【正文】 限內(nèi)停止處分對(duì)象在協(xié)會(huì)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的自律處分措施。責(zé)令改正是指責(zé)令處分對(duì)象立即停止和糾正不合規(guī)行為、并要求在規(guī)定期限內(nèi)提交整改報(bào)告的自律處分措施。違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重的，可采取嚴(yán)重警告。通報(bào)批評(píng)是指在相關(guān)范圍內(nèi)以業(yè)務(wù)通報(bào)的形式對(duì)處分對(duì)象進(jìn)行批評(píng)的自律處分措施。第二十七條 參會(huì)的自律處分會(huì)議專家、辦公室工作人員和其他列席人員，應(yīng)保守處分對(duì)象以及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)的秘密，不得泄露自律處分會(huì)議專家信息、討論內(nèi)容和審議情況。第二十五條 復(fù)審決定誡勉談話、通報(bào)批評(píng)、警告、嚴(yán)重警告、公開譴責(zé)、責(zé)令改正、責(zé)令致歉、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、暫停會(huì)員權(quán)利或認(rèn)定不適當(dāng)人選的，該復(fù)審決定為最終認(rèn)定，處分決定生效，辦公室自復(fù)審決定作出之日起三個(gè)工作日內(nèi)向處分對(duì)象發(fā)送《自律處分決定書》。處分對(duì)象可對(duì)重新作出的處分意見提出復(fù)審申請(qǐng)。第二十三條 常務(wù)理事會(huì)不批準(zhǔn)取消會(huì)員資格的，辦公室自常務(wù)理事會(huì)作出決定之日起三十個(gè)工作日內(nèi)，隨機(jī)抽取另外不少于五名自律處分會(huì)議專家，組織召開自律處分會(huì)議，作出處分意見。第二十一條 辦公室在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，未收到處分對(duì)象對(duì)取消會(huì)員資格處分意見的復(fù)審申請(qǐng)，提交常務(wù)理事會(huì)審議批準(zhǔn)。第十九條 處分對(duì)象對(duì)處分意見有異議的，可在收到《自律處分意見書》五個(gè)工作日內(nèi)向辦公室書面提出復(fù)審申請(qǐng)。第十七條 自律處分會(huì)議由辦公室從自律處分會(huì)議專家?guī)熘须S機(jī)抽取不少于五名自律處分會(huì)議專家參加，并隨機(jī)確定一名召集人主持會(huì)議，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行審議并作出處分意見或決定。調(diào)查對(duì)象有異議的，可以自獲知調(diào)查情況五個(gè)工作日內(nèi)向辦公室提出申辯，并提交補(bǔ)充說明材料。第十四條 調(diào)查小組在調(diào)查結(jié)束后形成調(diào)查報(bào)告，提交辦公室。第十二條 調(diào)查小組可以采取約見談話、書面調(diào)查和現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查等調(diào)查方式，并根據(jù)工作需要征求政府部門、行業(yè)自律組織和其他第三方機(jī)構(gòu)的意見。第十一條 辦公室組織成立調(diào)查小組，并可以根據(jù)工作需要邀請(qǐng)其他機(jī)構(gòu)或?qū)＜覅⒓诱{(diào)查小組。第九條 自律處分會(huì)議專家及辦公室相關(guān)工作人員與自律處分工作存在利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。第八條 交易商協(xié)會(huì)秘書處設(shè)自律處分會(huì)議辦公室（簡(jiǎn)稱辦公室）。第七條 自律處分會(huì)議專家由交易商協(xié)會(huì)會(huì)員推薦，經(jīng)常務(wù)理事會(huì)審定，由交易商協(xié)會(huì)聘任。違反相關(guān)自律規(guī)定且情節(jié)較輕的，可由交易商協(xié)會(huì)秘書處專題辦公會(huì)決定；情節(jié)嚴(yán)重的，須提交自律處分會(huì)議議定；涉及取消會(huì)員資格的，須經(jīng)常務(wù)理事會(huì)審議批準(zhǔn)。涉嫌違反法律法規(guī)的，交易商協(xié)會(huì)可移交有關(guān)部門進(jìn)一步處理。自律處分應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)，與違反自律規(guī)定行為的性質(zhì)、情節(jié)以及危害程度相當(dāng)。第二條 本規(guī)則所稱自律處分，是指中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱交易商協(xié)會(huì)）對(duì)本協(xié)會(huì)會(huì)員、自愿接受本協(xié)會(huì)自律管理的機(jī)構(gòu)及上述會(huì)員或機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員涉嫌違反相關(guān)自律規(guī)定的情況進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并據(jù)實(shí)采取相應(yīng)自律處分措施的行為。第二篇：非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場(chǎng)自律處分規(guī)則(銀間交易商協(xié)會(huì)公告[2012]4號(hào))中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)公告[2012]4號(hào)為加強(qiáng)銀行間市場(chǎng)自律管理、維護(hù)銀行間市場(chǎng)正常秩序、保護(hù)市場(chǎng)各方合法權(quán)益，根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國人民銀行令[2008]第1號(hào)）以及《中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)章程》，中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)組織市場(chǎng)成員制定了《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場(chǎng)自律處分規(guī)則》，于2012年3月1日經(jīng)交易商協(xié)會(huì)第三屆常務(wù)理事會(huì)第一次會(huì)議審議通過，并經(jīng)人民銀行備案同意，現(xiàn)予公布，自2012年10月1日起施行。第三十八條 本規(guī)則由交易商協(xié)會(huì)秘書處負(fù)責(zé)解釋。第三十七條 本規(guī)則的規(guī)定是信息披露的最低要求。第三十五條 除本規(guī)則第二十三條規(guī)定的情形外，企業(yè)備案豁免披露信息按國家有關(guān)規(guī)定辦理，有關(guān)情況須及時(shí)向市場(chǎng)公告。第三十三條 債務(wù)融資工具涉及信用增進(jìn)的，為債務(wù)融資工具提供信用增進(jìn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)比照本規(guī)則中對(duì)發(fā)行企業(yè)的要求，在債務(wù)融資工具存續(xù)期內(nèi)定期披露財(cái)務(wù)報(bào)表，并及時(shí)披露對(duì)發(fā)行企業(yè)償債能力有重大影響的事項(xiàng)。第三十一條 對(duì)信息披露違規(guī)的中介機(jī)構(gòu)，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度可給予誡勉談話、通報(bào)批評(píng)、警告或嚴(yán)重警告處分，可并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉或暫停相關(guān)業(yè)務(wù)；對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，可給予誡勉談話、通報(bào)批評(píng)、警告或嚴(yán)重警告處分,可并處責(zé)令改正或認(rèn)定為不適當(dāng)人選。第三十條 企業(yè)違反本規(guī)則相關(guān)規(guī)定，未按要求真實(shí)、完整、及時(shí)地披露信息的，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度可給予誡勉談話、通報(bào)批評(píng)，并處責(zé)令改正；對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，給予誡勉談話、通報(bào)批評(píng)，并處責(zé)令改正。第二十九條 企業(yè)未按本規(guī)則第二十條規(guī)定制定信息披露事務(wù)管理制度的，給予警告處分，可并處責(zé)令改正或暫停相關(guān)業(yè)務(wù)。對(duì)按照本規(guī)則第五條、第九條要求披露的信息，同業(yè)拆借中心應(yīng)及時(shí)發(fā)送至登記托管機(jī)構(gòu)，并由登記托管機(jī)構(gòu)及時(shí)在其官方網(wǎng)站公布。第二十六條 登記托管機(jī)構(gòu)應(yīng)于每個(gè)交易日通過交易商協(xié)會(huì)認(rèn)可的網(wǎng)站披露上一交易日日終，單一投資者持有債務(wù)融資工具的數(shù)量超過該支債務(wù)融資工具未償付存量30%的投資者名單和持有比例。第二十五條 為債務(wù)融資工具提供登記托管和代理兌付的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱登記托管機(jī)構(gòu)）在債務(wù)融資工具本、息兌付日12時(shí)未足額收到兌付資金的，應(yīng)及時(shí)以書面形式向交易商協(xié)會(huì)報(bào)告。第二十三條 已是上市公司的企業(yè)可豁免定期披露財(cái)務(wù)信息，但須按其上市地監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)要求進(jìn)行披露，同時(shí)通過交易商協(xié)會(huì)認(rèn)可的網(wǎng)站披露信息網(wǎng)頁鏈接或用文字注明其披露途徑。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員知悉重大事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)規(guī)定立即履行報(bào)告義務(wù)；董事長或企業(yè)主要負(fù)責(zé)人在接到報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)立即向董事會(huì)或其他有權(quán)決策機(jī)構(gòu)報(bào)告，并敦促負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)的主要責(zé)任人組織重大事項(xiàng)的披露工作。企業(yè)信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)企業(yè)董事會(huì)或其他有權(quán)決策機(jī)構(gòu)審議通過，并向市場(chǎng)公開披露其主要內(nèi)容。第二十條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定信息披露事務(wù)管理制度。第十八條 若投資者認(rèn)為變更事項(xiàng)對(duì)其判斷相關(guān)債務(wù)融資工具投資價(jià)值和投資風(fēng)險(xiǎn)具有重要影響，可依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具持有人會(huì)議規(guī)程》提議召開債務(wù)融資工具持有人會(huì)議。第十六條 企業(yè)變更債務(wù)融資工具募集資金用途，應(yīng)至少于變更前五個(gè)工作日披露變更公告。第十四條 企業(yè)披露信息后，因更正已披露信息差錯(cuò)及變更會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)、募集資金用途或中期票據(jù)發(fā)行計(jì)劃的，應(yīng)及時(shí)披露相關(guān)變更公告，公告應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：（一）變更原因、變更前后相關(guān)信息及其變化；（二）變更事項(xiàng)符合國家法律法規(guī)和政策規(guī)定并經(jīng)企業(yè)有權(quán)決策機(jī)構(gòu)同意的說明；（三）變更事項(xiàng)對(duì)企業(yè)償債能力和償付安排的影響；（四）相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對(duì)變更事項(xiàng)出具的專業(yè)意見；（五）與變更事項(xiàng)有關(guān)且對(duì)投資者判斷債務(wù)融資工具投資價(jià)值和投資風(fēng)險(xiǎn)有重要影響的其它信息。第十二條 在第十一條規(guī)定的事項(xiàng)發(fā)生之前出現(xiàn)下列情形之一的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在該情形出現(xiàn)之日起兩個(gè)工作日內(nèi)披露相關(guān)事項(xiàng)的現(xiàn)狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)因素：（一）該重大事項(xiàng)難以保密；（二）該重大事項(xiàng)已經(jīng)泄露或者市場(chǎng)出現(xiàn)傳聞。第十條 本規(guī)則第九條列舉的重大事項(xiàng)是企業(yè)重大事項(xiàng)信息披露的最低要求，可能影響企業(yè)償債能力的其他重大事項(xiàng)，企業(yè)及相關(guān)當(dāng)事人均應(yīng)依據(jù)本規(guī)則通過交易商協(xié)會(huì)認(rèn)可的網(wǎng)站及時(shí)披露。第九條 在債務(wù)融資工具存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)發(fā)生可能影響其償債能力的重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向市場(chǎng)披露。第八條 在債務(wù)融資工具存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)應(yīng)按以下要求持續(xù)披露信息：（一）每