合規(guī)自查報(bào)告范文五篇-文庫(kù)吧資料
2025-03-02 07:01本頁(yè)面
【正文】 ，逐個(gè)逐步規(guī)范。 （五）信貸管理方面。聯(lián)社清算中心與轄內(nèi)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)之間的往來(lái)賬務(wù)按月發(fā)對(duì)賬單，往來(lái)賬務(wù)核對(duì)相符。對(duì)存折戶堅(jiān)持賬折見(jiàn)面，當(dāng)時(shí)核對(duì)。堅(jiān)持記賬與對(duì)賬分離原則，按季檢查往來(lái)對(duì)賬、銀企對(duì)賬情況。經(jīng)排查，我社大額存款交易均屬正常業(yè)務(wù)辦理，資金用途、流向及業(yè)務(wù)操作程序符合規(guī)定，賬戶余額核對(duì)一致，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)挪用現(xiàn)金、盜用客戶資金等違法案件發(fā) 生。我們一是檢查了個(gè)人和對(duì)公存 款賬戶的開(kāi)戶資料是否齊全、符合人行賬戶管理規(guī)定；二是查看原始存、取款憑證，看憑證印鑒是否與單位預(yù)留印鑒一致，是否有客戶簽名等；三是檢查大額資金匯劃是否嚴(yán)格按照審批程序進(jìn)行了審批，審批登記簿是否記載規(guī)范、及時(shí)；四是檢查存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開(kāi)戶信息資料是否出具了申請(qǐng)及有關(guān)部門的證明文件，信用社是否及時(shí)修改了客戶信息，對(duì)印鑒做相應(yīng)變更。 （三）大額存款進(jìn)出情況排查。柜員使用的重要空白憑證因故作廢時(shí)，將號(hào)碼剪下粘貼在重要空白憑證銷號(hào)登記簿上，作廢的重要空白憑證加蓋作廢戳記，裝入當(dāng)日會(huì)計(jì)傳票，不存在擅自銷毀重要空白憑證問(wèn)題。通過(guò)檢查，各機(jī)構(gòu)對(duì)重要空白憑證的管理、使用均能做到入庫(kù)專人管理、及時(shí)入賬，實(shí)物與賬、簿一致。關(guān)注、關(guān)心出納、押運(yùn)員、守庫(kù)員等要害崗位人員的工作和思想情況，及時(shí)掌握其思想、行為變化，加強(qiáng)思想教育，防范案件隱患。 （二）現(xiàn)金排查 嚴(yán)格按照現(xiàn)金、結(jié)算管理有關(guān)規(guī)定對(duì)各機(jī)構(gòu)庫(kù)存現(xiàn)金、 雙人管庫(kù)、雙人押運(yùn)、雙人守庫(kù)、大額現(xiàn)金支取、庫(kù)存限額等現(xiàn)金管理規(guī)定執(zhí)行情況進(jìn)行了檢查。 二、活動(dòng)自查情況 （一）在信貸領(lǐng)域開(kāi)展大額不良貸款的全覆蓋風(fēng)險(xiǎn)排查?，F(xiàn)將崔家山信用社深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年自查情況報(bào)告如下： 一 、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo) 為深化執(zhí)行年活動(dòng)，確保組織領(lǐng)導(dǎo)有力、責(zé)任落實(shí)到位，加強(qiáng)本次活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)，務(wù)求活動(dòng)取得實(shí)效，不走過(guò)場(chǎng)，信用社成立深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，組長(zhǎng)：劉少珠；成員：陳松、吳俊宏、王紹峰、楊曉紅、徐偉。 合規(guī)自查報(bào)告范文五篇 3 為了深入推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作，提高內(nèi)控和案防制度的執(zhí)行力，鞏固執(zhí)行年活動(dòng)成果，根據(jù)聯(lián)社《深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)實(shí)施方案》，結(jié)合我崔家山信用社工作實(shí)際，及時(shí)安排全轄各網(wǎng)點(diǎn)實(shí)施深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)。 我局沒(méi)有異地交流、掛職、任職領(lǐng)導(dǎo)。 我局沒(méi)有保留車輛，沒(méi)有公車私用，沒(méi)有用公車接送上下班情況。我局現(xiàn)在已沒(méi)有公務(wù)用車。我局現(xiàn)在公務(wù)用車均統(tǒng)一在安徽省公務(wù)用車管理信息平臺(tái)申請(qǐng)使用，網(wǎng)站不需我單位建設(shè)，維護(hù)。目前，我單位已無(wú)公車?，F(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下： 一、公務(wù)用車制度改革政策 執(zhí)行情況 20XX 年初，我局按照中央、省、市、縣委縣政府的總體部署，出臺(tái)了 XX 縣商務(wù)局公務(wù)用車制度改革實(shí)施方案，參改人員數(shù)為 12人：其中正科級(jí)干部 3 人，副科級(jí)及以下工作人員 9 人。使之安心本職工作，樂(lè)于付出，更好履行保駕護(hù)航職責(zé)，切實(shí)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，為農(nóng)行風(fēng)險(xiǎn)防范構(gòu)筑堅(jiān)固的內(nèi)控堡壘。 三是堅(jiān)持 ldquo；以人為本；。 二是建立完善的內(nèi)控制度體系，強(qiáng)化崗位責(zé)任意識(shí)。 四、工作中的幾點(diǎn)建議 一是鑒于目前全省從業(yè)人員現(xiàn)狀，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要重視審計(jì)隊(duì)伍建設(shè)，對(duì)一些出現(xiàn)不適應(yīng)的同志，行領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)要注意多加引導(dǎo)，加強(qiáng)思想教育，使之轉(zhuǎn)變思想，正確認(rèn)識(shí)自己，理性思考，安心本職工作，方能變被動(dòng)為主動(dòng)。 做好一級(jí)支行行長(zhǎng)和副行長(zhǎng)的離任審計(jì)工作。真實(shí)性評(píng)價(jià)，在合規(guī)經(jīng)營(yíng)前提下以產(chǎn)品所創(chuàng)利潤(rùn)能力為根本出發(fā)點(diǎn)。 圍繞重點(diǎn)環(huán)節(jié)、新業(yè)務(wù)開(kāi)展合規(guī)專項(xiàng)檢查。以合規(guī)文化建設(shè)為核心，年度內(nèi)搞 12 次大型業(yè)務(wù)學(xué)習(xí) 和培訓(xùn)。 一是堅(jiān)持雙周例會(huì)，人人領(lǐng)學(xué)（新制度、新政策），共同提高； 二是安排合規(guī)人員利用空閑時(shí)間按對(duì)應(yīng)專業(yè)搞跟班培訓(xùn)，每次最少 710 天，期間對(duì)相關(guān)專業(yè)的業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)研和檢查，同時(shí)提升自身實(shí)際操作能力。建立嚴(yán)密的責(zé)任追究機(jī)制，確保獎(jiǎng)懲分明，違規(guī)必究，要徹底扭轉(zhuǎn) ldquo；有規(guī)不依、執(zhí)規(guī)不嚴(yán)；的局面，不斷提高制度執(zhí)行力。九是建立完善的內(nèi)控制度體系，強(qiáng)化崗位責(zé)任意 識(shí)。在自我學(xué)習(xí)基礎(chǔ)上再搞一些強(qiáng)化的訓(xùn)練和集中學(xué)習(xí)、交流和探討，消除惰性，共同提高。好比醫(yī)生診病，不懂醫(yī)術(shù)、不學(xué)理論，不長(zhǎng)經(jīng)驗(yàn)，則實(shí)為庸醫(yī)，誤己害人。 七 是集中學(xué)習(xí)和自我學(xué)習(xí)相結(jié)合，增強(qiáng)從業(yè)能力。眼睛不能老是盯著別人，常常問(wèn)問(wèn)自己，職責(zé)履行到位沒(méi)有。農(nóng)行興衰，人人有責(zé)?？陀^正確對(duì)待在業(yè)務(wù)發(fā)展中出現(xiàn)的各種問(wèn)題，對(duì)于無(wú)道德風(fēng)險(xiǎn)、未造成損失的一般違規(guī)行為多采取一些提示、警示、督辦整改等糾偏的手段；對(duì)于存在道德風(fēng)險(xiǎn)或嚴(yán)重違規(guī)行為、造成較大風(fēng)險(xiǎn)的要采取嚴(yán)厲的處罰措施，使其加大違規(guī)成本的付出，維護(hù)制度的嚴(yán)肅性。不能忽視管理崗位的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，從而防范道德風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。 四是狠抓內(nèi)部控制的薄弱環(huán)節(jié)開(kāi)展工作。從而實(shí)現(xiàn)違規(guī)行為 ldquo；糾早、糾小、糾苗頭；的目的，使 ldquo；違規(guī)糾偏；變成員工的自覺(jué)行為和習(xí)慣。今后要鼓勵(lì)各部門、各條線、各單位員工自查自糾違規(guī)行為。至少要達(dá)到以下 5 個(gè)目標(biāo)：
黨政相關(guān)相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1