【正文】 合同 3 ：指本基金的基金份額包括 信誠(chéng)中證 800 金融指數(shù)分級(jí) 證券投資基金之基礎(chǔ)份額、 信誠(chéng)中證 800 金融指數(shù)分級(jí) 證券投資基金之 A 份額與 信誠(chéng)中證 800 金融指數(shù)分級(jí) 證券投資基金之 B 份額。 (四 )基金管理人、基金托管人在 本 基金合 同之外披露涉及 本 基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的， 如與基金合同有沖突， 以基金合同為準(zhǔn)。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì) 本 基金募集的 注冊(cè) ，并不表明其對(duì) 本 基金的價(jià)值和收益 做 出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于 本 基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)?；鹜顿Y人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有 人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利 、 承擔(dān)義務(wù)。 平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資 人 合法權(quán)益。 信誠(chéng)中證 800 金融指數(shù)分級(jí)證券投資基金 基金合同 基金管理人：信誠(chéng)基金管理有限公司 基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司 信誠(chéng)中證 800 金融指數(shù)分級(jí) 證券投資基金 基金合同 目 錄 一、前言 ............................................................................................................................. 1 二、釋義 ............................................................................................................................. 2 三、基金的基本情況 ............................................................................................................ 7 四、基金份額分級(jí) ............................................................................................................... 7 五、基金份額的發(fā)售 .......................................................................................................... 10 六、基金備案 .................................................................................................................... 12 七、信誠(chéng)金融份額的申購(gòu)與贖回 ........................................................................................ 13 八、信誠(chéng)金融 A份額與信誠(chéng)金融 B 份額的上市交易 ........................................................... 20 九、基金的非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押 ................................................................... 22 十、基金的份額配對(duì)轉(zhuǎn)換 ................................................................................................... 23 十一、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) ..................................................................................... 25 十二、基金份額持有人大會(huì) ............................................................................................... 32 十三、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 ............................................................ 40 十四、基金的托管 ............................................................................................................. 42 十五、基金份額的登記 ...................................................................................................... 43 十六、基金的投資 ............................................................................................................. 44 十七、基金的財(cái)產(chǎn) ............................................................................................................. 49 十八、基金資產(chǎn)的估值 ...................................................................................................... 50 十九、基金的費(fèi)用與稅收 ................................................................................................... 55 二十、基金的收益與分配 ................................................................................................... 58 二十一、基金份額折算 ...................................................................................................... 58 二十二、信誠(chéng)金融 A份額與信誠(chéng)金融 B 份額的終止運(yùn)作 .................................................... 64 二十三、基金的會(huì)計(jì)和審計(jì) ............................................................................................... 65 二十四、基金的信息披露 ................................................................................................... 66 二十五、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 ............................................................ 70 二十六、違約責(zé)任 ............................................................................................................. 73 二十七、爭(zhēng)議的處理 .......................................................................................................... 74 二十八、基金合同的效力 ................................................................................................... 74 二十九、其他事項(xiàng) ............................................................................................................. 75 信誠(chéng)中證 800 金融指數(shù)分級(jí) 證券投資基金 基金合同 1 一、前言 (一 )訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則 保護(hù)投資 人 合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作 。 《中華人民共和國(guó)合同法》 (以下簡(jiǎn)稱 “《 合同 法》 ”)、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 (以下簡(jiǎn)稱 “《基金法》 ”)、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 (以下簡(jiǎn)稱 “《運(yùn)作辦法》 ”)、《證券投資基金銷售管理辦法》 (以下簡(jiǎn)稱 “《銷售辦法》 ”)、《證券投 資基金 信 息披露管理辦法》 (以下簡(jiǎn)稱 “《信息披露辦法》 ”)和其他有關(guān)法律法規(guī) 。 (二 )基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述， 如與基金合同有沖突， 均以基金合同為準(zhǔn)。 基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。 (三 )信誠(chéng)中證 800 金融指數(shù)分級(jí) 證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) (以下簡(jiǎn)稱 “中國(guó)證監(jiān)會(huì) ”)注冊(cè) 。 基金管理人依照恪盡職守 、 誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于 本 基金一定盈利，也不保證最低收益。 （五）本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。其中， 信誠(chéng)中證 800 金融指數(shù)分級(jí) 證券投資基金之 A 份額與 信誠(chéng)中證 800 金融指數(shù)分級(jí) 證券投資基金之 B 份額的基金份額配比始終保持 1∶ 1的比例不變 金融 份額：指 信誠(chéng)中證 800 金融指數(shù)分級(jí) 證券投資基金之基礎(chǔ)份額 金融 A份額：指本基金份額按基金合同約定規(guī)則所分離的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)期收益較低的子份額 金融 B份額：指本基金份額按基金合同約定規(guī)則所分離的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)期收益較高的子份額 ：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的 法律主體，包括 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人 ：指年滿 18 周歲，依據(jù)中國(guó)有關(guān)法律法規(guī)可以投資于證券投資基金的自然人 ：指依法可以投資開放式證券投資基金 的 、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記 并存續(xù) 或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立 并存續(xù) 的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織 ： 指符合 相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于中國(guó)證券市場(chǎng)并取得國(guó)家外匯管理局 外匯 額度批準(zhǔn) 的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者 人 ：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者 以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人 的合稱 人：指依基金合同 和 招募說(shuō)明書 合法 取得基金份額的投資 人 ：指 基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的 申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù) ： 指直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu) ：指 信誠(chéng) 基金管理有限公司 ： 指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷 售 業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) ，其中可通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)必須是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格、并經(jīng)深圳證券交 易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任信誠(chéng)中證 800 金融指數(shù)分級(jí) 證券投資基金 基金合同 4 公司認(rèn)可的、可通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的深圳證券交易所會(huì)員單位 ： 指直銷機(jī)構(gòu)的直銷 中心 及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn) ：指場(chǎng)外銷售場(chǎng)所和場(chǎng)內(nèi)交易場(chǎng)所，分別簡(jiǎn)稱場(chǎng)外和場(chǎng)內(nèi) ：指以交易所開放式基金交易系統(tǒng)以外的方式、通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的場(chǎng)所 ：指以交易所開放式基金交易系統(tǒng)的方式、通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的場(chǎng)所 ：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資 人 基金賬戶的建立和管理 、基金份額注冊(cè)登記、基金 銷售業(yè)務(wù)的 確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè) 和辦理非交易過(guò)戶業(yè)務(wù) 等 ：指辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金投資者辦理場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、場(chǎng)外申購(gòu)和場(chǎng)外贖回等業(yè)務(wù)時(shí)需具有開放式基金賬戶。記錄在該賬戶下的基金份額登記在注冊(cè)登 記機(jī)構(gòu)的證券登記結(jié)算系統(tǒng) 信誠(chéng)中證 800 金融指數(shù)分級(jí) 證券投資基金 基金合同 5 ： 指 基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向 中國(guó)證監(jiān)