【正文】 證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的用途 C發(fā)放福利D償還銀行貸款5公司在下列哪一情形下,可以再次公開發(fā)行公司債券： A前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足 B公司借銀行的短期貸款違約 C公司當年經(jīng)營虧損D公司對已公開發(fā)行的債券延遲支付本息60、發(fā)行人申請核準發(fā)行證券所報送的申請文件格式、報送方式,由（）規(guī)定。A銀行業(yè) B證券業(yè) C信托業(yè) D保險業(yè)5在國家對證券發(fā)行、交易實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下,依法設(shè)立的證券業(yè)協(xié)會是： A事業(yè)單位 B公益性組織 C監(jiān)督管理機構(gòu) D自律性組織5公開發(fā)行證券,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報經(jīng)（）核準；A中國證監(jiān)會 B證券交易所 C國務(wù)院 D國資委5上市公司非公開發(fā)行新股,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報經(jīng)（）核準； A中國證監(jiān)會 B證券交易所 C國務(wù)院 D國資委5公司公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用。A政府債券 B公司債券C證券投資基金 D信托理財產(chǎn)品5證券的發(fā)行、交易活動,必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、（）和操縱證券市場的行為。但是經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。該公司的下列情況中，哪一項不符合公司債券上市的法定條件？ A 該債券的期限為2年B 該債券的累計發(fā)行額為人民幣8000萬元 C 籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策D 該公司最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息依照《證券法》，符合以下哪種情形時，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？A 上市公司財務(wù)報告作虛假記載且拒絕糾正的 B 上市公司最近二年連續(xù)虧損的 C 公司解散或者被宣告破產(chǎn)的 D 公司有重大違法行為的2以下關(guān)于上市公司股票終止上市的條件，哪項是錯誤的？A公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件B公司對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者的C公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利 D公司解散或者被宣告破產(chǎn)2公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在多少日內(nèi)執(zhí)行？ A 十五 B 二十 C 三十 D 四十1根據(jù)上題，如果公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項措施？A股東必須先向證券交易所報告 B股東必須先提起仲裁C股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟 D股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟1申請證券上市交易，應(yīng)當向（）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。A一個月 B三個月 C五個月 D六個月證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式被稱為（）A證券代銷 B證券包銷 C證券經(jīng)銷《證券法》關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當采用承銷團方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項是錯誤的？ A適用于向不特定對象公開發(fā)行的證券B發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣一億元 C由主承銷和參與承銷的證券公司組成D承銷團代銷、包銷期最長不得超過九十日股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之（）的，為發(fā)行失敗。5依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的,在限定的期限內(nèi)可以通過大宗交易市場轉(zhuǎn)讓。5公司對公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用5發(fā)行人申請核準發(fā)行證券所報送的申請文件格式、報送方式,由依法負責(zé)核準的機構(gòu)或者部門來規(guī)定。5我國證券業(yè)、銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行混業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。5《證券法》的制定，是為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為, 實現(xiàn)上市公司股東利益,維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益, 實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展5《證券法》規(guī)范的是在中華人民共和國境內(nèi)的股票發(fā)行上市和交易行為。4《證券法》中的證券市場禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的制度。4國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于二人，并應(yīng)當出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書。4在按照國務(wù)院有關(guān)規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的情況下，證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)。4投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)主管部門批準。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求證券公司的股東、實際控制人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料，拒不提供或者提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可處以三萬元以上三十萬元以下的罰款，暫?；蛘叱蜂N證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可。3證券公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。3擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司的董事，對其破產(chǎn)負有個人責(zé)任的，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾五年的，不得擔(dān)任證券公司的董事。3證券交易所在事先報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準后，才能對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易。3進入證券交易所參與集中交易的，可以是證券交易所的會員，也可以是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)許可的其他金融機構(gòu)及合格的機構(gòu)投資者。3證券交易所和證券業(yè)協(xié)會均為對其所屬會員實行自律管理的法人。2通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之三十時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約，但是經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。2投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)進行報告和公告，同時上市公司亦應(yīng)將該事件予以公告。2為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員，在上述文件公開前買賣該公司股票將構(gòu)成內(nèi)幕交易，但在公開后即可合法地買賣。2上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當對公司定期報告簽署書面確認意見，并保證公司所披露的信息真實、準確、完整。2簽訂上市協(xié)議的公司公告股票上市的有關(guān)文件和上市公司的年度報告中均應(yīng)披露公司的實際控制人、持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額。1公司有重大違法行為和最近二年連續(xù)虧損是公司的股票、公司債券暫停上市的共同原因。1公司違反《證券法》規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途，不得再次公開發(fā)行公司債券，公司債券已經(jīng)上市的，證券交易所可直接終止其上市交易。1證券交易所可以制定高于《證券法》規(guī)定的上市條件，但須報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。1證券交易所應(yīng)當公開證券交易的收費項目、收費標準和收費辦法，并且可以根據(jù)需要自主調(diào)整具體的收費標準。證券在證券交易所的交易除可采用公開的集中交易方式外，還可采用國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易方式。發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行的股票票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣六千萬元。上市公司發(fā)行新股，無論公開與否，均應(yīng)當報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)股票發(fā)行不符合法定條件或者法定程序的，無論股票發(fā)行、上市與否，均應(yīng)當撤銷發(fā)行核準決定，發(fā)行人應(yīng)當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票持有人，保薦人應(yīng)當承擔(dān)連帶責(zé)任。A 15日 B 30日 C 60日 D 6個月三、多項選擇題：上市公司章程對下列哪些人員具有約束力：A董事 B監(jiān)事 C控股股東 D財務(wù)總監(jiān) E董事會秘書公司的法定代表人可以由下列哪些人員擔(dān)任：A董事長 B執(zhí)行董事 C獨立董事 D總經(jīng)理 E 董事會秘書下列哪些事項是公司章程應(yīng)當載明的：A經(jīng)營范圍 B公司名稱 C公司法定代表人 D注冊資本 E公司議事規(guī)則上市公司高級管理人員，是指公司：A總經(jīng)理 B副總經(jīng)理 C財務(wù)總監(jiān) D董事會秘書 E證券事務(wù)代表關(guān)聯(lián)關(guān)系,是指公司（）與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系,以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系，同為國家控股的企業(yè)之間除外。 50、公司成立后無正當理由超過六個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個月以上的，可以由公司登記機關(guān)（）。 4公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由（）對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。 4虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由（）責(zé)令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。 4公司應(yīng)當在每一會計年度終了時編制財務(wù)會計報告，并依法（） 4公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的百分之十列入公司（） 4公司從稅后利潤中提取法定公積金后，()，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。 3下列有關(guān)股份有限公司董事的陳述，錯誤的是： ，無論何種情況下，在改選出的董事就任前，辭職董事也不應(yīng)再履行其董事職務(wù)3股份有限公司的董事長不能履行職務(wù)時，根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有可能履行其職務(wù)的是： 3下列有關(guān)股份有限公司經(jīng)理的說法錯誤的是： 3股份有限公司監(jiān)事會主席的產(chǎn)生方式是： 3下列有關(guān)股份有限公司監(jiān)事會或監(jiān)事的說法錯誤的是： ，且其在監(jiān)事會中比例不得低于三分之一 3公司董事、高級管理人員下列行為,法律不禁止的是： ，或者經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保 3發(fā)行公司債券的申請經(jīng)（）核準后，應(yīng)當公告公司債券募集辦法。 、認股人出席、認股人出席人數(shù)占總?cè)藬?shù)三分之二以上2下列哪項不屬于股份有限公司創(chuàng)立大會的職權(quán)： C．決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)臵 2在下列哪種情形下，發(fā)起人、認股人不能抽回股本： 2下列哪項不屬于股份有限公司召開臨時股東大會的法定情形： 發(fā)行無記名股票的股份有限公司召開股東大會會議，應(yīng)該在會議召開（）前公告會議召開的時間、地點和審議事項。 2依據(jù)《公司法》，發(fā)行人所發(fā)行股份的股款繳足后，必須進行驗資，驗資機構(gòu)須（）。經(jīng)理對董事會負責(zé)，行使下列哪項職權(quán)： 、財務(wù)負責(zé)人1下列哪項不屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會行使的職權(quán)： 1下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會或監(jiān)事的說法，錯誤的是： 1下列關(guān)于一人有限責(zé)任公司的說法，哪項不符合新《公司法》的規(guī)定： 1一人有限責(zé)任公司在資本制度方面有下列哪項特別限制： 1下列有關(guān)國有獨資公司的說法，錯誤的有：，不得在其他經(jīng)濟組織兼職 關(guān)于有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，下列說法錯誤的是： ，不同意的股東應(yīng)當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)2人民法院依強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股東的股權(quán)時，其他股東應(yīng)當在法院通知之日起（）內(nèi)行使優(yōu)先購買權(quán)： 2當有限責(zé)任公司股東請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)時，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議，可以自股東會會議決議通過之日起（）內(nèi)向人民法院提起訴訟： 2設(shè)立股份有限公司，在中國境內(nèi)有住所的發(fā)起人應(yīng)占發(fā)起人總數(shù)的（）以上。下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東用于出資的非貨幣財產(chǎn)的說法，哪項是錯誤的： 有限責(zé)任公司簽發(fā)的股東出資證明書應(yīng)當載明： 下列不屬于有限責(zé)任公司股東名冊必要記載事項的是： 有限責(zé)任公司股東有權(quán)查閱、復(fù)制下列哪項資料： 有限責(zé)任公司股東查閱會計賬簿必須遵守下列哪項要求： ，說明目的 以下屬于有限責(zé)任公司股東會行使的職權(quán)有： 以下有權(quán)提議召開有限責(zé)任公司臨時股東會議的是： 1下列事項不屬于必須經(jīng)有限責(zé)任公司股東會會議代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過的是： 1有限責(zé)任公司召開股東會會議，應(yīng)當于會議召開（）以前通知全體股東；但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。二、單項選擇題依照《公司法》，以下不屬于有限責(zé)任公司法定設(shè)立條件的是： 有限責(zé)任公司股東可以分期繳納注冊資本，且全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的百分之二十。5公司設(shè)立分公司，應(yīng)該向登記機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，分公司具有法人資格。4《公司法》中的公司高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。4承擔(dān)資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構(gòu)提供虛假材料的，由公司登記機關(guān)沒收違法所得, 處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款, 并可以有關(guān)主管部門依法責(zé)令該機構(gòu)停業(yè)、吊銷直接責(zé)任人員的資格證書，吊銷營業(yè)執(zhí)照。4公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十以下的罰款。4公司解散時，應(yīng)當成立清算組；清算組應(yīng)當自成立之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于六十日內(nèi)在報紙上至少公告三次。4公司在分立前可以與債權(quán)人就債務(wù)清償達成書面協(xié)議約定分立后公司承擔(dān)責(zé)任的方式。公司股東會、股東大會或者董事會就解聘會計師事務(wù)所進行表決時，應(yīng)當允許會計師事務(wù)所陳述意見。3公司合并時，債權(quán)人可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。3公司債券募集辦法中應(yīng)當載明債券募