信用社合規(guī)員管理辦法-展示頁
2025-02-19 09:06本頁面
【正文】 應積極配合所在社（部門）負責人做好內部控制、全面風險管理及合規(guī)管理工作，實事求是地發(fā)現(xiàn)問題并提出解決辦法及措施，不得人為地掩蓋問題、遮蓋風險。 第十條 合規(guī)員在其履職范圍內獨立行使職權，各社（部門）負責人和員工要積極創(chuàng)造條件支持、配合合規(guī)員的工作，不得對合規(guī)員的正常工作進行消極抵制、干涉阻撓或打擊報復，否則將依據有關規(guī)定給予嚴肅處理。 第九條合規(guī)員實行雙線負責、統(tǒng)一協(xié)調、共同監(jiān)督的管理體制。 第七條 合規(guī)員應對本社（部門）日常工作的合規(guī)性進行實時監(jiān)控，向合規(guī)與風險管理部 提出合規(guī)要求及建議，定期或不定期向合規(guī)與風險管理部提交合規(guī)工作報告，配合合規(guī)與風險管理部不斷完善合規(guī)風險管理工作。 第五條 合規(guī)員制是本聯(lián)社為保 證各部門、各業(yè)務條線依法合規(guī)運行，通過設立專職或兼職合規(guī)員，制定和實施一系列合規(guī)員管理制度，以對各社（部門）、各業(yè)務條線的合規(guī)風險進行事前防范、事中控制和監(jiān)督、事后糾正的動態(tài)過程和機制。 兼職合規(guī)員負責本社（部門）的合規(guī)風險管理工作。 第三條 合規(guī)風險分布于本聯(lián)社的各個業(yè)務流程和工作崗位，合規(guī)風險管理必須貫穿于業(yè)務發(fā)展的各個崗位和各個環(huán)節(jié)，合規(guī)應是全員的合規(guī)、各社（部門）的合規(guī)，每一部門對合規(guī)風險管理負有直 接責任。 信用社（銀行） 合規(guī)員管理辦法 第一章 總則 第一條 為進一步完善合規(guī)風險管理組織架構，明確合規(guī)風險管理責任，構建合規(guī)風險管理體系，確保 **農村信用合作聯(lián)社（以下簡稱“本聯(lián)社”）依法合規(guī)經營，根據中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會《商業(yè)銀行內部控制評價試行辦法》、《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》、《商業(yè)銀行操作風險管理指引》及 **銀監(jiān)局《 **銀行業(yè)金融機構合規(guī)建設指導意見》、《 **省農村信用社聯(lián)合社合規(guī)風險管理指引》、《 **省農村信用社聯(lián)合社合規(guī)風險管理實施細則》、《 **省農村信用社聯(lián)合社合規(guī)經理管理暫行辦法》、《 **農村信用社合規(guī)風險管理辦法》、《 **農村信用社合規(guī)風險管理實施細則》，結合本聯(lián)社實際情況，特制定本辦法。 第二條 制定本辦法的主要目的是將《 **農村信用社合規(guī)風險管理辦法》、《 **農村信用社合規(guī)風險管理實施細則》提出的本聯(lián)社合規(guī)風險管理體系構建要求和管理原則，通過在各業(yè)務部門和職能管理部門聘用專職或兼職合規(guī)員（以下統(tǒng)稱“合規(guī)員”），將合規(guī)管理滲透到主要的業(yè)務活動、管理活動和支持保障活動之中，不斷提高本聯(lián)社對合規(guī)風險的識別、評估、控制、監(jiān)測和管理水平，確保本聯(lián)社合規(guī)管理目標的實 現(xiàn)。 第二章合規(guī)員 第四條 合規(guī)員的設置 聯(lián)社合規(guī)與風險管理部設置專職合規(guī)員，聯(lián)社各部門與各信用社設置兼職合規(guī)員。兼職合規(guī)員應就本社（部門）工作的合規(guī)向本社（部門）負責人負責，同時接受聯(lián)社合規(guī)與風險管理部門的指導和監(jiān)督。 第六條 合規(guī)員作為本社（部門）與合規(guī)與風險管理部進行聯(lián)系的窗口，應與合規(guī)與風險管理部積極協(xié)作，確保本社（部門）各項業(yè)務管理活動與合規(guī)管理要求相一致，提高對各項法律法規(guī)和本聯(lián)社經營管理決策的執(zhí)行力，保證本部門各項經營管理活動依法合規(guī)。 第八條為了確保合規(guī)員有效履行其職責，各部門在合規(guī)員的工作安排上，應盡量避免其合規(guī)職責與其承擔的任何其他職責之間可能 產生的利益沖突。合規(guī)員是所在社（部門）合規(guī)風險的直接管理人，應同時向所在社（部門）負責人及合規(guī)與風險管理部報告本社（部門）的合規(guī)風險管理情況，其合規(guī)管理職責由合規(guī)與風險管理部統(tǒng)一協(xié)調，并由聯(lián)社各部門及員工共同監(jiān)督 。 第十一條 合規(guī)員就履職過程中掌握的有關本聯(lián)社經營管理信息負有保密義務，未經許可，不得外泄。 第三章合規(guī)員的任職條件 第十三條專職合規(guī)員應具備
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