【正文】 即干部員工合規(guī)意識(shí)明顯提高；制度執(zhí)行力明顯增強(qiáng)；各種違規(guī)操作明顯下降；內(nèi)部控制評(píng)價(jià)明顯進(jìn)步；各類案件隱患明顯減少。合規(guī)的發(fā)展才是有效的發(fā)展，反過(guò)來(lái)講，發(fā)展也必須堅(jiān)持合規(guī)。 ldquo；違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)很大，不發(fā) 展風(fēng)險(xiǎn)更大；。 只有加強(qiáng)內(nèi)部控制管理，嚴(yán)格貫徹執(zhí)行各項(xiàng)金融法律法規(guī)和農(nóng)行規(guī)章制度，依法誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，才能切實(shí)防范化解風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，從根本上實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)銀行長(zhǎng)治久安和有效、可持續(xù)發(fā)展。正確理解和掌握其精神實(shí)質(zhì)，是卓有成效開(kāi)展好內(nèi)控合規(guī)工作的前提和基礎(chǔ)。我們認(rèn)為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的根本途徑就是動(dòng)員全行干部員工，勤勉盡責(zé)、各司其職，以行為家，共謀發(fā)展。每一次學(xué)習(xí)思想上都受到一次深刻觸動(dòng)，認(rèn)識(shí)上有進(jìn)一步提高。 三、 20__年工作思路、目標(biāo)、措施及建議 20__年我們內(nèi)控合規(guī)部總體工作思路是：要在市行黨委和省行內(nèi)控合規(guī)部雙重領(lǐng)導(dǎo)下，本著以 ldquo；合規(guī)促發(fā)展、發(fā)展必須堅(jiān)持合規(guī)ldquo；的理念和思想，圍繞省、市行黨委的確定的業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和方針，積極完善制度體系建設(shè)和內(nèi)部組織體系建設(shè)；推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)；做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與管理；著重開(kāi)展內(nèi)控評(píng)價(jià)管理；加大力度抓好專項(xiàng)審計(jì)和監(jiān)督管理、整體移位檢查工作；認(rèn)真落實(shí)內(nèi)外部檢查問(wèn)題整改；強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)提示與管理手段 運(yùn)用；規(guī)范開(kāi)展轉(zhuǎn)授權(quán)管理；認(rèn)真抓好反洗錢(qián)和違規(guī)行為積分管理，為業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)做好保駕護(hù)航。這些都是阻礙開(kāi)展合規(guī)管理工作的障礙和困難 。實(shí)際上是存在一個(gè)對(duì)政策和制度沒(méi)有靈活運(yùn)用的問(wèn)題。在全行合規(guī)文化 建設(shè)中，以百日排查、案件治理、案件執(zhí)行年等活動(dòng)為契機(jī)，推進(jìn)合規(guī)文化開(kāi)展，主辦合規(guī)文化電子期刊一期。力爭(zhēng)把本部門(mén)建設(shè)成為一支業(yè)務(wù)精良型、團(tuán)結(jié)和諧型、學(xué)習(xí)向上型、吃苦奉獻(xiàn)型的內(nèi)控合規(guī)團(tuán)隊(duì)。下達(dá)轉(zhuǎn)授權(quán)批復(fù) 2 份，收到 5 個(gè)支行轉(zhuǎn)授權(quán)備案 26 份。111 月，ⅩⅩ分行共下發(fā)轉(zhuǎn)授權(quán)書(shū) 22 次， 合計(jì) 50 份，建立轉(zhuǎn)授權(quán)書(shū)檔案，及時(shí)登記轉(zhuǎn)授權(quán)管理臺(tái)賬并向相關(guān)部門(mén)備案。 三是區(qū)分權(quán)限，認(rèn)真做好轉(zhuǎn)授權(quán)和法律事務(wù)工作。下半年組織人員對(duì)各支行開(kāi)展 2 次反洗錢(qián)業(yè)務(wù)檢查。 二是扎實(shí)有效地把反洗錢(qián)管理納入日常工作來(lái)抓。 一是加強(qiáng)內(nèi)部管理，提 高內(nèi)控合規(guī)部門(mén)工作質(zhì)量。 三是對(duì)本部門(mén)員工合理分工，定崗定責(zé)，確定崗位聯(lián)系人，工作中做到既分工明確，又相互協(xié)作，確保各項(xiàng)工作責(zé)任落實(shí)到人。為市行選送了三名風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理，為資產(chǎn)處置部選送了兩名信貸業(yè)務(wù)骨干。 （一）理順關(guān)系，順利完成內(nèi)控合規(guī)改 革。今年是農(nóng)行 IPO 上市之年，是內(nèi)控合規(guī)組織機(jī)構(gòu)體系變革之年，本部門(mén)員工在總經(jīng)理及副總經(jīng)理的帶領(lǐng)下踏實(shí)工作，履職盡責(zé)。合規(guī)自查報(bào)告范文五篇 合規(guī)自查報(bào)告范文五篇 1 ⅩⅩ年，在省、市行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在省行內(nèi)控合規(guī)部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)下，ⅩⅩ分行內(nèi)控合規(guī)部堅(jiān)持 ldquo；加強(qiáng)管理，以人為本；的指導(dǎo)思想，轉(zhuǎn)變觀念，適應(yīng)形勢(shì)，緊緊圍繞省市行黨委確定的中心任務(wù)，大力推進(jìn)內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)，充分發(fā)揮審計(jì)監(jiān)督與合規(guī)服務(wù)職能，為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、促進(jìn)全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康有序發(fā)展提供有力保障。積極參與總、省行審計(jì)項(xiàng)目和市行合規(guī)檢查，圓滿完成了ⅩⅩ年的各項(xiàng)工作任務(wù)，現(xiàn)將一年來(lái)的工作情況向市行黨委匯報(bào)如下： 一、全年工作情況 我行內(nèi)控合規(guī)部現(xiàn)有員工 17人，其中總經(jīng)理 1人，副總經(jīng)理 1人，員工 15 人。今年以來(lái)，共抽調(diào) 11 人次參加總、省行審計(jì)檢查，歷時(shí) 200 余天；完成省行委托審計(jì)工作任務(wù) 3 次；完成省行交辦的調(diào)研任務(wù) 1 次；開(kāi)展支行級(jí)離任審計(jì) 10 次，風(fēng)險(xiǎn)排查 2 次，內(nèi)控自評(píng)價(jià) 2 次，內(nèi)控評(píng)價(jià) 1次，整體移位 1 次，接待總行審計(jì) 1 次；組織反洗錢(qián)業(yè)務(wù)培訓(xùn) 3 次，部門(mén)員工參加總省市行培訓(xùn) 30 多人次。 一是在省、市行黨委的大力支持和幫助下，完成從駐ⅩⅩ市內(nèi)控合規(guī)辦事處到分行內(nèi)控合規(guī)部的職能轉(zhuǎn)變，人員實(shí)現(xiàn)合理分流。 二是與信貸管理部、運(yùn)營(yíng)管理部、紀(jì)委監(jiān)察部溝通協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)法律事務(wù)、轉(zhuǎn)授權(quán)管理、整體移位檢查、員工積分等幾項(xiàng)工作的平穩(wěn)交接，順暢運(yùn)轉(zhuǎn)。 （二）高度重視，努力提高合規(guī)管理水平。提早制定工作規(guī)劃，落實(shí)檢查任務(wù)；不斷強(qiáng)化日常管理，提升內(nèi)控合規(guī)部門(mén)工作效率；強(qiáng)化內(nèi)控監(jiān)督，加強(qiáng)監(jiān)管檢查力度。上半年要求各支行對(duì)反洗錢(qián)業(yè)務(wù)進(jìn)行 100%自查，我部門(mén)組織人員開(kāi)展 30%的抽樣檢查，已將檢查情況通報(bào)全轄。對(duì)支行反洗錢(qián)崗位人員進(jìn)行三次不同層次的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，反洗錢(qián)管理總體情況趨于良好。轉(zhuǎn)授權(quán)工作。其中基本轉(zhuǎn)授權(quán) 1次 7 份；內(nèi)部轉(zhuǎn)授權(quán) 8 次 19 份；轉(zhuǎn)授權(quán)調(diào)整 2 次 5 份；特別轉(zhuǎn)授權(quán) 6次 13 份；授權(quán)委托 5 次 5 份。 一方面選派骨干人員參加總省行舉辦的合規(guī)業(yè)務(wù)及內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)等專業(yè)培訓(xùn)，另一方面定期組織員工學(xué)習(xí)總省市行的制度辦法，進(jìn)行交流討論，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。五是群策群力，大力開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)。 二、工作中存在的問(wèn)題和困難 一是當(dāng)前在部分干部員工思想上存在的最大的模糊認(rèn)識(shí)和誤區(qū)是：把業(yè)務(wù)發(fā)展與政策、制度對(duì)立起來(lái)，一談發(fā)展就擔(dān)心或伴隨出現(xiàn)違規(guī)行為。少部分干部員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念和意識(shí)還沒(méi)有真正