風(fēng)險(xiǎn)排查工作實(shí)施方案(天津)-wenkub
2024-11-14 23 本頁面
【正文】 公司風(fēng)險(xiǎn)排查小組自2013年8月10日—8月30日負(fù)責(zé)對照《規(guī)定》開展抽查，并編制報(bào)告、報(bào)表。風(fēng)險(xiǎn)排查小組由分公司公共資源部、多元行銷部、運(yùn)營服務(wù)部、財(cái)務(wù)部、人力資源室等部門人員組成。組長：蘇蘊(yùn)輝 執(zhí)行組長：劉盈組員：宋立新、張皓、王新盈、孔春明、花明 風(fēng)險(xiǎn)排查主要采取對應(yīng)條線開展風(fēng)險(xiǎn)排查工作的方式，分公司參與風(fēng)險(xiǎn)排查的各部門負(fù)責(zé)人對于本條線的排查結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。（二）排查周期2012年7月1日—2013年6月30日，涉及重大問題可上溯或下延。財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)排查銷售活動(dòng)中因銷售行為不規(guī)范可能導(dǎo)致發(fā)生司法案件、引致群體性事件或其他損害保險(xiǎn)消費(fèi)者權(quán)益的風(fēng)險(xiǎn)隱患，特別要排查因銷售誤導(dǎo)、滿期收益顯著低于客戶預(yù)期等原因，可能引發(fā)公司及代理機(jī)構(gòu)營業(yè)場所內(nèi)突發(fā)出現(xiàn)投保人集中退?；蛞蠼o予滿期給付金之外的額外補(bǔ)償?shù)娜后w性突發(fā)事件的風(fēng)險(xiǎn)。（1）不相容崗位未實(shí)施人員分離；（2）業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)系統(tǒng)未實(shí)現(xiàn)全封閉運(yùn)行，未對補(bǔ)錄、修改等特殊性操作建立有效的內(nèi)部管控制度；（3）重要單證未進(jìn)入單證系統(tǒng)管理，或者未實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)實(shí)時(shí)管理，對重要單證未定期盤點(diǎn)、定期核銷；（4）保單未全部實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)出單，或者單證系統(tǒng)未與業(yè)務(wù)系統(tǒng)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)對接；（5）保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)及工作人員私刻、偽造公司印章，省級以下分支機(jī)構(gòu)行政用章、合同專用章未上收一級管理，印章使用未實(shí)行嚴(yán)格審批登記制度；（6）客戶信息管理使用制度不健全或執(zhí)行不到位，存在客戶信息泄露風(fēng)險(xiǎn)。對重要單證進(jìn)行清理核銷。對可疑業(yè)務(wù)線索進(jìn)行排查。排查要求、排查方法及排查結(jié)果報(bào)送依監(jiān)管另行規(guī)定。各部門應(yīng)于8月9日前將風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告及報(bào)表（附件一、二）以紙質(zhì)版（需要部門負(fù)責(zé)人簽字）和電子版兩種方式一并報(bào)送至公司風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)室。一、總體目標(biāo) 按照省、市、縣實(shí)施效能風(fēng)暴行動(dòng)的總體部署，緊緊圍繞鎮(zhèn)黨委、政府提出的“”發(fā)展思路和重點(diǎn)工作，以改進(jìn)機(jī)關(guān)作風(fēng)、規(guī)范行政行為為抓手，以提高行政效能、解決群眾反映強(qiáng)烈的突出問題為重點(diǎn)，以提高人民群眾滿意度為目標(biāo)，全面排查機(jī)關(guān)效能存在的突出問題，進(jìn)一步加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)，提高行政執(zhí)行效能，切實(shí)解決當(dāng)前干部工作作風(fēng)中的“慵、懶、浮、散、亂、奢”等突出問題，實(shí)現(xiàn)全鎮(zhèn)干部作風(fēng)明顯改進(jìn)，為實(shí)現(xiàn)全鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)社會又好又快發(fā)展提供強(qiáng)有力的保障。自由散漫，有令不行、有禁不止。漠視群眾訴求，對基層意見、群眾來信來訪漠然視之，對群眾的困難、不便、問題冷眼旁觀；蔑視群眾權(quán)益，接待群眾和基層同志辦事，語氣生硬、態(tài)度傲慢、缺少熱情，作群眾工作、解決群眾問題，方法簡單、作風(fēng)粗暴、執(zhí)法犯法，損害群眾利益。每個(gè)工作人員要就自身存在的問題提出整改措施，并通過適當(dāng)方式向服務(wù)對象作出公開承諾，接受監(jiān)督。（二）工作目標(biāo)：堅(jiān)持標(biāo)本兼治，加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化員工行為管理，員工遵章守紀(jì)意識、防控案件意識和執(zhí)行規(guī)章制度自覺性明顯增強(qiáng)，各類操作風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的有效控制率100%，經(jīng)濟(jì)案件和重大責(zé)任事故發(fā)生率控制為零。依照《中國農(nóng)業(yè)銀行金庫管理辦法》嚴(yán)格認(rèn)真執(zhí)行查庫制度，同時(shí)檢查查庫登記簿或監(jiān)控錄像。查看《重要空白憑證、有價(jià)單證及有價(jià)值品保管使用登記簿》和掛失申請書的留底臉進(jìn)行核對，對于掛失手續(xù)不合規(guī)不完善的及時(shí)進(jìn)行補(bǔ)救措施，并對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行批評處罰。嚴(yán)禁柜員代人理財(cái)，要求檢查小組不定期對柜員現(xiàn)金箱進(jìn)行突擊檢查，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)柜員現(xiàn)金箱中有非本人的存折（存單、卡、支票以及他人印前章等物品）的，立即查收，并對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅處理。依據(jù)《協(xié)助查詢、凍結(jié)、扣劃登記薄》，查看憑證，看每一筆業(yè)務(wù)處理是否合規(guī)，手續(xù)是否齊全。一、總體目標(biāo)按照省、市、縣實(shí)施效能風(fēng)暴行動(dòng)的總體部署，緊緊圍繞鎮(zhèn)黨委、政府提出的“”發(fā)展思路和重點(diǎn)工作，以改進(jìn)機(jī)關(guān)作風(fēng)、規(guī)范行政行為為抓手，以提高行政效能、解決群眾反映強(qiáng)烈的突出問題為重點(diǎn)，以提高人民群眾滿意度為目標(biāo)，全面排查機(jī)關(guān)效能存在的突出問題，進(jìn)一步加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)，提高行政執(zhí)行效能，切實(shí)解決當(dāng)前干部工作作風(fēng)中的“慵、懶、浮、散、亂、奢”等突出問題，實(shí)現(xiàn)全鎮(zhèn)干部作風(fēng)明顯改進(jìn)，為實(shí)現(xiàn)全鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)社會又好又快發(fā)展提供強(qiáng)有力的保障。自由散漫，有令不行、有禁不止。漠視群眾訴求，對基層意見、群眾來信來訪漠然視之，對群眾的困難、不便、問題冷眼旁觀；蔑視群眾權(quán)益，接待群眾和基層同志辦事，語氣生硬、態(tài)度傲慢、缺少熱情，作群眾工作、解決群眾問題，方法簡單、作風(fēng)粗暴、執(zhí)法犯法，損害群眾利益。每個(gè)工作人員要就自身存在的問題提出整改措施，并通過適當(dāng)方式向服務(wù)對象作出公開承諾，接受監(jiān)督。一、排查目的摸清全縣非法集資活動(dòng)真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)，掌握非法集資企業(yè)的集資方式、金額和參與人數(shù)等具體情況，為下一步研究、制定處置措施、完善處置手段、提高處置效率提供依據(jù)，有效遏制非法集資活動(dòng)的蔓延，促進(jìn)我縣非法集資處置工作有效開展，確保全縣經(jīng)濟(jì)金融秩序正常和社會大局穩(wěn)定。排查重點(diǎn)為： 一是以興辦實(shí)業(yè)為名，承諾回報(bào)，非法向社會公眾集資的； 二是以返租、代管、代養(yǎng)等形式銷售商品或收取保證金進(jìn)行非法集資的；
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