20xx年信用聯(lián)社法律合規(guī)部工作總結(jié)及20xx年工作思路-閱讀頁
2025-02-11 03:53本頁面
【正文】 發(fā)，從源頭上規(guī)范業(yè)務(wù)行為，控制法律風(fēng)險(xiǎn)；直接參與不良資產(chǎn)清收，化解法律風(fēng)險(xiǎn)，為本社業(yè)務(wù)經(jīng)營行為提供法律保障。本社法律事務(wù)具有涉及領(lǐng)域廣、專業(yè)性強(qiáng)、標(biāo)的大、時(shí)間緊的特點(diǎn)。 二是積極介入全社不良貸款的清收或轉(zhuǎn)化工作。在長達(dá)兩年的時(shí)間里由于受政策因素的制約清收工作步履為艱。在 XX系不良貸款的清收工作中，法律事務(wù)科配合總社領(lǐng)導(dǎo)對(duì) XX系不良貸款進(jìn)行長期不懈努力，終于有了可喜的成績。經(jīng)與 XX公司協(xié)商估計(jì)年內(nèi)可以全部收回。法律合規(guī)部法律事務(wù)科克服訴訟代理工作任務(wù)重、時(shí)間緊，人手少的困難，完成了以上述案件的訴訟審批手續(xù)以及訴前的論證、訴訟文書的制作、訴訟資料的收集整理等工作。法律合規(guī)部法律事務(wù)科為 XX事件資產(chǎn)保全小組提供法律協(xié)助，參與 XX及關(guān)聯(lián)企業(yè)貸款轉(zhuǎn)化工作。 三是積極參與 XXXX破產(chǎn)案件。 XXXX 投資有限公司經(jīng)過兩年的停業(yè)整頓今年初宣布企業(yè)破產(chǎn)。在債權(quán)的確認(rèn)過程中法律事務(wù)科與計(jì)財(cái)部、 資金營運(yùn)部密切配合，對(duì)破產(chǎn)管理人提供的債權(quán)確認(rèn)書進(jìn)行仔細(xì)核對(duì)后發(fā)現(xiàn)債權(quán)確認(rèn)書少計(jì)算了利息近 500萬元，對(duì)此我部及時(shí)向破產(chǎn)管理人提出異議，經(jīng)雙方重新核對(duì)后對(duì)少計(jì)算的利息部分進(jìn)行了重新確認(rèn)。在完成 XXX資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓債權(quán)的申報(bào)工作后，法律事務(wù)科協(xié)助總社領(lǐng)導(dǎo)多次參加了債權(quán)人會(huì)議，并協(xié)助本社董事長履行好 XXXX破產(chǎn)案件債權(quán)監(jiān)督委員會(huì)主任職責(zé)。 四是為本社保衛(wèi)守押制度改革提供有效的法律 支持。在總社領(lǐng)導(dǎo)的指示下，以法律合規(guī)部法律事務(wù)科為主與 XX公司對(duì)具體合作內(nèi)容進(jìn)行反復(fù)商討，起草、確定了合作合同，為全社保衛(wèi)工作改革提供了法律支持。 五是全面負(fù)責(zé)和指導(dǎo)全社的授權(quán)工作。為更有效落實(shí)全社的授權(quán)管理，法律事務(wù)科今年對(duì)全社基本授權(quán)進(jìn)行全面檢查。使全社的授權(quán)體系形成授權(quán)時(shí)間銜接，授權(quán)內(nèi)容形成全社業(yè)務(wù)的“無縫覆蓋”。 六是為全社股東大會(huì)的召開提供法律服務(wù)。法律事務(wù)科對(duì)本次股東大會(huì)每份文件進(jìn)行法律審查，并對(duì)股東會(huì)的召開、召集相關(guān)事務(wù)出具《法律意見書》。我部將繼續(xù)努力，不斷提升合規(guī)管理水平，保證本社各項(xiàng)業(yè)務(wù)持續(xù)、健康、協(xié)調(diào)發(fā)展。 （二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管 理機(jī)制需進(jìn)一步完善 雖然在各業(yè)務(wù)條線、各部門和經(jīng)營機(jī)構(gòu)均設(shè)置了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理崗位，但終因管理上存在盲點(diǎn)，“形似而神不至”的現(xiàn)象較為普遍。 （三）合規(guī)管理水平有待進(jìn)一步提高 一是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理缺乏科技支撐。雖參與改進(jìn)、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程和新產(chǎn)品論證，但其技術(shù)和手段不能適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展日益多樣化、復(fù)雜化的需要，對(duì)新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的開發(fā)不能提供有效的合規(guī)性測(cè)試。 三、 2021 年工作思路 （一）倡導(dǎo)和培育良好的合規(guī)文化，加快合規(guī)文化建設(shè)進(jìn)程。 一是通過本部網(wǎng)站開辟合規(guī)文化建設(shè)專欄，定期編發(fā)合規(guī)文化建設(shè)?？?，宣傳有關(guān)合規(guī)政策和監(jiān)管文件，普及合規(guī)知識(shí)和理念； 二是通過合規(guī)文化活動(dòng)平臺(tái)，全員參與，在全社開展?fàn)幾觥昂弦?guī)標(biāo)兵”、創(chuàng)建“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理示范單位”、舉辦“合規(guī)文化建設(shè)文藝展演”等形式，傳導(dǎo)合規(guī)知識(shí)，增強(qiáng)全員合規(guī)經(jīng)營意識(shí)，營造良好的合規(guī)文化氛圍； 三是與各 營業(yè)機(jī)構(gòu)第一負(fù)責(zé)人簽署合規(guī)經(jīng)營承諾書，從高層至普通員工每人承諾遵循各項(xiàng)合規(guī)工作要求并接受全員監(jiān)督，以合規(guī)行動(dòng)兌現(xiàn)合規(guī)承諾，使全社干部員工進(jìn)一步樹立合規(guī)經(jīng)營意識(shí)，表明嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，合法守規(guī)經(jīng)營的態(tài)度和決心。 從流程管理、崗責(zé)體系、績效管理等方面入手，探索合規(guī)管理新途徑，有效發(fā)揮不同層次合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理崗位的管理 ?監(jiān)督職能，讓其承擔(dān)起平行制約和行為監(jiān)督的責(zé)任，協(xié)調(diào)和處理好各經(jīng)營單位針對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展和合規(guī)風(fēng) 險(xiǎn)管控之間的關(guān)系，使合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理涵蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的全面 ?及時(shí)監(jiān)控。同時(shí)，要建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)決策流程，確保對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的及時(shí)預(yù)警。 一是結(jié)合全社《合規(guī)手冊(cè)》的推廣應(yīng)用，對(duì)現(xiàn)有制度繼續(xù)進(jìn)行清理，制訂統(tǒng)一的《業(yè)務(wù)操作指南》； 二是從制度審查把關(guān)，要求業(yè)務(wù)部門在出臺(tái)和修改制度前充分調(diào)研，廣泛聽取意見，基層行也要及時(shí)向業(yè)務(wù)部門反映執(zhí)行制度的情況，實(shí) 現(xiàn)上下聯(lián)動(dòng)，避免制度因脫離實(shí)際情況而朝令夕改，維護(hù)制度的權(quán)威性和嚴(yán)肅性； 三是及時(shí)進(jìn)行管理制度的梳理歸納，對(duì)全社歷年來的規(guī)章制度進(jìn)行后評(píng)估。 四是完善信貸格式合同文本。 （四）根據(jù)綜合業(yè)務(wù)核心系統(tǒng)升級(jí)換代后有關(guān)業(yè)務(wù)處理流程的變化，全面推進(jìn)“流程銀行”建設(shè)。 （五）借助科技手段，探索合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、評(píng)估和測(cè)試新方法，制定各種配套措施，確保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理。 （六）建設(shè)高素質(zhì)的員工隊(duì)伍，奠定實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的人力資源基礎(chǔ)。 （七）增強(qiáng)法律事務(wù)工作的服務(wù)職能。 三是做好全社重大訴訟案件的指導(dǎo)和參與以及全社基本授權(quán)等工作。行使本社內(nèi)部控制委員會(huì)辦公室管理職能，積極為基層 開展業(yè)務(wù)出謀劃策、排憂解難寓管理于服務(wù)之中，為業(yè)務(wù)發(fā)展提供參
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