【正文】 的次數(shù)，總次數(shù)對(duì)應(yīng)附表中 的明細(xì)數(shù) 1客戶識(shí)別情況 識(shí)別客戶信息（表 6） 另填附表 b6 是否進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分 是否對(duì)客戶進(jìn)行了客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分 等級(jí)劃分情況 文字描述，內(nèi)容包括但不局限于等級(jí)類別、劃分等級(jí)的方法、各等級(jí)劃分基本標(biāo)準(zhǔn) 、完成客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的總客戶數(shù)、各類風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶數(shù)等 高風(fēng)險(xiǎn)客戶數(shù)量 界定為高風(fēng)險(xiǎn)以上客戶的數(shù)量 重新識(shí)別客戶信息（表 7） 另填附表 b7 1大額及可疑交易 涉及可疑交易識(shí)別情況信息（表 8） 另填附表 b8 大額交易信息 當(dāng)期上報(bào)大額交易筆數(shù) 上報(bào)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心的大額交易筆數(shù) 當(dāng)期上報(bào)大額交易金額 上報(bào)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心的大額交易總金額 高風(fēng)險(xiǎn)客戶大額筆數(shù) 界定為高風(fēng)險(xiǎn)以上客戶的大額交易筆數(shù) 高風(fēng)險(xiǎn)客戶大額金額 界定為高風(fēng)險(xiǎn)以上客戶的 大額交易總金額 是否對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶大額交易進(jìn)行跟蹤分析 文字描述，整體介紹高風(fēng)險(xiǎn)客戶的大額交易的跟蹤分析情況 可疑交易信息 (表 9) 另填附表 b9 當(dāng)期上報(bào)可疑交易筆數(shù) 上報(bào)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心的可疑交易份數(shù) 當(dāng)期上報(bào)可疑交易金額 上報(bào)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心的可疑交易總金額 當(dāng)期系統(tǒng)篩選可疑交易筆數(shù) 利用本機(jī)構(gòu)的反洗錢系統(tǒng)自動(dòng)篩選出的可疑交易筆數(shù) 當(dāng)期系統(tǒng)篩選可疑交易金額 利用本機(jī)構(gòu)的反洗錢系統(tǒng)自動(dòng)篩選出的可疑交易總金額 系統(tǒng)篩選可疑交易確認(rèn)比率 反洗錢系 統(tǒng)自動(dòng)篩選出的可疑交易份數(shù)中確認(rèn)上報(bào)反洗錢監(jiān)測(cè)中心的可疑交易占比 可疑交易類型 對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條 1101 筆數(shù) 對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第 1款類型的交易 1102 筆數(shù) 對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第 2款類型的交易 1103 筆數(shù) 對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條 19 第 3款類型的交易 1104 筆數(shù) 對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第 4款類型的交易 1105 筆數(shù) 對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第 5款類型的交易 1106 筆數(shù) 對(duì)應(yīng)大額和可疑交易 管理辦法中第十一條第 6款類型的交易 1107 筆數(shù) 對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第 7款類型的交易 1108 筆數(shù) 對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第 8款類型的交易 1109 筆數(shù) 對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第 9款類型的交易 1110 筆數(shù) 對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第 10 款類型的交易 1111 筆數(shù) 對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第 11 款類型的交易 1112 筆數(shù) 對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第 12 款類型的交易 1113 筆數(shù) 對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一 條第 13 款類型的交易 1114 筆數(shù) 對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第 14 款類型的交易 1115 筆數(shù) 對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第 15 款類型的交易 1116 筆數(shù) 對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第 16 款類型的交易 1117 筆數(shù) 對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第 17 款類型的交易 1118 筆數(shù) 對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第 18 款類型的交易 1119 筆數(shù) 其他類型的交易 1101 筆數(shù)占總數(shù)比 自動(dòng)計(jì)算 1102 筆數(shù)占總數(shù)比 自動(dòng)計(jì)算 1103 筆數(shù)占總數(shù)比 自動(dòng)計(jì) 算 1104 筆數(shù)占總數(shù)比 自動(dòng)計(jì)算 1105 筆數(shù)占總數(shù)比 自動(dòng)計(jì)算 1106 筆數(shù)占總數(shù)比 自動(dòng)計(jì)算 1107 筆數(shù)占總數(shù)比 自動(dòng)計(jì)算 1108 筆數(shù)占總數(shù)比 自動(dòng)計(jì)算 1109 筆數(shù)占總數(shù)比 自動(dòng)計(jì)算 20 1110 筆數(shù)占總數(shù)比 自動(dòng)計(jì)算 1111 筆數(shù)占總數(shù)比 自動(dòng)計(jì)算 1211 筆數(shù)占總數(shù)比 自動(dòng)計(jì)算 1113 筆數(shù)占總數(shù)比 自動(dòng)計(jì)算 1114 筆數(shù)占總數(shù)比 自動(dòng)計(jì)算 1115 筆數(shù)占總數(shù)比 自動(dòng)計(jì)算 1116 筆數(shù)占總數(shù)比 自動(dòng)計(jì)算 1117 筆數(shù)占總數(shù)比 自動(dòng)計(jì)算 1118 筆數(shù)占總數(shù)比 自動(dòng)計(jì)算 1119 筆數(shù)占總數(shù)比 自動(dòng)計(jì)算 非系統(tǒng)篩選上報(bào)可疑筆數(shù) 反洗錢系統(tǒng)未篩選出，但由人工判斷上報(bào)的可疑交易份數(shù) 非系統(tǒng)篩選上報(bào)可疑金額 反洗錢系統(tǒng)未篩選出，但由人工判斷上報(bào)的可疑交易總金額 等級(jí)劃分為高風(fēng)險(xiǎn)客戶可疑份數(shù) 高風(fēng)險(xiǎn)客戶發(fā)生的可疑交易份數(shù) 等級(jí)劃分為高風(fēng)險(xiǎn)客戶可疑金額 高風(fēng)險(xiǎn)客戶發(fā)生的可疑交易總金額 是否對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶可疑交易進(jìn)行跟蹤分析 文字描述，整體介紹高風(fēng)險(xiǎn)客戶的可疑交易的跟蹤分析情況 注：本表中所列出的附表 b1b14 見附件 5。 6 附件： 1. 區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)類監(jiān)測(cè)指標(biāo)及填報(bào)說明 2. 銀行業(yè)金 融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)及填報(bào)說明表 3. 證券業(yè)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)及填報(bào)說明表 4. 保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)及填報(bào)說明表 5. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)附表 6. 金融機(jī)構(gòu)合規(guī)類風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)評(píng)價(jià)打分標(biāo)準(zhǔn)表 7. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估評(píng)級(jí)結(jié)果通知 8. 反洗錢監(jiān)管電話記錄 9. 反洗錢監(jiān)管信息補(bǔ)充報(bào)送通知書 10. 反洗錢監(jiān)管走訪通知書 11. 走訪調(diào)查記錄 12. 約見金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話通知書 13. 約見會(huì)談?dòng)涗? 7 附件 1： 區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)類監(jiān)測(cè)指標(biāo)及填報(bào)說明 單位：萬元，保留兩位小數(shù) 指標(biāo)名 稱 填報(bào)說明 一、區(qū)域經(jīng)濟(jì)金融環(huán)境監(jiān)測(cè)指標(biāo) 國內(nèi)生產(chǎn)總值 按統(tǒng)計(jì)部門的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)口徑統(tǒng)計(jì) 其中 :第一產(chǎn)業(yè) 按統(tǒng)計(jì)部門的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)口徑統(tǒng)計(jì) 第二產(chǎn)業(yè) 按統(tǒng)計(jì)部門的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)口徑統(tǒng)計(jì) 第三產(chǎn)業(yè) 按統(tǒng)計(jì)部門的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)口徑統(tǒng)計(jì) 社會(huì)商品零售總額 按統(tǒng)計(jì)部門的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)口徑統(tǒng)計(jì) 社會(huì)消費(fèi)品零售總額 按統(tǒng)計(jì)部門的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)口徑統(tǒng)計(jì) 消費(fèi)品價(jià)格指數(shù) 按統(tǒng)計(jì)部門的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)口徑統(tǒng)計(jì) 固定資產(chǎn)投資完成額 按統(tǒng)計(jì)部門的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)口徑統(tǒng)計(jì) 其中：房地產(chǎn)開發(fā) 按統(tǒng)計(jì)部門的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)口徑統(tǒng)計(jì) 進(jìn)出口貿(mào)易總額 按統(tǒng)計(jì)部門的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)口徑統(tǒng)計(jì) 地方財(cái)政收入 按統(tǒng)計(jì)部門的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)口徑統(tǒng)計(jì) 地方財(cái)政支出 按統(tǒng)計(jì)部門的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)口徑統(tǒng)計(jì) 金融機(jī)構(gòu)本外幣存款余額 按統(tǒng)計(jì)部門的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)口徑統(tǒng)計(jì) 其中：個(gè)人存款余額 按統(tǒng)計(jì)部門的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)口徑統(tǒng)計(jì) 金融機(jī)構(gòu)本外幣貸款余額 按統(tǒng)計(jì)部門的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)口徑統(tǒng)計(jì) 其中：個(gè)人住房貸款 按統(tǒng)計(jì)部門的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)口徑統(tǒng)計(jì) 房地產(chǎn)開發(fā)貸款 按統(tǒng)計(jì)部門的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)口徑統(tǒng)計(jì) 貨幣凈投放（回籠） 按統(tǒng)計(jì)部門的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)口徑統(tǒng)計(jì) 其中：貨幣投放量 按統(tǒng)計(jì)部門的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)口徑統(tǒng)計(jì) 貨幣回籠 量 按統(tǒng)計(jì)部門的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)口徑統(tǒng)計(jì) 金融機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數(shù) 按統(tǒng)計(jì)部門的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)口徑統(tǒng)計(jì) 其中：銀行類金融機(jī)構(gòu) 統(tǒng)計(jì)至縣級(jí)網(wǎng)點(diǎn) 保險(xiǎn)類金融機(jī)構(gòu) 統(tǒng)計(jì)至縣級(jí)網(wǎng)點(diǎn) 證券期貨類金融機(jī)構(gòu) 按獨(dú)立核算的營業(yè)部統(tǒng)計(jì) 保險(xiǎn)費(fèi)收入 按標(biāo)準(zhǔn)保費(fèi)收入統(tǒng)計(jì) 證券交易額 按證券買賣雙邊統(tǒng)計(jì) 期貨交易額 按期貨交易雙邊統(tǒng)計(jì) 二、風(fēng)險(xiǎn)控制能力監(jiān)測(cè)指標(biāo) 上游犯罪案件發(fā)案情況 全省上游犯罪總發(fā)案數(shù) 自動(dòng)計(jì)算 轄區(qū)上游犯罪發(fā)案數(shù) 其中：毒品犯罪發(fā)案數(shù) 黑社會(huì)性質(zhì)組織發(fā)案數(shù) 恐怖活動(dòng)犯罪案件數(shù) 8 量 走私犯罪案件數(shù)量 貪污賄賂犯罪案件數(shù)量 破壞金融管理秩序犯罪案件數(shù)量 金融詐騙犯罪案件數(shù)量 報(bào)告期七種上游犯罪案件發(fā)案數(shù)量在全省的占比 百分比，報(bào)告期轄區(qū)上游犯罪發(fā)案數(shù) /全省上游犯罪總發(fā)案數(shù) 報(bào)告期七種上游犯罪案件發(fā)案數(shù)量同比增長率 百分比，報(bào)告期上游犯罪發(fā)案數(shù) /上年末上游犯罪發(fā)案數(shù) 其中：毒品犯罪案件數(shù)量占比 百分比，報(bào)告期毒品犯罪發(fā)案數(shù) /七種上游犯罪總發(fā)案數(shù) 黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪案件數(shù)量占比 百分比，報(bào)告期黑社會(huì)性質(zhì)組織發(fā)案數(shù) /七種上游犯罪總發(fā)案數(shù) 恐怖活動(dòng)犯罪案件數(shù)量占比 百分比，報(bào)告期恐怖活動(dòng)犯罪案件數(shù)量 /七種上游犯罪總發(fā)案數(shù) 走私犯罪案件數(shù)量占比 百分比，報(bào)告期走私犯罪案件數(shù)量 /七種上游犯罪總發(fā)案數(shù) 貪污賄賂犯罪案件數(shù)量占比 百分比，報(bào)告期貪污賄賂犯罪案件數(shù)量 /七種上游犯罪總發(fā)案數(shù) 破壞金融管理秩序犯罪案件數(shù)量占比 百分比，報(bào)告期破壞金融管理秩序犯罪案件數(shù)量 /七種上游犯罪總發(fā)案數(shù) 金融詐騙犯罪案件數(shù)量占比 百分比，報(bào)告期金融詐騙犯罪案件數(shù)量 /七種上游犯罪總發(fā)案數(shù) 地下錢莊發(fā)案情況 全省地下錢莊發(fā)案數(shù)量 報(bào)告期轄內(nèi)地下錢莊發(fā)案數(shù)量 上年末轄內(nèi)地下錢莊發(fā)案數(shù)量 報(bào)告期地下錢莊發(fā)案數(shù)量在全省的占比 百分比，報(bào)告期地下錢莊發(fā)案數(shù)量 /全省地下錢莊發(fā)案數(shù)量 報(bào)告期地下錢莊發(fā)案數(shù)量同比增長率 百分比，報(bào)告期地下錢莊發(fā)案數(shù)量 /上年末地下錢莊發(fā)案數(shù)量 非法集資發(fā)案情況 全省非法集資發(fā)案數(shù)量 報(bào)告期轄內(nèi)非法集資發(fā)案數(shù)量 上年末轄內(nèi)非法集資發(fā)案數(shù)量 9 報(bào)告期非法集資發(fā)案數(shù)量在全省的 占比 百分比，報(bào)告期非法集資發(fā)案數(shù)量 /全省非法集資發(fā)案數(shù)量 報(bào)告期非法集資發(fā)案數(shù)量同比增長率 百分比，報(bào)告期非法集資發(fā)案數(shù)量 /上年末非法集資發(fā)案數(shù)量 上游犯罪案件審結(jié)情況 全省上游犯罪案件審結(jié)數(shù)量 報(bào)告期轄內(nèi)上游犯罪案件審結(jié)數(shù)量 上年末轄內(nèi)上游犯罪案件審結(jié)數(shù)量 報(bào)告期上游犯罪案件審結(jié)數(shù)量在全省的占比 百分比，報(bào)告期上游犯罪案件審結(jié)數(shù)量 /全省上游犯罪案件審結(jié)數(shù)量 報(bào)告期上游犯罪案件審結(jié)量同比增長率 百分比，報(bào)告期上游犯罪案件審結(jié)數(shù)量 /上年末案件審結(jié)數(shù)量 洗錢案件舉報(bào)情況 全省洗錢案件舉報(bào)數(shù)量 人民銀行直接收到的洗錢案件舉報(bào) 報(bào)告期轄內(nèi)洗錢案件舉報(bào)數(shù)量 人民銀行直接收到的洗錢案件舉報(bào) 上年末轄內(nèi)洗錢案件舉報(bào)數(shù)量 人民銀行直接收到的洗錢案件舉報(bào) 報(bào)告期洗錢案件舉報(bào)數(shù)量在全省的占比 百分比，報(bào)告期洗錢案件舉報(bào)數(shù)量 /全省洗錢案件舉報(bào)數(shù)量 報(bào)告期洗錢案件舉報(bào)數(shù)量同比增長率 百分比，報(bào)告期洗錢案件舉報(bào)數(shù)量 /上年末洗錢案件舉報(bào)數(shù)量 10 附件 2： 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)及填報(bào)說明表 單位：萬元，保留兩位小數(shù) 指標(biāo)名 稱 填報(bào)說明 一、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)類監(jiān)測(cè)指標(biāo) 所轄網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量 統(tǒng)計(jì)至縣級(jí)網(wǎng)點(diǎn) 報(bào)告期本外幣存貸款情況 報(bào)告期本幣存款余額 對(duì)應(yīng)人民幣信貸收支表各項(xiàng)存款余額 報(bào)告期本幣貸款余額 對(duì)應(yīng)人民幣信貸收支表各項(xiàng)存款余額 報(bào)告期外幣存款余額 對(duì)應(yīng)外匯信貸收支表各存款余額，按期末匯 率折算為人民幣 報(bào)告期外幣貸款余額 對(duì)應(yīng)外匯信貸收支表各存款余額，按期末匯 率折算為人民幣 報(bào)告期本外幣存款余額 自動(dòng)計(jì)算 報(bào)告期本外幣貸款余額 自動(dòng)計(jì)算 報(bào)告期中間業(yè)務(wù)收入金額 對(duì)應(yīng)中間業(yè)務(wù)報(bào)表或財(cái)務(wù)報(bào)表中中間業(yè)務(wù)收入 其中：委托理財(cái)收入金額 銷售本機(jī)構(gòu)理財(cái)產(chǎn)品獲取的手續(xù)費(fèi)收入 委托理財(cái)收入金額占比 自動(dòng)計(jì)算 代理業(yè)務(wù)收入金額 代理銷售保險(xiǎn)、基金等其他金融機(jī)構(gòu)產(chǎn)品的 傭金總收入 代理業(yè)務(wù)收入金額占比 自動(dòng)計(jì)算 保管箱業(yè)務(wù)收入金額 經(jīng)營保管箱業(yè)務(wù)獲取的總收入 保管箱業(yè)務(wù)收入金額占比 自動(dòng)計(jì)算 貴金屬銷售收入金額 代理貴金屬買賣總收入 貴金屬銷售收入 金額占比 自動(dòng)計(jì)算 總客戶數(shù) 包括所有自然人和法人客戶總數(shù) 銀行卡業(yè)務(wù)信息 報(bào)告期銀行卡發(fā)卡數(shù)量 本期新增的借記卡、準(zhǔn)貸記卡和貸記卡數(shù)量 總和 銀行卡發(fā)卡總數(shù) 期末已發(fā)行的銀行卡存量 新增發(fā)卡數(shù)量占比 自動(dòng)計(jì)算 網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)信息 報(bào)告期網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)客戶 本期新增的具有網(wǎng)上銀行操作權(quán)限的所有 11 數(shù) 客戶數(shù)量；如一個(gè)客戶有多個(gè)賬戶，則按賬戶數(shù)量統(tǒng)計(jì) 網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)客戶總數(shù) 期末具有網(wǎng)上銀行操作權(quán)限的客戶存量，如 一個(gè)客戶有多個(gè)賬戶，則按賬戶數(shù)量統(tǒng)計(jì) 網(wǎng)銀客戶數(shù)占總客戶數(shù)比 自動(dòng)計(jì)算 新增開戶數(shù)占比 自動(dòng)計(jì)算