20xx年信用聯(lián)社法律合規(guī)部工作總結(jié)及20xx年工作思路-展示頁
2025-02-03 03:53本頁面
【正文】 項內(nèi)控制度，并緊密結(jié)合業(yè)務(wù)操作實際，將日常工作中發(fā)生的案例，通過模擬試題進(jìn)行現(xiàn)場再現(xiàn)，生動的“現(xiàn)身說法”提高了競賽的效果，加深了廣大員工對合規(guī)文化的認(rèn)識。通過開展本次主題活動，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制，促進(jìn)規(guī)范經(jīng)營、培育合規(guī)文化、完善流程管理，建立合規(guī)風(fēng)險管理長效機(jī)制，提高合規(guī)風(fēng)險管理的有效性。為使本次主題活動扎實有效開展，總社成立“主動合規(guī)，全員合規(guī)”主題活動領(lǐng)導(dǎo)小組。 （三）全員參與，倡導(dǎo)和培育良好的合規(guī) 文化 一是牽頭組織開展“主動合規(guī)，全員合規(guī)”主題活動。同時，也為各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)審部門提供了參考，以優(yōu)化檢查效果，保證檢查頻率和范圍，把隱患消滅在萌芽狀態(tài)，防止向重大差錯。法律合規(guī)部在今年 XX月份完成全社合規(guī)問題庫的建設(shè)工作，并針對今年來的全社制度建設(shè)、內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)操作中存在的各類問題，按分社、問題類別、檢查項目、檢查時間等分別錄入全社“問題庫”中，通過對其分析、分 類，掌握違規(guī)操作的演變過程 ,找出規(guī)律性的問題 ,及時把握苗頭性、傾向性的問題，做到未雨綢繆。全年法律合規(guī)部審查各業(yè)務(wù)條線提交的《 XXXX 社違章違紀(jì)處罰條例》、《 XXXX社房地產(chǎn)信貸管理實施細(xì)則》、《 XXXX 社法人客戶綜合授信管理辦法》、《 XXXX 社法人客戶信用等級評定辦法》、《 XXXX 社信貸業(yè)務(wù)操作規(guī)程》，《 XXXX 社反洗錢客戶風(fēng)險等級分類實施細(xì)則》、《 XXXX社財務(wù)顧問業(yè)務(wù)實施細(xì)則》等制度 XX 個；貸記卡分期付款業(yè)務(wù)、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)等新業(yè)務(wù)產(chǎn)品論證 XX項；審議各類責(zé)任追究意見 XX項；同時，充分發(fā)揮內(nèi)控委員會職能，全年共組織召開內(nèi)控委員會例會 XX次，審議有關(guān)內(nèi)控制度、新產(chǎn)品認(rèn)證報告等 XX項，對新增不良貸款進(jìn)行風(fēng)險責(zé)任評議，對有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了處罰。 XX月份法律合規(guī)部制定了《 XXXX 社合規(guī)事務(wù)管理辦法》，辦法綜合了合規(guī)議事制度、合規(guī)會議制度、合規(guī)績效考核制度、誠信舉報制度、合規(guī)問責(zé)制度、合規(guī)意見書制度等 多項制度，對合規(guī)審查、合規(guī)論證、授權(quán)管理、合規(guī)咨詢、合規(guī)培訓(xùn)等合規(guī)事務(wù)的處理流程、報告方式等均做出詳細(xì)的規(guī)定。各分社內(nèi)控督查小組對日常檢查發(fā)現(xiàn)的臨柜操作不規(guī)范、 ATM管理不到位以及貸款發(fā)生欠息或逾期等情況，對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)處罰 XXX人次，金額 XXX元，違章違紀(jì)扣分 XX分。法律合規(guī)部按季提交《 XXXX 社合規(guī)風(fēng)險講評報告》，為董事會、高管層及時了解我社整體合規(guī)風(fēng)險狀況，進(jìn)行風(fēng)險管理決策提供依據(jù)。 XX月份，法律合規(guī)部制定了《 XXXX 社合規(guī)風(fēng)險講評辦法》，具體規(guī)定了合規(guī)風(fēng)險講評的程序和方法，明確了合規(guī)風(fēng)險事項的報告路線。合規(guī)管理員在法律合規(guī)部的統(tǒng)一組織下開展工作，有效確保了第一防線 與第二防線之間的報告關(guān)系，增強(qiáng)了合規(guī)管理透明度，有利于及早發(fā)現(xiàn)潛在的違規(guī)事件，使合規(guī)風(fēng)險管理滲透到了每個業(yè)務(wù)管理環(huán)節(jié)，建立了縱橫貫通的合規(guī)風(fēng)險管理組織網(wǎng)絡(luò)和體系結(jié)構(gòu)，從而更好的支持、協(xié)助高管層做好合規(guī)管理工作，為本社合規(guī)風(fēng)險防范發(fā)揮積極有效的作用，為各項業(yè)務(wù)的合規(guī)開展奠定了堅實基礎(chǔ)。與此同時，在全社范圍內(nèi)聘任合規(guī)管理員，完善合規(guī)風(fēng)險管理網(wǎng)絡(luò)?，F(xiàn)將 2021年工作總結(jié)如下： 一、 2021 年主要工作完成情況 （一）條塊結(jié)合，建立健全合規(guī)管理組織體系 有效的合規(guī)風(fēng)險管理架構(gòu)是合規(guī)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)，建立健全的合規(guī)風(fēng)險管理組織體系是合規(guī)風(fēng)險管理的首要任務(wù)。此內(nèi)容文章屬于《 2021 年信用聯(lián)社法律合規(guī)部工作總結(jié)及 2021年工作思路 》欄目，以上內(nèi)容為《 2021 年信用聯(lián)社法律合規(guī)部工作總結(jié)及 2021年工作思路 202164 13:14:49》簡單介紹，正文正式開始》》》 2021 年，在總社領(lǐng)導(dǎo)的重視和支持下，法律合規(guī)部全面貫徹落實 2021年全社工作會議精神，緊密圍繞“加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，提升管控能力”這一目標(biāo)，通過日 常合規(guī)工作，全面建立有效的合規(guī)風(fēng)險管理機(jī)制，堅持檢查、督促與日常監(jiān)控并重的“三位一體”合規(guī)工作長效機(jī)制，切實加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險管理，推動合規(guī)文化建設(shè)，保障全社依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營?！?2021 年信用聯(lián)社法律合規(guī)部工作總結(jié)及 2021 年工作思路 》 2021 年，在總社領(lǐng)導(dǎo)的重視和支持下，法律合規(guī)部全面貫徹落實 2021年全社工作會議精神，緊密圍繞“加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，提升管控能力”這一目標(biāo)，通過日常合規(guī)工作，全面建立有效的合規(guī)風(fēng)險管理機(jī)制，堅持檢查、督促與日常監(jiān)控并重的“三位一體”合規(guī)工作長效機(jī)制，切實加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險管理，推動合規(guī)文化建設(shè)，保障全社依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營。經(jīng)過部門全體干部員工的共同努力，充分發(fā)揚團(tuán)隊精神，較好的完成了年初制定的各。經(jīng)過部門全體干部員工的共同努力，充分發(fā)揚團(tuán)隊精神，較好的完成了年初制定的各項目標(biāo)任務(wù)。為理順和加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險管理，年初根據(jù)監(jiān) 管部門對我社法律合規(guī)部和稽核部職能調(diào)整的監(jiān)管意見，結(jié)合本社實際，對法
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