合規(guī)自查報(bào)告范文五篇-wenkub
2023-03-05 07:01:40 本頁(yè)面
【正文】 務(wù)培訓(xùn)，反洗錢管理總體情況趨于良好。提早制定工作規(guī)劃，落實(shí)檢查任務(wù)；不斷強(qiáng)化日常管理，提升內(nèi)控合規(guī)部門工作效率；強(qiáng)化內(nèi)控監(jiān)督，加強(qiáng)監(jiān)管檢查力度。 二是與信貸管理部、運(yùn)營(yíng)管理部、紀(jì)委監(jiān)察部溝通協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)法律事務(wù)、轉(zhuǎn)授權(quán)管理、整體移位檢查、員工積分等幾項(xiàng)工作的平穩(wěn)交接，順暢運(yùn)轉(zhuǎn)。今年以來(lái)，共抽調(diào) 11 人次參加總、省行審計(jì)檢查，歷時(shí) 200 余天；完成省行委托審計(jì)工作任務(wù) 3 次；完成省行交辦的調(diào)研任務(wù) 1 次；開(kāi)展支行級(jí)離任審計(jì) 10 次，風(fēng)險(xiǎn)排查 2 次，內(nèi)控自評(píng)價(jià) 2 次，內(nèi)控評(píng)價(jià) 1次，整體移位 1 次，接待總行審計(jì) 1 次；組織反洗錢業(yè)務(wù)培訓(xùn) 3 次，部門員工參加總省市行培訓(xùn) 30 多人次。合規(guī)自查報(bào)告范文五篇 合規(guī)自查報(bào)告范文五篇 1 ⅩⅩ年，在省、市行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在省行內(nèi)控合規(guī)部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)下，ⅩⅩ分行內(nèi)控合規(guī)部堅(jiān)持 ldquo；加強(qiáng)管理，以人為本；的指導(dǎo)思想，轉(zhuǎn)變觀念，適應(yīng)形勢(shì)，緊緊圍繞省市行黨委確定的中心任務(wù)，大力推進(jìn)內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)，充分發(fā)揮審計(jì)監(jiān)督與合規(guī)服務(wù)職能，為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、促進(jìn)全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康有序發(fā)展提供有力保障。 （一）理順關(guān)系，順利完成內(nèi)控合規(guī)改 革。 三是對(duì)本部門員工合理分工，定崗定責(zé)，確定崗位聯(lián)系人，工作中做到既分工明確，又相互協(xié)作，確保各項(xiàng)工作責(zé)任落實(shí)到人。 二是扎實(shí)有效地把反洗錢管理納入日常工作來(lái)抓。 三是區(qū)分權(quán)限，認(rèn)真做好轉(zhuǎn)授權(quán)和法律事務(wù)工作。下達(dá)轉(zhuǎn)授權(quán)批復(fù) 2 份，收到 5 個(gè)支行轉(zhuǎn)授權(quán)備案 26 份。在全行合規(guī)文化 建設(shè)中，以百日排查、案件治理、案件執(zhí)行年等活動(dòng)為契機(jī)，推進(jìn)合規(guī)文化開(kāi)展，主辦合規(guī)文化電子期刊一期。這些都是阻礙開(kāi)展合規(guī)管理工作的障礙和困難 。每一次學(xué)習(xí)思想上都受到一次深刻觸動(dòng)，認(rèn)識(shí)上有進(jìn)一步提高。正確理解和掌握其精神實(shí)質(zhì)，是卓有成效開(kāi)展好內(nèi)控合規(guī)工作的前提和基礎(chǔ)。 ldquo；違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)很大，不發(fā) 展風(fēng)險(xiǎn)更大；。至少要達(dá)到以下 5 個(gè)目標(biāo)：即干部員工合規(guī)意識(shí)明顯提高；制度執(zhí)行力明顯增強(qiáng)；各種違規(guī)操作明顯下降；內(nèi)部控制評(píng)價(jià)明顯進(jìn)步；各類案件隱患明顯減少。從而實(shí)現(xiàn)違規(guī)行為 ldquo；糾早、糾小、糾苗頭；的目的，使 ldquo；違規(guī)糾偏；變成員工的自覺(jué)行為和習(xí)慣。不能忽視管理崗位的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，從而防范道德風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。農(nóng)行興衰，人人有責(zé)。 七 是集中學(xué)習(xí)和自我學(xué)習(xí)相結(jié)合，增強(qiáng)從業(yè)能力。在自我學(xué)習(xí)基礎(chǔ)上再搞一些強(qiáng)化的訓(xùn)練和集中學(xué)習(xí)、交流和探討，消除惰性，共同提高。建立嚴(yán)密的責(zé)任追究機(jī)制，確保獎(jiǎng)懲分明，違規(guī)必究，要徹底扭轉(zhuǎn) ldquo；有規(guī)不依、執(zhí)規(guī)不嚴(yán)；的局面，不斷提高制度執(zhí)行力。以合規(guī)文化建設(shè)為核心，年度內(nèi)搞 12 次大型業(yè)務(wù)學(xué)習(xí) 和培訓(xùn)。真實(shí)性評(píng)價(jià)，在合規(guī)經(jīng)營(yíng)前提下以產(chǎn)品所創(chuàng)利潤(rùn)能力為根本出發(fā)點(diǎn)。 四、工作中的幾點(diǎn)建議 一是鑒于目前全省從業(yè)人員現(xiàn)狀，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要重視審計(jì)隊(duì)伍建設(shè)，對(duì)一些出現(xiàn)不適應(yīng)的同志，行領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)要注意多加引導(dǎo)，加強(qiáng)思想教育，使之轉(zhuǎn)變思想，正確認(rèn)識(shí)自己，理性思考，安心本職工作，方能變被動(dòng)為主動(dòng)。 三是堅(jiān)持 ldquo；以人為本；?，F(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下： 一、公務(wù)用車制度改革政策 執(zhí)行情況 20XX 年初，我局按照中央、省、市、縣委縣政府的總體部署，出臺(tái)了 XX 縣商務(wù)局公務(wù)用車制度改革實(shí)施方案，參改人員數(shù)為 12人：其中正科級(jí)干部 3 人，副科級(jí)及以下工作人員 9 人。我局現(xiàn)在公務(wù)用車均統(tǒng)一在安徽省公務(wù)用車管理信息平臺(tái)申請(qǐng)使用，網(wǎng)站不需我單位建設(shè)，維護(hù)。 我局沒(méi)有保留車輛，沒(méi)有公車私用，沒(méi)有用公車接送上下班情況。 合規(guī)自查報(bào)告范文五篇 3 為了深入推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作，提高內(nèi)控和案防制度的執(zhí)行力，鞏固執(zhí)行年活動(dòng)成果，根據(jù)聯(lián)社《深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)實(shí)施方案》，結(jié)合我崔家山信用社工作實(shí)際，及時(shí)安排全轄各網(wǎng)點(diǎn)實(shí)施深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)。 二、活動(dòng)自查情況 （一）在信貸領(lǐng)域開(kāi)展大額不良貸款的全覆蓋風(fēng)險(xiǎn)排查。關(guān)注、關(guān)心出納、押運(yùn)員、守庫(kù)員等要害崗位人員的工作和思想情況，及時(shí)掌握其思想、行為變化，加強(qiáng)思想教育，防范案件隱患。柜員使用的重要空白憑證因故作廢時(shí)，將號(hào)碼剪下粘貼在重要空白憑證銷號(hào)登記簿上，作廢的重要空白憑證加蓋作廢戳記，裝入當(dāng)日會(huì)計(jì)傳票，不存在擅自銷毀重要空白憑證問(wèn)題。我們一是檢查了個(gè)人和對(duì)公存 款賬戶的開(kāi)戶資料是否齊全、符合人行賬戶管理規(guī)定；二是查看原始存、取款憑證，看憑證印鑒是否與單位預(yù)留印鑒一致，是否有客戶簽名等；三是檢查大額資金匯劃是否嚴(yán)格按照審批程序進(jìn)行了審批，審批登記簿是否記載規(guī)范、及時(shí)；四是檢查存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開(kāi)戶信息資料是否出具了申請(qǐng)及有關(guān)部門的證明文件，信用社是否及時(shí)修改了客戶信息，對(duì)印鑒做相應(yīng)變更。堅(jiān)持記賬與對(duì)賬分離原則，按季檢查往來(lái)對(duì)賬、銀企對(duì)賬情況。聯(lián)社清算中心與轄內(nèi)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)之間的往來(lái)賬務(wù)按月發(fā)對(duì)賬單，往來(lái)賬務(wù)核對(duì)相符。 （六）內(nèi) 控制度執(zhí)行力突查 結(jié)合四項(xiàng)制度執(zhí)行和九種人排查，加大對(duì)柜臺(tái)重要崗位人員的行為排查，關(guān)注其八小時(shí)以外
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