)家股。 A 紐約 B 新澤西 C 華盛頓 D 芝加哥 1按照《公司法》的規(guī)定，股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有 。 A 普通股票 B 優(yōu)先股票 C 銀行債權(quán) D 普通債權(quán) 1股票的理論價(jià)值是 。 A 證券交易所 B 證券業(yè)協(xié)會(huì) C 證監(jiān)會(huì) D 證券登記結(jié)算公司 在我國(guó)，證監(jiān)會(huì)屬于 管轄。 A 始終是審批制 B 由審批制到核準(zhǔn)制 C 始終是核準(zhǔn)制 D 由核準(zhǔn)制到審批制 為了確保股票發(fā)行審核過(guò)程中的公正性和質(zhì)量，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立了 ，對(duì)股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審 。 A 紐約 B 倫敦 C 巴黎 D 阿姆斯特丹 中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是 1918年夏天成立的 。 A 交易的對(duì)象 B 交易的性質(zhì) C 交易的期限 D 交易的時(shí)間 二級(jí)市場(chǎng)的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個(gè)中心地點(diǎn)見(jiàn)面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是 。 1 證券資格考試證券基礎(chǔ)知識(shí)部分模擬試題及答案 (3) 一、單項(xiàng)選擇題 證券是各類記載并代表一定權(quán)益的 。 A 書面憑證 B 法律憑證 C 收入憑證 D 資本憑證 金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，這是根據(jù)金融市場(chǎng)的 劃分的。 A 場(chǎng)外交易市場(chǎng) B 有形市場(chǎng) C 第三市場(chǎng) D 第四 市場(chǎng) 1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在 。 A 上海證券交易所 B 上海眾業(yè)公所 C 上海華商證券交易所 D 北平證券交易所 中國(guó)證券市場(chǎng)逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展 。 A 股票發(fā)行審核委員會(huì) B 證券業(yè)協(xié)會(huì) C 交易所監(jiān)督部 D 證券登記機(jī)構(gòu) 我國(guó)證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指 。 A 中國(guó)人民銀行 B 國(guó)務(wù)院 C 人大常委會(huì) D 國(guó)家主席 公司破產(chǎn)后，對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列為最后的是 。 A 票面價(jià)值 B 帳面價(jià)值 C 清 算價(jià)值 D 內(nèi)在價(jià)值 1 20世紀(jì)早期，美國(guó) 州最先通過(guò)法律，允許發(fā)行無(wú)面額股票。 A 制定公司內(nèi)部基本管理制度 B 制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)方案 C 決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 D 對(duì)是否發(fā)行公司債券作出決議 1我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)一年召開 次年會(huì)。 A國(guó)有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份 B 國(guó)有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份 C 國(guó)有企業(yè)改制成股份公司形成的股份 D 社會(huì)公眾投資形成的股份 1在上海證交所上市的股票中 B股是以人民幣標(biāo)明面值的，以 買賣的。 A 法律特征與經(jīng)濟(jì)特征 B 法律特征與書面特征 C 經(jīng)濟(jì)特征與書面特征 D 經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征 1資本證券是指與 直接有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。 A 政策性 B 公開市場(chǎng)操作 C 投資性 D 保值 股票實(shí)際上代表了股東對(duì)股份公司的 。 A 不規(guī)定利率 B 規(guī)定利率 C 標(biāo)明折價(jià) D 不標(biāo)明折價(jià) 2債券按計(jì)息方式有多種分法，其中按一定期限 將所生利息加入本金再計(jì)算利息，這種債券叫 。 A 單利債券 B 復(fù)利債券 C 貼現(xiàn)債券 D 累進(jìn)利率債券 2浮動(dòng)利率債券是指利率可以變動(dòng)的債券，這種債券的利率在確定時(shí)一般與 掛鉤。 A 實(shí)物債券 B 憑證式債券 C 記帳式債券 D 電子債券 2償還期在 1年以上 10年以下的國(guó)債被稱為 。 A 實(shí)物債券 B 憑證式債券 C 記帳式債券 D 以上都不能 2從廣義的角度來(lái)看，公債的舉債主體是國(guó)家，從狹義的含義來(lái)看公債的舉債主體是。 A 流通國(guó)債 B 非流通國(guó)債 3 C 短期國(guó)債 D 中長(zhǎng)期國(guó)債 以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國(guó)債是 。 A 高 B 低 C 等于 D 沒(méi)有關(guān)系 3我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開是在 年。 A 累積優(yōu)先股 B 非參與優(yōu)先股 C 參與優(yōu)先股 D 非累積優(yōu)先股 3國(guó)際貨幣市場(chǎng)中的國(guó)庫(kù)券期貨合約的面值是 美元。 A 5千萬(wàn) B 1億 C 2億 D 3億 3保值債券是 1989年嚴(yán)重的通貨膨脹時(shí)發(fā)行的帶有保值補(bǔ)貼的國(guó)債。 A 1 B 2 C 3 D 4 3在我國(guó)，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不是 。 A 政府證券 B 金融證券 C 信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券 D 一般公司發(fā)行的公司債券 3對(duì)公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中有公司債券不得隨便增加、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是 。 A 優(yōu)先股 B 可轉(zhuǎn)換公司債 C 收益公司債 D 信用公司債 4國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行，其記價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，一般不用 表示。 A 債權(quán)關(guān)系 B 所有權(quán)關(guān)系 C 綜合權(quán)利關(guān)系 D 委托代理關(guān)系 4證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所在性質(zhì)上是屬于 。 A 股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng) B 發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng) C 國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng) D 有行市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng) 4同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融體系同屬于 市場(chǎng)。 A 證券市場(chǎng)和同業(yè)拆借市場(chǎng) B 中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng) C 證券市場(chǎng)和回購(gòu)市
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