證券公司風險管理制度-文庫吧資料
2024-12-23 05:55本頁面
【正文】 系進行量化評估 。 第二節(jié) 風險評估與計量 第二十六條 風險評估是根據內外部環(huán)境的變化 ,對所面臨的風險進行風險量化、分析評價 ,包括對公司新業(yè)務計劃與業(yè)務方案、定期開展的業(yè)務風險評估。 第二十四條 公司各業(yè)務部門和職能部門均有責任識別自己業(yè)務或職能領域中的風險 ,在法律合規(guī)部、風險控制部指導下 ,對公司各項業(yè)務經營和管理活動中已知的和可預計的風險進行梳理 ,識別風險環(huán)節(jié)和風險點 ,制訂相應的風險控制措施并根據業(yè)務開展情況與風控要求及時修訂和完善。 (五 )風險分析與報告。 (三 )風險監(jiān)控及控制活動 。 第二十二條 公司的風險管理流程是一個循環(huán)處理及反饋的流程 ,分為五個階段 : (一 )風險識別 。 第二十條 公司設立新的業(yè)務部門或開辦新的業(yè)務品種 ,應首先 建章立制 ,對風險點及潛 在風險進行識別和評估 ,建立較為完善的風險防范措施。 第十八條 公司加強風險監(jiān)控信息系統(tǒng)建設 ,充分利用網絡和計算機等技術手段 ,實現業(yè)務操作和管理的電子化 ,促進各項業(yè)務的電子數據處理系統(tǒng)的整合 ,做到業(yè)務數據的集中處理。 第十六條 公司規(guī)章制度中要明確信息報告路線 ,使風險信息能夠及時傳遞到相關的部門和公司領導。 第十四條 公司各部門及分支機構負責建立機構內權責明確、相互制衡的崗位和機制 ,制定或執(zhí)行本機構相關的風險管理制度 ,針對業(yè)務主要風險環(huán)節(jié)制定業(yè)務操作流程和風險控制措施。 風險控制部負責對各事業(yè)部及分支機構所開展的風險評估及提出的風險管理措施是否充分有效進行分析 ,并根據工作需要對相關崗 位進行業(yè)務指導和考核評價。 第十二條 公司各事業(yè)部設立履行合規(guī)與風險管理職責的專崗 ,協助事業(yè)部負責人建立內部風險管理制度 ,并對所開展的業(yè)務進行風險識別、評估、管理和控制 。 第十一條 公司各部門及分支機構負責人為風險管理的第一責任人 ,履行一線風險管理職能 ,厘清各業(yè)務的風險點 ,按照公司風險管理的要求 ,確保將風險管理覆蓋到所有業(yè)務流程和崗位 ,切實把好業(yè)務風險自控關。經理層設風險與合規(guī)管理委員會 ,統(tǒng)籌公司風險管理工作 ,由公司總裁任委員會主任 ,委員分常務委員和一般委員 ,定期或臨時召開會議 ,負責對風險評估報告、創(chuàng)新業(yè)務方案 進行審查。 第九條 公司經理層負責經營管理中風險管理工作的落實 。 第八條 公司董事會負責督促、
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