合規(guī)自查報(bào)告范文五篇-資料下載頁(yè)
2025-02-22 07:01本頁(yè)面
【導(dǎo)讀】務(wù)，大力推進(jìn)內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)，充分發(fā)揮審計(jì)監(jiān)督與合規(guī)服務(wù)職能，為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、促進(jìn)全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康有序發(fā)展提供有力保障。我行內(nèi)控合規(guī)部現(xiàn)有員工17人，其中總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理1人，今年是農(nóng)行IPO上市之年，是內(nèi)控合規(guī)組織機(jī)構(gòu)體系變革。之年，本部門員工在總經(jīng)理及副總經(jīng)理的帶領(lǐng)下踏實(shí)工作，履職盡責(zé)。次，整體移位1次，接待總行審計(jì)1次；組織反洗錢業(yè)務(wù)培訓(xùn)3次，合規(guī)辦事處到分行內(nèi)控合規(guī)部的職能轉(zhuǎn)變，人員實(shí)現(xiàn)合理分流。行選送了三名風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理，為資產(chǎn)處置部選送了兩名信貸業(yè)務(wù)骨干。率；強(qiáng)化內(nèi)控監(jiān)督，加強(qiáng)監(jiān)管檢查力度。查，已將檢查情況通報(bào)全轄。下半年組織人員對(duì)各支行開(kāi)展2次反洗。檔案，及時(shí)登記轉(zhuǎn)授權(quán)管理臺(tái)賬并向相關(guān)部門備案。徹底轉(zhuǎn)變觀念，加快遼寧農(nóng)行的有效發(fā)展。對(duì)主動(dòng)開(kāi)展自查自糾和上報(bào)違規(guī)問(wèn)題及整改結(jié)。位和重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查，防止出現(xiàn)較大風(fēng)險(xiǎn)的違規(guī)問(wèn)題。管理崗位的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，從而防范道德風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
【正文】 行調(diào)整，加強(qiáng)舉報(bào)郵件處理情況的監(jiān)督。 （二）財(cái)務(wù)管理方面 要求公司工程管理部按及時(shí)與甲方確認(rèn)工程進(jìn)度，及時(shí)入賬活化企業(yè)資金。 為了發(fā)票使用安全建議購(gòu)買保險(xiǎn)柜。 （三）人力資源管理方面 對(duì)職責(zé)不清的部門，修改崗位說(shuō)明書(shū)，做到職責(zé)清晰。 嚴(yán)格培訓(xùn)的審批流程，對(duì)時(shí)候?qū)徟牟块T進(jìn)行考核扣分，同時(shí)加強(qiáng)培訓(xùn)審批流程的宣傳。 業(yè)績(jī)考核方面，讓主管的領(lǐng)導(dǎo)深刻認(rèn)識(shí)到績(jī)效考核的作用和意義，讓績(jī)效考核工作成為激勵(lì)員工的一個(gè) 工具，從而更好的管理日常的工作。 合規(guī)自查報(bào)告范文五篇 5 市紀(jì)委： 按照市紀(jì)委《關(guān)于開(kāi)展反腐倡廉制度建設(shè)自查的通知》要求，我委對(duì)照《嘉峪關(guān)市貫徹落實(shí) 建立健全懲治和預(yù)防腐 敗體系20212021 年工作規(guī)劃 實(shí)施方案》和《關(guān)于開(kāi)展反腐倡廉制度建設(shè)推進(jìn)年活動(dòng)的通知》中，關(guān)于反腐倡廉制度建設(shè)相關(guān)要求，認(rèn)真開(kāi)展自查，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報(bào)如下： 一、提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真部署自查工作 委領(lǐng)導(dǎo)高度重視反腐倡廉制度建設(shè)自查工作，召開(kāi)專題會(huì)議安排部署，要求通過(guò)此次自查，切實(shí)完善人口計(jì)生系統(tǒng)反腐倡廉制度建設(shè)。為認(rèn)真做好自查工作，我委成立了由紀(jì)檢組長(zhǎng)李春梅為組長(zhǎng)，相關(guān)科室負(fù)責(zé)人為成員的反腐倡廉制度建設(shè)執(zhí)行情況自查領(lǐng)導(dǎo)小 組，并指定專人開(kāi)展自查工作，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改。 二、精心組織，認(rèn)真整理，扎實(shí)開(kāi)展自查工作 對(duì)照自查內(nèi)容，我們主要針對(duì)以下幾個(gè)方面全面開(kāi)展自查。 （一）執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制情況 一是堅(jiān)持把黨風(fēng)廉政建設(shè)工作列入重要議事日程，與人口計(jì)生業(yè)務(wù)工作同安排、同 部署、同檢查、同落實(shí)。黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制各項(xiàng)任務(wù)細(xì)化分解，層層簽訂責(zé)任書(shū)，把責(zé)任落實(shí)到科室，落實(shí)到人。進(jìn)一步明確了各級(jí)、特別是領(lǐng)導(dǎo)干部在反腐倡廉中的主要任務(wù)和責(zé)任，形成了人人肩上有壓力，個(gè)個(gè)身上有責(zé)任，一級(jí)抓一級(jí)、層層抓落實(shí)的格局。二是建立健全預(yù)防機(jī)制。一方面認(rèn)真落實(shí)民 主集中制原則，凡涉及重大決策、干部任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用，都通過(guò)相關(guān)的會(huì)議集體討論決定。另一方面深入推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防范管理，印發(fā)了《全市人口計(jì)生系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作實(shí)施意見(jiàn)》，全面分析本部門廉政制度方面存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，深入排查 崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出有針對(duì)性的防控措施，堵塞漏洞，研究制定了《嘉峪關(guān)市人口計(jì)生系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防范措施》，初步構(gòu)筑起覆蓋全系統(tǒng)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理體系。三是加強(qiáng)行風(fēng)建設(shè)。采取多種形式，深入開(kāi)展民 主評(píng)議政風(fēng)行風(fēng)活動(dòng)，聘請(qǐng)了 9 名同志作為市人口計(jì)生系統(tǒng)政風(fēng)行風(fēng)監(jiān)督員，開(kāi)展了群眾滿意度測(cè)評(píng)和群眾評(píng)議黨員，以及請(qǐng)農(nóng)民兄弟姐妹評(píng)計(jì)生、請(qǐng)流動(dòng)人口農(nóng)民工評(píng)計(jì)生活動(dòng)，促進(jìn)了基層工作作風(fēng)的改進(jìn)。 （二）開(kāi)展廉政教育情況 黨風(fēng)廉政建設(shè)宣傳教育是加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐 敗斗爭(zhēng)的一項(xiàng)基礎(chǔ)工作。我委切實(shí)加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)的宣傳教育工 作。一是堅(jiān)持中心組學(xué)習(xí)制度和機(jī)關(guān)政治學(xué)習(xí)制度，組織干部職工深入學(xué)習(xí)《嘉峪關(guān)市貫徹落實(shí) 建立健全懲治和預(yù)防腐 敗體系 20212021 年工作規(guī)劃 實(shí)施方案》、《中國(guó)共 產(chǎn) 黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》和中央、省、市廉政會(huì)議精神等，切實(shí)增強(qiáng)反腐倡廉教育的針對(duì)性和有效性。二是結(jié)合創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)、建設(shè)學(xué)習(xí)型黨組織和三整頓、三優(yōu)秀、三滿意教育實(shí)踐活動(dòng)，通過(guò)組織全體黨員干部收看系列反腐倡廉影片、參觀反腐倡廉圖片展、參加知識(shí)測(cè)試、演講比賽等教育形式，積極開(kāi)展示范教育、警示教育、崗位廉政教育，筑牢了干部的思想道德 防線。 （三）重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)監(jiān)管情況 一是嚴(yán)格按照財(cái)經(jīng)有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理，做到?？顚Ｓ谩＝衲?，對(duì)基層計(jì)劃生育專項(xiàng)資金使用管理情況和惠民資金落實(shí)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，促進(jìn)了基層專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的規(guī)范管理。二是加強(qiáng)事業(yè)單位預(yù)算外資金管理，嚴(yán)格執(zhí)行收支兩條線，堅(jiān)決禁止小金庫(kù)。三是認(rèn)真排查崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立防范措施，共排查八個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定相關(guān)防范措施 105項(xiàng)。 （四）健全完善各項(xiàng)制度情況 我們結(jié)合工作實(shí)際，按照科學(xué)化、系統(tǒng)化、規(guī)范化的原則，分類整理，逐條核對(duì)，共健全完善人口計(jì)生系統(tǒng)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防范措 施 105 項(xiàng)、反腐倡廉制度 29條。 29條反腐倡廉制度中，教育制度有 7 條， 包括《中心組學(xué)習(xí)制度》、《三會(huì)一課制度》、《政治學(xué)習(xí)制度》等；監(jiān)督制度有 6 條，包括《黨內(nèi)監(jiān)督制度》、《黨組工作制度》、《領(lǐng)導(dǎo)班子成員廉潔從政八項(xiàng)承諾》、《機(jī)關(guān)財(cái)務(wù)管理制度》等；預(yù)防制度有 3條，包括《民 主評(píng)議黨員制度》、《黨員聯(lián)系制度》等；懲治制度有 4條，包括《首問(wèn)責(zé)任制》、《工作人員行政過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究制度》等；保障機(jī)制有 9 條，包括《服務(wù)承諾制度》、《效能考評(píng)制度》、《市人口委議事規(guī)則》等。 三、存在問(wèn)題和下一步工作打算 我委在反腐倡廉制度建設(shè)方面取得了一定成效，但也存在一些不足，主要表現(xiàn)在：一是部分制度過(guò)于原則寬泛，欠缺針對(duì)性；二是有些制度標(biāo)準(zhǔn)模糊，操作性不強(qiáng)；三是制度建立后，學(xué)習(xí)宣傳還不到位。 針對(duì)上述問(wèn)題，今后我們將重點(diǎn)做好以下幾方面的工作。
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