【正文】 我們將根據(jù)上級(jí)要求，對(duì)至少 9 家支行進(jìn)行全面稽核，爭取稽核面達(dá)到轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)的 30%以上。對(duì)稽核中發(fā)現(xiàn)的一般性、苗頭性問題，檢查時(shí)就責(zé)令現(xiàn)場整改，對(duì)當(dāng)場未能整改的都書面提出整改意見，落實(shí)整改責(zé)任人和整改期限。根據(jù)上級(jí)部門和銀監(jiān)部門的要求，結(jié)合工作實(shí)際，開展 46 個(gè)專項(xiàng)稽核項(xiàng)目，并根據(jù)總行 人員變動(dòng)安排，適時(shí)開展人員離任稽核。全年，我們根據(jù)年初的工作計(jì)劃和領(lǐng)導(dǎo)交辦，開展了全轄 20XX 業(yè)務(wù)經(jīng)營的真實(shí)性合規(guī)性和當(dāng)年新發(fā)生不良貸款、十大貸款戶風(fēng)險(xiǎn)檢查等專項(xiàng)稽核。對(duì)已開展全面稽核 3 家單位進(jìn)行后續(xù)稽核，對(duì)稽核中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行跟蹤檢查，督查各項(xiàng)問題整改與落實(shí)，提高檢查問題的處理效率。根據(jù)人事部門離任稽核建議和領(lǐng)導(dǎo)批示，我們對(duì) 8 家支行的 8 名基層負(fù)責(zé)人進(jìn)行了離任稽核，分別對(duì)他們?nèi)温毱陂g的工作業(yè)績、經(jīng)濟(jì)責(zé)任及存在問題進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，并對(duì)他們經(jīng)管的 X筆、 X 萬元貸款，進(jìn)行了責(zé)任界定。 。當(dāng)一份份需求調(diào)研問卷發(fā)給行長秘書，看到他們驚奇而贊許的目光，當(dāng)一份份行領(lǐng)導(dǎo)稽核需求調(diào)研問卷返還時(shí)，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時(shí)，心中被稽核帶給自已的快樂填滿了，很有成就感。 第二篇：銀行稽核部稽核監(jiān)督工作 總結(jié) 一、主要業(yè)務(wù)開展 （一） 2021年是個(gè)上會(huì)報(bào)告年 隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺稽核部的角色定位被行領(lǐng)導(dǎo)不斷地提高。思想是行為的先導(dǎo)。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)較為嚴(yán)重的違規(guī)問題，縣聯(lián)社視情節(jié)除給予 119 人經(jīng)濟(jì)處罰和 69 人通報(bào)批評(píng)外，由稽核監(jiān)察部按照“一社一冊(cè)，一人一檔，一月一報(bào)，一季一結(jié)”的辦法建立違規(guī)信息庫；并通過召開信貸、財(cái)務(wù)、科技信息、資保、人力資源、保衛(wèi)等條線管理部門聯(lián)席會(huì)議 6 次，通報(bào)檢查、審查、審計(jì)工作發(fā)現(xiàn)的問題，形成整改合力，共同督導(dǎo)違規(guī)單位或責(zé)任人制訂整改措施、整改方案，落實(shí)整改跟蹤人員，按業(yè)務(wù)種類分項(xiàng)逐條進(jìn)行動(dòng)態(tài) 登記。 三、強(qiáng)力推行稽核“十制”，提高監(jiān)督保障質(zhì)量 為適應(yīng)現(xiàn)代金融企業(yè)和統(tǒng) 一法人社監(jiān)督工作需要，該縣聯(lián)社在稽核工作中不斷更新稽核理念，創(chuàng)新稽核方式，提高稽核質(zhì)量，樹立稽核形象，強(qiáng)力推行稽核工作十項(xiàng)制度，提高監(jiān)督保障質(zhì)量。 二、上下聯(lián)動(dòng)協(xié)調(diào)配合，形成整體助推合力 一是稽核人員加強(qiáng)自身建設(shè)，注重學(xué)習(xí)，學(xué)理論，學(xué)業(yè)務(wù)，學(xué)規(guī)章，熟悉流程會(huì)操作，提高工作效率。對(duì)稽核工作中當(dāng)時(shí)能糾改的一般性問題，如憑證要素不全、記帳串戶、計(jì)算性錯(cuò)誤等問題，稽核人員必須現(xiàn)場督促及時(shí)糾改，防止問題越積越多、重查 輕糾的現(xiàn)象。為加大對(duì)稽核人員履 職和違規(guī)行為的處罰力度，提高稽核質(zhì)量，促進(jìn)稽核人員依法執(zhí)業(yè)，制定了《稽核過錯(cuò)責(zé)任追究辦法》，明確規(guī)定稽核員在工作中由于故意或過失行為以至 造成稽核風(fēng)險(xiǎn)，侵害被稽核單位或個(gè)人的合法權(quán)益，要從嚴(yán)追究連帶責(zé)任。 （三）構(gòu)筑案件責(zé)任落實(shí)網(wǎng)絡(luò)。 2021年工作計(jì)劃，最突出的特點(diǎn)就是首次提出了“稽核需求”和“風(fēng)險(xiǎn)分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實(shí)到計(jì)劃的實(shí)際編制行動(dòng)中。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實(shí)際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點(diǎn)問題。 12 月份，按年初計(jì)劃對(duì) XX 支行進(jìn)行了后續(xù)稽核，確?；斯ぷ鞯倪B續(xù)性和效力；二是有的放矢，開展專項(xiàng)稽核，規(guī)范操作行為。 有的放矢開展專項(xiàng)稽核工作，提高專項(xiàng)稽核工作的針對(duì)性。在稽核內(nèi)容上既全面覆蓋，不留死角，又有所側(cè)重，突出重點(diǎn)。 “ MsoNormal” 科學(xué)合理制定全面稽核工作計(jì)劃，確保全面稽核工作任務(wù)的完成。一是有計(jì)劃、有步驟、有質(zhì)量地開展全面稽核 工作?！?MsoNormal” style=““ 不斷加強(qiáng)和改進(jìn)稽核工作。“ MsoNormal” style=““ 適時(shí)開展后續(xù)跟蹤檢查，實(shí)現(xiàn)稽核檢查工作的全覆蓋、不間斷。通過專項(xiàng)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問題和潛在的風(fēng)險(xiǎn)，提 出了合理的改進(jìn)和防范措施，規(guī)范了操作行為、規(guī)避了經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高了經(jīng)營管理水平；三是實(shí)事求是，客觀公正做好離任審計(jì)工作。 “ MsoNormal” style=““ 在做好稽核工作的同時(shí)，根據(jù)銀監(jiān) 部門的要求，進(jìn)一步加大案件專項(xiàng)治理工作力度，切實(shí)提升案件查防工作水平，有效控制各類案件的發(fā)生，著力推動(dòng)案件防范長效機(jī)制建設(shè)，把案件專項(xiàng)治理工作變?yōu)槿珕T的自覺行為。通過離任稽核，增強(qiáng)了基層負(fù)責(zé)人的工作責(zé)任感，提高了經(jīng)營管理水平，促進(jìn)了干部員工認(rèn)真履行職責(zé)，優(yōu)化了內(nèi)部管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。 “ MsoNormal” style=““ 積極開展稽核工作的 專業(yè)理論研討和信息調(diào)研工作，不斷用先進(jìn)的稽核思想和理論，指導(dǎo)具體的稽核工作，全面增強(qiáng)稽核工作效果。一是提高對(duì)問題的認(rèn)識(shí)。 “ MsoNormal” style=““ 一、加強(qiáng)稽核隊(duì)伍建設(shè)，提高稽核工作能力 “ MsoNormal” style=““ 一是建立定期學(xué)習(xí)制度。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。 《華夏銀行股份 有限公司 xx 年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報(bào)告》，20389字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說明，董事會(huì)通過。一是通過加強(qiáng)教育和培訓(xùn)，強(qiáng)化員工規(guī)范操作意識(shí)，提高人防水平。 （六）審計(jì)服務(wù)建議制。對(duì)不符合要求的，責(zé)令采取補(bǔ)充稽核、延伸稽核、重新分析定性等補(bǔ)救措施。同時(shí)，補(bǔ)充完善了《＃＃農(nóng)村信用社稽核目標(biāo)考核辦法》，與稽核員簽訂了《 2021年稽核目標(biāo)責(zé)任書》 12份，確定監(jiān)督檢查目標(biāo)、獎(jiǎng)懲考 核辦法，細(xì)化考核項(xiàng)目內(nèi)容及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)、方法，并根據(jù)每位稽核員稽核任務(wù)的完成情況逐項(xiàng)、按月進(jìn)行量化考核，充分利用有限的稽核資源，最大限度地發(fā)揮稽核監(jiān)督作用；三是完善監(jiān)督工作制度，規(guī)范稽核操作流程。二是實(shí)行稽核員工作日志制度，要求每名稽核人員按日作好工作日志，詳細(xì)記錄每天做了哪些工作，發(fā)現(xiàn)并糾改了哪些主要問題，提出了哪些好的意見和建議。 （九）稽核工作周報(bào)制。我們找準(zhǔn)了案件防范的這一關(guān)鍵點(diǎn)，從強(qiáng)化制度約束和執(zhí)行落實(shí) 上 奠定案防工作的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。 《 2021市場風(fēng)險(xiǎn)稽核報(bào)告》， 6300字，準(zhǔn)備向董事會(huì)報(bào)告。 。根據(jù)年初工作計(jì)劃，我們對(duì) XX 等 10 家支行進(jìn)行了全面稽核，并圍繞接近授權(quán)貸款、借新還舊貸款、展期貸款及當(dāng)年新增不良貸款等進(jìn)行上門核對(duì)，共核對(duì)貸款 X 筆、金額 X 萬元。在總結(jié)前期稽核工作基礎(chǔ)上，與時(shí)俱進(jìn)，不斷拓展工作思路、不斷創(chuàng)新工作方法，切實(shí)提高稽核工作質(zhì)量。 “ MsoNormal” style=““ 二、全面落實(shí)稽核工作計(jì)劃，確保稽核工作按時(shí)保質(zhì)完成 “ MsoNormal” style=““ 為了保證稽核工作規(guī)范有序進(jìn)行，按照上級(jí)要求，年初我們結(jié)合總行工作的實(shí)際，有重點(diǎn)地選取稽核對(duì)象和稽核項(xiàng)目，制定全年工作計(jì)劃，并細(xì)化到每個(gè)月，精心組織， 合理安排，對(duì)工作要求和分工加以明確，落實(shí)稽核工作責(zé)任和目標(biāo)，認(rèn)真