合規(guī)自查報(bào)告范文五篇(編輯修改稿)
2025-03-30 07:01 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 之憂。使之安心本職工作，樂于付出，更好履行保駕護(hù)航職責(zé)，切實(shí)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，為農(nóng)行風(fēng)險防范構(gòu)筑堅(jiān)固的內(nèi)控堡壘。 合規(guī)自查報(bào)告范文五篇 2 根據(jù)公務(wù)用車制度改革領(lǐng)導(dǎo)小組《關(guān)于對公務(wù)改革政策落實(shí)情況進(jìn)行檢查的通知》（ X 車改辦〔 20XX〕 10 號）文件精神，我局開展了自查活動。現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下： 一、公務(wù)用車制度改革政策 執(zhí)行情況 20XX 年初，我局按照中央、省、市、縣委縣政府的總體部署，出臺了 XX 縣商務(wù)局公務(wù)用車制度改革實(shí)施方案，參改人員數(shù)為 12人：其中正科級干部 3 人，副科級及以下工作人員 9 人。我局公務(wù)用車車輛編制數(shù)為 1 輛，已按規(guī)定移交政府。目前，我單位已無公車。 公務(wù)用車管理服務(wù)平臺建設(shè)、運(yùn)行情況。我局現(xiàn)在公務(wù)用車均統(tǒng)一在安徽省公務(wù)用車管理信息平臺申請使用，網(wǎng)站不需我單位建設(shè)，維護(hù)。 保留公務(wù)用車使用情況。我局現(xiàn)在已沒有公務(wù)用車。 二、領(lǐng)導(dǎo)干部執(zhí)行車改政策情況 我局領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格遵守六個不得 要求，堅(jiān)持原則，無違紀(jì)違規(guī)現(xiàn)象。 我局沒有保留車輛，沒有公車私用，沒有用公車接送上下班情況。 在城區(qū)范圍內(nèi)，我局工作人員沒有租車辦公情況。 我局沒有異地交流、掛職、任職領(lǐng)導(dǎo)。 三、公務(wù)用車制度改革中存在的問題、意見和建議 我局在公車改革過程中始終嚴(yán)格按照市委市政府文件要求，無違規(guī)現(xiàn)象，無問題、意見和建議。 合規(guī)自查報(bào)告范文五篇 3 為了深入推進(jìn)案件風(fēng)險防控工作，提高內(nèi)控和案防制度的執(zhí)行力，鞏固執(zhí)行年活動成果，根據(jù)聯(lián)社《深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動實(shí)施方案》，結(jié)合我崔家山信用社工作實(shí)際，及時安排全轄各網(wǎng)點(diǎn)實(shí)施深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動。通過深化執(zhí)行年活動的開展，取得了豐碩的成果，提高了職工合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險防范意識，徹底糾正了業(yè)務(wù)操作中制度淡漠，有章不循，有令不行，有禁不止，違規(guī)操作的現(xiàn)象，徹底解決了員工的工作作風(fēng)不深入，勞動紀(jì)律差，制度執(zhí)行不力，工作責(zé)任心不強(qiáng)等現(xiàn)象?，F(xiàn)將崔家山信用社深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年自查情況報(bào)告如下： 一 、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo) 為深化執(zhí)行年活動，確保組織領(lǐng)導(dǎo)有力、責(zé)任落實(shí)到位，加強(qiáng)本次活動的組織領(lǐng)導(dǎo)，務(wù)求活動取得實(shí)效，不走過場，信用社成立深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動領(lǐng)導(dǎo)小組，組長：劉少珠；成員：陳松、吳俊宏、王紹峰、楊曉紅、徐偉。負(fù)責(zé)對本次活動的組織實(shí)施。 二、活動自查情況 （一）在信貸領(lǐng)域開展大額不良貸款的全覆蓋風(fēng)險排查。 結(jié)合我社正在開展的三項(xiàng)整治活動，對所有 20xx 年 6 月底前的存量貸款進(jìn)行全面清理、核對、核查的有利時機(jī)，對大額不良貸款（ 50萬元以上） 3 筆，金額 萬元的風(fēng)險進(jìn)行排查，弄 清成因，制定清收、處置措施，對清理、核查中發(fā)現(xiàn)的冒名貸款逐筆造冊，逐步落實(shí)責(zé)任清收。 （二）現(xiàn)金排查 嚴(yán)格按照現(xiàn)金、結(jié)算管理有關(guān)規(guī)定對各機(jī)構(gòu)庫存現(xiàn)金、 雙人管庫、雙人押運(yùn)、雙人守庫、大額現(xiàn)金支取、庫存限額等現(xiàn)金管理規(guī)定執(zhí)行情況進(jìn)行了檢查。同時主社至少一月對轄內(nèi)機(jī)構(gòu)庫存進(jìn)行一次檢查，分社主任至少每周對庫存現(xiàn)金進(jìn)行一次檢查。關(guān)注、關(guān)心出納、押運(yùn)員、守庫員等要害崗位人員的工作和思想情況，及時掌握其思想、行為變化，加強(qiáng)思想教育，防范案件隱患。 （二）重要空白憑證管理、使用情況排查。通過檢查，各機(jī)構(gòu)對重要空白憑證的管理、使用均能做到入庫專人管理、及時入賬，實(shí)物與賬、簿一致。柜員登記領(lǐng)用，對系統(tǒng)不能自動銷號的重要空白憑證，執(zhí)行手工逐份銷號，沒有跳號使用或漏號的問題。柜員使用的重要空白憑證因故作廢時，將號碼剪下粘貼在重要空白憑證銷號登記簿上，作廢的重要空白憑證加蓋作廢戳記，裝入當(dāng)日會計(jì)傳票，不存在擅自銷毀重要空白憑證問題。單位負(fù)責(zé)人或會計(jì)主管定期對柜員重要空白憑證行檢查核對。 （三）大額存款進(jìn)出情況排查。我社共 3 個營業(yè)機(jī)構(gòu)，對 20xx 年1 月至 9 月的大額存取款業(yè)務(wù)逐筆進(jìn)行了清理。我們一是檢查了個人和對公存 款賬戶的開戶資料是否齊全、符合人行賬戶管理規(guī)定；二是查看原始存、取款憑證，看憑證印鑒是否與單位預(yù)留印鑒一致，是否有客戶簽名等；三是檢查大額資金匯劃是否嚴(yán)格按照審批程序進(jìn)行了審批，審批登記簿是否記載規(guī)范、及時；四是檢查存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開戶信息資料是否出具了申請及有關(guān)部門的證明文件，信用社是否及時修改了客戶信息，對印鑒做相應(yīng)變更。有無頻繁開、銷戶等異?，F(xiàn)象。經(jīng)排查，我社大額存款交易均屬正常業(yè)務(wù)辦理，資金用途、流向及業(yè)務(wù)操作程序符合規(guī)定，賬戶余額核對一致，沒有發(fā)現(xiàn)挪用現(xiàn)金、盜用客戶資金等違法案件發(fā) 生。 （四）對賬制度落實(shí)情況。堅(jiān)持記賬與對賬分離原則，按季檢查往來對賬、銀企對賬情況。對經(jīng)常發(fā)生的單位結(jié)算賬戶按月向開戶單位簽發(fā)余額對賬單，大部分機(jī)構(gòu)對賬單收回率都能達(dá)到 90%以上，收回的對賬回單進(jìn)行了妥善保管。對存折戶堅(jiān)持賬折見面，當(dāng)時核對。堅(jiān)持按月進(jìn)行同業(yè)往來賬務(wù)核對，余額對賬單發(fā)出、收回及時，賬務(wù)核對正確。聯(lián)社清算中心與轄內(nèi)營業(yè)機(jī)構(gòu)之間的往來賬務(wù)按月發(fā)對賬單，往來賬務(wù)核對
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