【正文】 監(jiān)察部工作例會(huì)制度》及稽核檢查操作流程、處罰、反饋、后續(xù)稽核和責(zé)任追究等制度。一是縣聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)充分利用各種會(huì)議強(qiáng)調(diào)稽核工作的目的、意義，提高全員風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)，自上而下形成風(fēng)險(xiǎn)共控、責(zé)任共擔(dān)、利益共享的企業(yè)文化；二是點(diǎn)面結(jié)合制訂 稽核工作意見，對(duì)全年的稽核工作目標(biāo)、任務(wù)作了詳細(xì)的安排、布置，使稽核員明確稽核任務(wù)、內(nèi)控制度的監(jiān)督方向和重點(diǎn)。信用社 (銀行 )稽核監(jiān)督工作總結(jié) 第一篇：信用社 (銀行 )稽核監(jiān)督工作總結(jié) 信用社（銀行）稽核監(jiān)督工作總結(jié) 為適應(yīng)現(xiàn)代金融企業(yè)和統(tǒng)一法人社監(jiān)督工作的需要，促進(jìn)全縣農(nóng)村信用社又好又快發(fā)展，＃＃農(nóng)村信用合作聯(lián)社在稽核工作中不斷更新稽核理念，創(chuàng)新稽核方式，提高稽核質(zhì)量，樹立稽核形象，圍繞“好制度 +不落實(shí)＝ 0”、“好思路 +不行動(dòng)＝ 0”、“抓住不落實(shí)的事 +追究不落實(shí)的人 =落實(shí)”的稽核監(jiān)督理念，在提升員工執(zhí)行力中督導(dǎo)與落實(shí)并抓，激勵(lì)與約束并重，通過上下聯(lián)動(dòng)協(xié)調(diào)配合，再造稽核工作流程，強(qiáng)力推行稽核工作“十制”、構(gòu)筑案防“三大網(wǎng)絡(luò)”、健全監(jiān)督體系，時(shí)刻監(jiān)控各項(xiàng)工作的進(jìn)度，多措并舉不讓制度執(zhí)行力打折，建立起了以事實(shí)為基礎(chǔ)的 制度執(zhí)行合規(guī)文化，實(shí)現(xiàn)了從傳統(tǒng)的注重目標(biāo)管理稽核監(jiān)督，向過程稽核監(jiān)督的轉(zhuǎn)變，充分發(fā)揮了稽核監(jiān)督在經(jīng)營(yíng)管理工作的保駕護(hù)航作用，實(shí)現(xiàn)了連續(xù) 5年案件零目標(biāo)。 一、積極創(chuàng)新監(jiān)督方式，再造稽核工作流程 稽核審計(jì)工作內(nèi)容涉及農(nóng)村信用社經(jīng)營(yíng)管理的方方面面，必須有一個(gè)較為完善的管理體系，領(lǐng)導(dǎo)高度重視是抓好稽核工作的保障，建立健全組織、制度是開展好稽核工作的決定性因素。同時(shí)，補(bǔ)充完善了《＃＃農(nóng)村信用社稽核目標(biāo)考核辦法》，與稽核員簽訂了《 2021年稽核目標(biāo)責(zé)任書》 12份，確定監(jiān)督檢查目標(biāo)、獎(jiǎng)懲考 核辦法，細(xì)化考核項(xiàng)目?jī)?nèi)容及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)、方法，并根據(jù)每位稽核員稽核任務(wù)的完成情況逐項(xiàng)、按月進(jìn)行量化考核，充分利用有限的稽核資源，最大限度地發(fā)揮稽核監(jiān)督作用；三是完善監(jiān)督工作制度，規(guī)范稽核操作流程。提高了全員自控互控能力，為農(nóng)村信用社規(guī)范操作、防范風(fēng)險(xiǎn)、防控案件提供了強(qiáng)有力的制度保障。二是抓全 員素質(zhì)，加強(qiáng)全員職業(yè)道德教育，強(qiáng)化內(nèi)控意識(shí)、廉政意識(shí)，教育廣大干部職工從思想上自覺抵御拜金主義、享樂主義、腐朽思想文化侵蝕的能力，構(gòu)筑牢固的思想道德防線，提高職業(yè)道德水平，從源頭上解決各類不良傾向，使執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度法則成為全員的日常行為。 三、強(qiáng)力推行稽核“十制”，提高監(jiān)督保障質(zhì)量 為適應(yīng)現(xiàn)代金融企業(yè)和統(tǒng) 一法人社監(jiān)督工作需要，該縣聯(lián)社在稽核工作中不斷更新稽核理念，創(chuàng)新稽核方式，提高稽核質(zhì)量，樹立稽核形象，強(qiáng)力推行稽核工作十項(xiàng)制度，提高監(jiān)督保障質(zhì)量。在每次稽核項(xiàng)目中，實(shí)行工作底稿的三級(jí)復(fù)核制，即稽核小組主查人對(duì)小組成員的工作底稿進(jìn)行全面復(fù)審，稽核監(jiān)察部專人再次進(jìn)行復(fù)核，涉及重大稽核事項(xiàng)的稽核工作底稿由稽核部門負(fù)責(zé)人親自審核。復(fù)核人也要在稽核員的稽核記錄上簽字，對(duì)稽核員的稽核工作負(fù)連帶責(zé)任。每次現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后，稽核小組既在信用社《稽核臺(tái)帳》上登記發(fā)現(xiàn)、糾改了的問題及建議，又要在被稽核單位的帳簿上簽字，對(duì)首次檢查的內(nèi)容負(fù)終身永久性責(zé)任。 （三）稽核工作月結(jié)制。二是實(shí)行稽核員工作日志制度，要求每名稽核人員按日作好工作日志，詳細(xì)記錄每天做了哪些工作，發(fā)現(xiàn)并糾改了哪些主要問題，提出了哪些好的意見和建議。 （四）現(xiàn)場(chǎng)糾改輔導(dǎo)制。同時(shí)，針對(duì)存在的問題進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)輔導(dǎo)，使他們知道錯(cuò)在哪里，怎樣糾改，防止前清后增現(xiàn)象。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)較為嚴(yán)重的違規(guī)問題，縣聯(lián)社視情節(jié)除給予 119 人經(jīng)濟(jì)處罰和 69 人通報(bào)批評(píng)外，由稽核監(jiān)察部按照“一社一冊(cè)，一人一檔，一月一報(bào)，一季一結(jié)”的辦法建立違規(guī)信息庫；并通過召開信貸、財(cái)務(wù)、科技信息、資保、人力資源、保衛(wèi)等條線管理部門聯(lián)席會(huì)議 6 次，通報(bào)檢查、審查、審計(jì)工作發(fā)現(xiàn)的問題，形成整改合力，共同督導(dǎo)違規(guī)單位或責(zé)任人制訂整改措施、整改方案，落實(shí)整改跟蹤人員，按業(yè)務(wù)種類分項(xiàng)逐條進(jìn)行動(dòng)態(tài) 登記。同時(shí)要求各信用社要在監(jiān)督部門提出處理建議或收到整改通知的 1 個(gè)月內(nèi)向聯(lián)社提交整改回復(fù)，促進(jìn)問題的徹底整改。每項(xiàng)稽核工作結(jié)束后，稽核人員不僅要向信用社召開退場(chǎng)會(huì)議，交換檢查發(fā)現(xiàn)問題，填寫“稽核事實(shí)確認(rèn)書”， 而且還要根據(jù)稽核中發(fā)現(xiàn)的問題和信用社主任、會(huì)計(jì)、信貸人員共同深入分析問題存在的 原因，因人而異、因社而異地提出整改意見和措施，填寫“稽核整改通知書”。 （七）部門協(xié)調(diào)溝通制。 （八）行為失范監(jiān)察制。 （九）稽核工作周報(bào)制。 （十）過錯(cuò)責(zé)任追究制。 四、構(gòu)筑三大網(wǎng)絡(luò)體系，提高案防工作能力 為構(gòu)筑多層次案防體系，我們?cè)诟刹柯毠に枷虢ㄔO(shè)和案件責(zé)任追究落實(shí)上構(gòu)筑起了三個(gè)強(qiáng)大的防范網(wǎng)絡(luò)。思想是行為的先導(dǎo)。我們找準(zhǔn)了案件防范的這一切入點(diǎn)，從干部職工的思想教育入手，組織學(xué)習(xí)典型案例、內(nèi)部規(guī)章制度、書寫心得體會(huì)等多種形式的學(xué)習(xí)教育活動(dòng)，提高了職工法制觀念，增強(qiáng)了案防意識(shí)，在廣大職工思想上構(gòu)筑起了“防火墻”。堅(jiān)持“以人為本、教育在先”的管理理念，通過對(duì)干部員工地位觀、金錢觀、權(quán)力觀以及各個(gè)崗位應(yīng)知應(yīng)會(huì)法規(guī)制度的灌輸教育和現(xiàn)實(shí)演練，使操作人員盡知盡會(huì)， 并嚴(yán)格自我約束，自覺做到不越線、不違規(guī)，筑牢案件防范的思想道德防線。規(guī)范各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子的行為，提高管理素質(zhì)，對(duì)于防范各類案件至關(guān)重要。 （二）構(gòu)筑內(nèi)控制度涵蓋網(wǎng)絡(luò)。我們找準(zhǔn)了案件防范的這一關(guān)鍵點(diǎn)，從強(qiáng)化制度約束和執(zhí)行落實(shí) 上 奠定案防工作的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。目前我們的內(nèi)控制度從信貸、財(cái)務(wù)到人事管理，從各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)范到監(jiān)督檢查，均已形成規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、立體化的制度體系，并編印成《＃＃農(nóng)村信用社內(nèi)控制度匯編》印發(fā)全縣，成為各級(jí)日常工作、檢查、學(xué)習(xí)的依據(jù)，使每名職工都知道自己在崗位上什么事可以做、什么事必須做、什么事不能做，從提高職工隊(duì)伍的業(yè)務(wù)素質(zhì)上增強(qiáng)了案防工作的有效性。嚴(yán)格依照上級(jí)管理部門的相關(guān)要求，逐級(jí)成立專項(xiàng)治理領(lǐng)導(dǎo)小組，明確“一把手”是本機(jī)構(gòu)案件防控第一責(zé)任人，其他班子成員對(duì)所分管業(yè)務(wù)的案件防控負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，業(yè)務(wù)條線管理部門對(duì)本業(yè)務(wù)條線案件防控工作承擔(dān)管理責(zé)任，員工在崗位職責(zé)范圍內(nèi)負(fù)有防控責(zé)任；形成“人人關(guān)注案件，事事關(guān)注案件，時(shí)時(shí)關(guān)注案件”的多邊互動(dòng)、上下聯(lián)動(dòng)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理和案件治理網(wǎng)絡(luò)。 第二篇：銀行稽核部稽核監(jiān)督工作 總結(jié) 一、主要業(yè)務(wù)開展 （一） 2021年是個(gè)上會(huì)報(bào)告年 隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺稽核部的角色定位被行領(lǐng)導(dǎo)不斷地提高。我粗略地統(tǒng)計(jì)了一下，從年初的董事會(huì)開始，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會(huì)、行長(zhǎng)辦公會(huì)、經(jīng)營(yíng)分析會(huì)，或向行長(zhǎng)單獨(dú)匯報(bào)的會(huì)議綜合性材料就多達(dá) 10 項(xiàng)次 13 份報(bào)告，平均每個(gè)月 1 份多，僅正文及附件總字?jǐn)?shù)約 13 萬余字，至于為寫成這 13 萬字所需要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大。 《華夏銀行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)報(bào)告》， 8678 字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說明，董事會(huì)通過。 《 2021