【正文】 。依照《表外科目余額表》，對庫內(nèi)保管的物品和上移清單逐一比對，要求全部上移。依照《中國農(nóng)業(yè)銀行金庫管理辦法》嚴(yán)格認(rèn)真執(zhí)行查庫制度，同時檢查查庫登記簿或監(jiān)控錄像。每天早上、日中、日終，由營業(yè)部主任劉溫平同志監(jiān)督，主管楊xx、xx對每個柜員的現(xiàn)金箱進(jìn)行清點，清點率必須達(dá)到100%，另外行長和分管行長將不定期對錄像進(jìn)行抽查，對于沒有清點便擅自開箱和鎖箱的柜員進(jìn)行處罰。（二）工作目標(biāo)：堅持標(biāo)本兼治，加強制度建設(shè)，強化員工行為管理，員工遵章守紀(jì)意識、防控案件意識和執(zhí)行規(guī)章制度自覺性明顯增強，各類操作風(fēng)險得到有效控制，風(fēng)險點的有效控制率100%，經(jīng)濟(jì)案件和重大責(zé)任事故發(fā)生率控制為零。第三篇：風(fēng)險排查實施方案xx農(nóng)行風(fēng)險控制實施方案根據(jù)上級行下發(fā)的關(guān)于《對縣級支行風(fēng)險考核內(nèi)容》的精神指示，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，專門召開會議進(jìn)行研究，xx行長結(jié)合以前我行以及其他商業(yè)銀行因風(fēng)險控制不到位而引發(fā)的案件進(jìn)行了深入的剖析，一次次慘痛的教訓(xùn)深深地觸動了員工的心，了解到風(fēng)險防控的重要性。每個工作人員要就自身存在的問題提出整改措施，并通過適當(dāng)方式向服務(wù)對象作出公開承諾，接受監(jiān)督。各村各單位要結(jié)合各自職能，針對排查中發(fā)現(xiàn)的問題，認(rèn)真進(jìn)行梳理，深刻剖析根源，研究制定整改方案。漠視群眾訴求，對基層意見、群眾來信來訪漠然視之，對群眾的困難、不便、問題冷眼旁觀；蔑視群眾權(quán)益，接待群眾和基層同志辦事，語氣生硬、態(tài)度傲慢、缺少熱情，作群眾工作、解決群眾問題，方法簡單、作風(fēng)粗暴、執(zhí)法犯法，損害群眾利益。紀(jì)律松弛、擅離職守，工作時間隨意脫崗，上網(wǎng)聊天、玩游戲等。自由散漫，有令不行、有禁不止。干部中以自我為中心、以行業(yè)為重點的條塊分割和個人主義的思想，不能正確處理局部利益和整體利益的關(guān)系，把優(yōu)質(zhì)服務(wù)與嚴(yán)格執(zhí)法割裂開來，片面強調(diào)條條框框，選擇性的執(zhí)行上級政令，人為設(shè)障，制造“梗阻”。一、總體目標(biāo) 按照省、市、縣實施效能風(fēng)暴行動的總體部署，緊緊圍繞鎮(zhèn)黨委、政府提出的“”發(fā)展思路和重點工作，以改進(jìn)機關(guān)作風(fēng)、規(guī)范行政行為為抓手，以提高行政效能、解決群眾反映強烈的突出問題為重點，以提高人民群眾滿意度為目標(biāo)，全面排查機關(guān)效能存在的突出問題，進(jìn)一步加強作風(fēng)建設(shè)，提高行政執(zhí)行效能，切實解決當(dāng)前干部工作作風(fēng)中的“慵、懶、浮、散、亂、奢”等突出問題，實現(xiàn)全鎮(zhèn)干部作風(fēng)明顯改進(jìn)，為實現(xiàn)全鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)社會又好又快發(fā)展提供強有力的保障。第二篇：鄉(xiāng)鎮(zhèn)效能風(fēng)險排查工作實施方案鄉(xiāng)鎮(zhèn)效能風(fēng)險排查工作實施方案鄉(xiāng)鎮(zhèn)效能風(fēng)險排查工作實施方案 為進(jìn)一步轉(zhuǎn)變機關(guān)作風(fēng)，提高工作效率和服務(wù)質(zhì)量，創(chuàng)建高效廉潔機關(guān)。各部門應(yīng)于8月9日前將風(fēng)險排查報告及報表（附件一、二）以紙質(zhì)版（需要部門負(fù)責(zé)人簽字）和電子版兩種方式一并報送至公司風(fēng)險合規(guī)室。對內(nèi)控管理流程進(jìn)行梳理，對可能引發(fā)公司發(fā)生重大風(fēng)險的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)及操作流程進(jìn)行排查整改：（1）公司內(nèi)部工作人員兼任多個不相容崗位；（2）公司外勤人員兼任收付費、單證管理、外勤人力資源管理等崗位；（3）系統(tǒng)操作權(quán)限的設(shè)臵和崗位牽制存在問題，如：一人持有多個不相容崗位的系統(tǒng)用戶名，不同崗位系統(tǒng)密碼未妥善保存，對具有較高系統(tǒng)操作權(quán)限的人員缺少監(jiān)督，存在越權(quán)或未經(jīng)授權(quán)使用他人權(quán)限處理業(yè)務(wù)情形；（4）銷售人員或者工作人員私自留存客戶身份證、保險合同復(fù)印件等資料；（5）可在業(yè)務(wù)系統(tǒng)外打印收付費環(huán)節(jié)憑證并可在系統(tǒng)中事后補錄；（6）業(yè)務(wù)財務(wù)系統(tǒng)約定的保費收入來源及理賠給付去向賬戶名稱可以為非客戶本人；（7）對內(nèi)或?qū)ν馐褂玫漠a(chǎn)品宣傳資料、各類培訓(xùn)資料存在違規(guī)、失實或易造成重大誤解內(nèi)容；（8）未建立產(chǎn)品宣傳資料、各類培訓(xùn)資料的審核及管理機制，或已建立但與監(jiān)管規(guī)定不相符或未嚴(yán)格執(zhí)行；（9）未建立產(chǎn)品說明會的審批、管理及巡查/暗訪制度，或已建立但與監(jiān)管規(guī)定不相符或未嚴(yán)格執(zhí)行；（10）公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)不具備客戶信息真實性自動提示、校驗功能；（11）未建立一年期以上個人新單業(yè)務(wù)100%回訪的有效機制，或雖已建立但并未嚴(yán)格實施。排查要求、排查方法及排查結(jié)果報送依監(jiān)管另行規(guī)定。（11）對發(fā)生大額保單質(zhì)押貸款的進(jìn)行回訪。對可疑業(yè)務(wù)線索進(jìn)行排查。對可疑人員線索進(jìn)行排查。對重要單證進(jìn)行清理核銷。根據(jù)具體業(yè)務(wù)及公司或部門內(nèi)部管控情況，公司各部門風(fēng)險排查的比例為排查周期內(nèi)百分之百，排查業(yè)務(wù)流程及各項指標(biāo)。（1）不相容崗位未實施人員分離；（2）業(yè)務(wù)財務(wù)系統(tǒng)未實現(xiàn)全封閉運行，未對補錄、修改等特殊性操作建立有效的內(nèi)部管控制度；（3）重要單證未進(jìn)入單證系統(tǒng)管理，或者未實現(xiàn)系統(tǒng)實時管理，對重要單證未定期盤點、定期核銷；（4）保單未全部實現(xiàn)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)出單，或者單證系統(tǒng)未與業(yè)務(wù)系統(tǒng)、財務(wù)系統(tǒng)實現(xiàn)對接；（5）保險機構(gòu)及工作人員私刻、偽造公司印章，省級以下分支機構(gòu)行政用章、合同專用章未上收一級管理，印章使用未實行嚴(yán)格審批登記制度；（6）客戶信息管理使用制度不健全或執(zhí)行不到位，存在客戶信息泄露風(fēng)險。內(nèi)控管理缺陷。重點排查銷售活