【正文】 元某投資者共擁有20萬元總資本，準(zhǔn)備在黃金期貨上進(jìn)行多頭交易，當(dāng)時，每一合約需要初始保證金2500元，當(dāng)采取10%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入__手合約。A．倫敦證券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹證券交易所 D．法蘭西證券交易所大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．期貨公司D．非期貨公司結(jié)算會員客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A．資產(chǎn) B．營業(yè)成本 C．資本金 D．負(fù)債分立的說法，不正確的是（）。A．購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B．購買大豆期貨合約C．賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣出大豆期貨合約下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部時，應(yīng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是（）。每題的備選項(xiàng)中，只有一個最符合題意）下列選項(xiàng)中，不是申請設(shè)立期貨公司必須具備的條件的是（）。A．散布虛假信息B．買入或者賣出該證券C．從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D．泄露該信息2會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A．股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標(biāo)的物的期貨合約 B．目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨 C．股票期貨出現(xiàn)于20世紀(jì)80年代后期D．2001年1月29日，美國One Chicago交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍(lán)籌股為標(biāo)的物的股票期貨交易2期貨市場的兩大巨頭是__。A．以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)B．必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會受到損害D．當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待2關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。A．日本 B．阿根廷 C．法國 D．南非1期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條處罰。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權(quán)對孫某采取的措施有（）。A．向中國證監(jiān)會報告B．移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任 C．直接對其進(jìn)行刑事處罰D．對其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理1暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個月至12個月的情形包括（）。A．免職理由B．首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況 C．替代人選名單D．發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險事件的情況1趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年D．國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員1從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)（）。該案中小王的行為 違反規(guī)定的是（）。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。A．將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫 B．要求其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告C．按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示 D．向中國證監(jiān)會報告1丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。A．在期貨期權(quán)交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況B．標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五C．系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期權(quán)月份前一個月最后一個交易日前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五D．從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實(shí)際上比合約名義上的月份提前了一個月趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．財務(wù)負(fù)責(zé)人 B．期貨公司董事長 C．期貨公司監(jiān)事會主席D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事期貨市場風(fēng)險管理的必要性主要包括__。A．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)有欺騙投資者行為時，為其保守秘密B．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對市場嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任時，及時向有關(guān)部門反映或舉報C．期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的發(fā)展可以暫時不顧投資者信譽(yù)D．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應(yīng)該及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告基金托管人的主要職責(zé)包括__。A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求B．研究制定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求D．審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進(jìn)行自律性管理期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避。A．60% B．80% C．20% D．40%二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．5 B．10 C．20 D．302提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為，不包括（）。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會員 D．國有企業(yè)2會員制期貨交易所要在6月25日召開會員大會，則應(yīng)當(dāng)在（）前通知所有會員。A．10 B．15 C．30 D．60 期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A．虧損50000元 B．贏利10000元 C．虧損3000元 D．贏利20000元1湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。2個月后，該公司以1260元/噸的價格將該批小麥賣出，同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監(jiān)會1下列可以從事期貨交易的是（）。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日1期貨公司辦理（）事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．倫敦證券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹證券交易所 D．法蘭西證券交易所1某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點(diǎn)的現(xiàn)貨價格與其期貨價格之間的差額稱為__。A．不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B．可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C．無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職D．可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職1期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（）年。A．中國工商行政管理總局 B．中國證監(jiān)會 C．中國人民銀行 D．中國期貨業(yè)協(xié)會下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。A．利息 B．基差 C．現(xiàn)貨價格 D．期貨價格下列不屬于全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告事項(xiàng)的是（）。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當(dāng)（）。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。A．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施 B．有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度 C．公司實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力 D．實(shí)繳資本全部為貨幣出資丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。對于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。最終該筆投資的結(jié)果為__。A．中國證監(jiān)會B．公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) C．財政部 D．地方財政局某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。A：在期貨市場中有大量的投機(jī)者，他們參與交易的目的就是利用期貨價格上下波動來獲利B：當(dāng)價格看漲時，投機(jī)者會迅速買進(jìn)合約，以期期貨價格上升時拋出獲利，而大量投機(jī)性的搶購，又會促進(jìn)期貨價格的進(jìn)一步上升C：當(dāng)價格看跌時，投機(jī)者會迅速賣空，當(dāng)價格下降時再補(bǔ)進(jìn)平倉獲利，而大量投機(jī)性的拋售，又會促使期貨價格進(jìn)一步下跌D：投機(jī)大戶有時可能制造謠言，虛張聲勢，哄抬物價，操縱市場，從中獲利第三篇：福建省期貨從業(yè)資格：權(quán)益類期權(quán)考試題福建省期貨從業(yè)資格：權(quán)益類期權(quán)考試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．充分了解和認(rèn)識期貨交易的基本特點(diǎn) B．慎重選擇期貨公司C．制定正確的投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險控制在自己可以承受的范圍內(nèi) D．規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險意識和心理承受能力2基差隨著到期日的臨近（）。A．接納為會員 B．要求追加保證金 C．暫停會員資格 D．終止會員資格2“爆倉”是指在期貨市場價位劇烈波動的情況下。A．異常惡劣的氣候狀況 B．突發(fā)性的自然災(zāi)害 C．一個國家政權(quán)的更迭 D．全球性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件是。A．短期國庫券期貨B．歐洲美元定期存款單期貨 C．商業(yè)票據(jù)期貨 D．定期存單期貨1期貨市場不可控風(fēng)險來自于期貨市場之外。A．期貨交易所 B．期貨經(jīng)紀(jì)公司 C．證券交易所 D．保險公司1《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員，是指期貨公司的。A．正向市場牛市套利 B．正向市場熊市套利 C．反向市場牛市套利 D．反向市場熊市套利1在下列情況中，出現(xiàn)__情況將使賣出套期保值者出現(xiàn)虧損。A．即時行情B．持倉量和成交量排名情況 C．客戶的盈利情況D．期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的1我國對期貨交易所進(jìn)行第二次清理整頓后，留下來的期貨交易所有__。A．股票期權(quán) B．利率期權(quán) C．外匯期權(quán)D．股票價格指數(shù)期權(quán)1各個國家期貨交易所的組織形式不完全相同，一般可以分為。A．對當(dāng)日所有持倉的確認(rèn) B．對該日之前所有持倉的確認(rèn) C．對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)D．對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)在期貨交易中，每次報價的最小變動數(shù)值必須是其合約規(guī)定的__。A：委托會員辦理B：達(dá)成轉(zhuǎn)讓意向的買賣雙方會員應(yīng)當(dāng)向交易所提交標(biāo)準(zhǔn)倉單轉(zhuǎn)讓申請 C：交易所對標(biāo)準(zhǔn)倉單轉(zhuǎn)讓申請進(jìn)行審核D：交易所為買賣雙方會員辦理標(biāo)準(zhǔn)倉單過戶和貸款結(jié)算劃轉(zhuǎn)手續(xù)期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。A．黃金 B．黃大豆 C．豆粕 D．鋅在期貨分析實(shí)踐中應(yīng)用最廣泛的統(tǒng)計分析方法是____ A：德爾非法 B：回歸分析法 C：時間序列法D：組合模型分析法套期保值可以（）風(fēng)險。A．以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機(jī)對期貨市場價格產(chǎn)生影響的因素包括__。A：3％ B：％ C：％ D：4％二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。A．品行端正，具有良好的職業(yè)道德 B．已被本機(jī)構(gòu)聘用C．最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格 D．有3年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)2中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后，應(yīng)當(dāng)及時在__公示。A．可控風(fēng)險 B．不可控風(fēng)險 C．代理風(fēng)險 D．交易風(fēng)險2下列關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，正確的有__。A．董事會 B．監(jiān)事會 C．總經(jīng)理D．公司章程的規(guī)定1中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時，檢查人員不得少于人． A：1 B：3 C：2 D：4下列__情況將有利于促使本國貨幣升值。A．注冊資本最低限額為人民幣5000萬元 B．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程 C．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件1在分析KDJ指標(biāo)時，若K上穿D，則下列說法正確的是__。A．過錯責(zé)任 B．無過錯責(zé)任 C．過錯推定 D．嚴(yán)格責(zé)任1我國期貨交易所會員必須是（）。A．3個月 B．6個月C．不超過3個月 D．不超過6個月1已成為目前世界最具有影響力的能源和黃金期貨交易所之一，上市品種有原油、汽油、天然氣等。A．不可以獨(dú)立開發(fā)客戶 B．可以向客戶收取保證金 C．保存賬薄和交易記錄D．必須維持最低凈資本要求一般法人投資者在股指期貨投資者適當(dāng)性的具體標(biāo)準(zhǔn)方面，與自然人投資者規(guī)定不同的是（）。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 題，如果期貨公