【正文】 升案件查防工作水平，有效控制各類案件的發(fā)生，著力推動案件防范長效機制建設，把案件專項治理工作變?yōu)槿珕T的自覺行為。 有的放矢開展專項稽核工作，提高專項稽核工作的針對性?！?MsoNormal” style=““ 不斷加強和改進稽核工作。每家全面稽核項目結束后，及時召開專題辦公會，稽核部向領導報送稽核報告并通報稽核情況，提請總行領導和相關部室督促被稽核單位 及時整改存在的問題。通過離任稽核，增強了基層負責人的工作責任感，提高了經營管理水平，促進了干部員工認真履行職責，優(yōu)化了內部管理，及時發(fā)現和糾正存在的問題，消除風險隱患。 12 月份，按年初計劃對 XX 支行進行了后續(xù)稽核，確?；斯ぷ鞯倪B續(xù)性和效力；二是有的放矢，開展專項稽核，規(guī)范操作行為。一是有計劃、有步驟、有質量地開展全面稽核工作。經領導批準，今年年初稽核部門新添了筆記本電腦 4臺，提高了稽核工作效率和質量；三是進一步規(guī)范稽核行為，嚴肅稽核工作紀律。 、資金營運部等單位的主動溝通整改。這是我行首次在全行范圍內為分行解決實際困難，系統化地解決各分行的難點問題。 范文網【】 （二） 2021年是個開拓創(chuàng)新年 為什么這么說呢？主要是督改室從無到有，從年初摸著石頭過河，到年末總結出一整套經驗和機制，哪一條哪一款都是我們在部領導的啟發(fā)和引導下，通過深入調研、認真分析、舉一反三，由理論到實踐，再由實踐上升到理論的一個螺旋型提升的過程。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線 同志半年來稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認可，全承載在這份報告上，承載在李總那半個小時的演講上。講個小插曲， 這里面效率最高的當屬我們成書記，當我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過程，可見主管領導對稽核工作的支持力度。 2021年工作計劃，最突出的特點就是首次提出了“稽核需求”和“風險分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實到計劃的實際編制行動中。 《 2021 各分行突出風險問題分析報告》， 11003 字，準備向行領導匯報。 《華夏銀行關聯交易審計報告》，董事會通過。為什么這么說呢， 2021 年最突出的體現就是需要稽核部上會的綜合材料越來越多了。 （三）構筑案件責任落實網絡。“十案九違章”，缺乏制度約束、制度執(zhí)行不嚴、落實不到位，是農村信用社案件高發(fā)的另一個重要誘因。二是抓好各級領導班子教育和學習，提高領導干部案防意識。內部職工思想不純和麻痹大意是信用社案件多發(fā)的主要誘因。為加大對稽核人員履 職和違規(guī)行為的處罰力度，提高稽核質量，促進稽核人員依法執(zhí)業(yè)，制定了《稽核過錯責任追究辦法》，明確規(guī)定稽核員在工作中由于故意或過失行為以至 造成稽核風險，侵害被稽核單位或個人的合法權益，要從嚴追究連帶責任。為規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員行為，最大限度地防范和遏制案件、事故的發(fā)生， 因地制宜地制定了《工作人員行為失范監(jiān)察制度》，對具有參與“賭、毒、黃”、不良交友或有不良記錄、業(yè)務經營中違規(guī)操作、違規(guī)經營 2 次以上、以及其他具有類似行為的人員建立行為失范管理檔案，設立違規(guī)臺帳進行重點監(jiān)控，確定責任人做好幫教工作，并實行不定期的回訪制。同時，向稽核監(jiān)察部提交有問題、有分析、有可行性意見和建議、有參考價值的稽核報告，為聯社領導決策、部署工作提供參考依據。稽核監(jiān)察部除將違規(guī)機構的整改情況納入常規(guī)監(jiān)管事項、列入后續(xù)稽核項目外，對違規(guī) 2 次及以上的人員，通過電話、書面通知等進行提示，并建議積分管理部門為其單位負責人和責任人記載相應的違規(guī)積分。對稽核工作中當時能糾改的一般性問題，如憑證要素不全、記帳串戶、計算性錯誤等問題，稽核人員必須現場督促及時糾改，防止問題越積越多、重查 輕糾的現象。一是建立有效的稽核工作考勤和適時的電話查崗制，加強稽核人員自我控制、自我約束，增強稽核員的責任感；考勤結果同責任目標工資掛鉤，以 充分調動稽核人員工作積極性，促進認真盡職履責。 （二）首查終 身負責制。 （一）工作底稿復核制。 二、上下聯動協調配合，形成整體助推合力 一是稽核人員加強自身建設，注重學習，學理論，學業(yè)務，學規(guī)章，熟悉流程會操作，提高工作效率。一是縣聯社領導充分利用各種會議強調稽核工作的目的、意義，提高全員風險認識，自上而下形成風險共控、責任共擔、利益共享的企業(yè)文化；二是點面結合制訂 稽核工作意見，對全年的稽核工作目標、任務作了詳細的安排、布置，使稽核員明確稽核任務、內控制度的監(jiān)督方向和重點。 一、積極創(chuàng)新監(jiān)督方式，再造稽核工作流程 稽核審計工作內容涉及農村信用社經營管理的方方面面，必須有一個較為完善的管理體系，領導高度重視是抓好稽核工作的保障，建立健全組織、制度是開展好稽核工作的決定性因素。提高了全員自控互控能力，為農村信用社規(guī)范操作、防范風險、防控案件提供了強有力的制度保障。 三、強力推行稽核“十制”，提高監(jiān)督保障質量 為適應現代金融企業(yè)和統 一法人社監(jiān)督工作需要，該縣聯社在稽核工作中不斷更新稽核理念，創(chuàng)新稽核方式，提高稽核質量，樹立稽核形象，強力推行稽核工作十項制度，提高監(jiān)督保障質量。復核人也要在稽核員的稽核記錄上簽字，對稽核員的稽核工作負連帶責任。 （三）稽核工作月結制。 （四）現場糾改輔導制。對檢查發(fā)現較為嚴重的違規(guī)問題，縣聯社視情節(jié)除給予 119 人經濟處罰和 69 人通報批評外，由稽核監(jiān)察部按照“一社一冊，一人一檔，一月一報，一季一結”的辦法建立違規(guī)信息庫；并通過召開信貸、財務、科技信息、資保、人力資源、保衛(wèi)等條線管理部門聯席會議 6 次，通報檢查、審查、審計工作發(fā)現的問題，形成整改合力，共同督導違規(guī)單位或責任人制訂整改措施、整改方案，落實整改跟蹤人員，按業(yè)務種類分項逐條進行動態(tài) 登記。每項稽核工作結束后，稽核人員不僅要向信用社召開退場會議，交換檢查發(fā)現問題，填寫“稽核事實確認書”， 而且還要根據稽核中發(fā)現的問題和信用社主任、會計、信貸人員共同深入分析問題存在的 原因，因人而異、因社而異地提出整改意見和措施，填寫“稽核整改通知書”。 （八）行為失范監(jiān)察制。 （十）過錯責任追究制。思想是行為的先導。堅持“以人為本、教育在先”的管理理念，通過對干部員工地位觀、金錢觀、權力觀以及各個崗位應知應會法規(guī)制度的灌輸教育和現實演練，使操作人員盡知盡會， 并嚴格自我約束，自覺做到不越線、不違規(guī)，筑牢案件防范的思想道德防線。 （二）構筑內控制度涵蓋網絡。目前我們的內控制度從信貸、財務到人事管理，從各項業(yè)務規(guī)范到監(jiān)督檢查，均已形成規(guī)范化、標準化、立體化的制度體系，并編印成《＃＃農村信用社內控制度匯編》印發(fā)全縣，成為各級日常工作、檢查、學習的依據，使每名職工都知道自己在崗位上什么事可以做、什么事必須做、什么事不能做，從提高職工隊伍的業(yè)務素質上增強了案防工作的有效性。 第二篇：