【正文】 起執(zhí)行。第二十九條 每個交易日結算后，必須對結算數(shù)據(jù)進行備份，備份應使用合適的存儲介質(zhì)，并定期檢查存儲介質(zhì)是否失效，以及備份數(shù)據(jù)的完整性和有效性。結算部每日向財務部提供最新的交易所資金狀況表，按月向財務部提供記帳所需的報表，確保公司與交易所帳帳相符，確保每個客戶在財務帳上的資金狀況與結算帳單上的資金狀況完全一致。數(shù)據(jù)收集、錄入、核對、處理、打印等崗位各司其職，各負其責，在日常結算處理過程中分工協(xié)作，互相制約，共同確保結算質(zhì)量。第二十五條 營業(yè)部客戶提款，必須通過結算、財務等部門審核。結算部應對成交指令進行妥善保存。第五節(jié) 營業(yè)部結算管理第二十二條 公司實行統(tǒng)一結算制度，營業(yè)部不負擔結算任務，全部結算工作由公司結算部負責。第四節(jié) 結算部門風險控制第二十條 結算部門是風險控制的重要部門，每日應按照公司的保證金標準和交易所標準核算客戶風險。結算部每月初應及時將未簽字確認的客戶列表匯總上交風控總監(jiān)。第十七條 結算數(shù)據(jù)報送：向期貨保證金監(jiān)控中心、中國反洗錢監(jiān)測分析中心上傳報送結算數(shù)據(jù)。第十五條 數(shù)據(jù)打?。捍蛴】蛻魩魏凸竟芾聿块T所需要的報表。第十四條 結算數(shù)據(jù)處理：(一)每日交易結束后，根據(jù)交易所提供的結算價結算每個客戶所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費等費用，對應收應付的款項相應增加或減少客戶帳上資金。主要是檢測錄入的各類憑證填寫是否有誤。第十二條 結算數(shù)據(jù)錄入：(一)登錄交易所會員服務系統(tǒng)導入客戶當日成交文件；(二)客戶出入金錄入；(三)當日結算價錄入；(四)席位出入金錄入。第十一條 正式結算前，必須檢查上述結算資料是否齊全，填寫是否符合結算要求。結算人員未能履行責任，甚至違紀違法，應當承擔相應的行政和法律責任；授意結算人員違紀違法、妨礙或阻撓結算人員正當履責的領導或其他人員，應承擔相應的行政和法律責任。每項結算工作須由兩人或兩人以上分工辦理，以確保內(nèi)部制約；結算人員不得經(jīng)辦與其結算崗位不相容的業(yè)務；結算部印章要由專人保管。(十)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和公司規(guī)定的其他職責。為客戶銷戶、注銷交易編碼。結算部應設置結算操作、復核等相關崗位，負責公司統(tǒng)一結算、保證金管理及結算風險的防范。第五條 公司結算部門和結算人員，應遵守本制度。結算管理必須符合國家有關法律、《期貨交易管理條例》和《期貨公司管理辦法》的規(guī)定。第三條 公司的結算實行保證金制度、每日無負債結算制度。第二部分 結算管理制度 第一章 結算管理制度第一節(jié)總 則第一條 為規(guī)范公司的期貨結算行為，保護期貨交易當事人的合法權益和社會公共利益，防范和化解期貨市場的風險，保障公司期貨結算業(yè)務的正常進行，根據(jù)中國證監(jiān)會《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》，制定本制度。第二十條 本細則解釋權屬五礦海勤期貨經(jīng)紀有限公司。第十八條 當客戶不履行或不能完全履行交易保證金債務時，公司有權將該權利憑證兌現(xiàn)或提貨后變現(xiàn)，從所得的款項中優(yōu)先受償交易保證金債務和相關交易債務。第五節(jié) 質(zhì)押費用及其他第十七條 質(zhì)押期內(nèi)，客戶應交納質(zhì)押手續(xù)費，同時承擔國債的保管費或與標準倉單對應實物的倉儲費，以及需兌現(xiàn)或變現(xiàn)時發(fā)生的費用。質(zhì)押期滿，當客戶以權利憑證折抵的保證金不能清償時，公司有權按本細則和質(zhì)押協(xié)議的有關規(guī)定依法將質(zhì)押的權利憑證兌現(xiàn)或變現(xiàn)，用于清償其折抵的保證金和相關債務。第十五條 質(zhì)押期內(nèi)，客戶可申請?zhí)崆巴搜?，但必須在彌補應交保證金之后，方可辦理退押手續(xù)，注銷質(zhì)押協(xié)議，取回質(zhì)押的權利憑證，質(zhì)押手續(xù)費不予返還。標準倉單的質(zhì)押期限不得超過交易所規(guī)定的該標準倉單的有效期。期滿后可申請延長一次，延期以6個月為限，并補足倉租、質(zhì)檢費等費用。第三節(jié) 質(zhì)押管理第十二條 在質(zhì)押期限內(nèi)，當質(zhì)押國債或標準倉單的市值漲跌幅度達到5%時，公司可對該筆質(zhì)押金額作相應調(diào)整。第十一條 公司按照客戶在公司交易保證金帳戶中的實有貨幣資金的適當倍數(shù)（一般不高于4倍）確定客戶的最大質(zhì)押金額（即配比質(zhì)押金額）。第十條 權利憑證質(zhì)押金額按以下方法計算：以國債質(zhì)押的，按國債交存日前一交易日該品種上海證券交易所收盤價和深圳證券交易所收盤價中的較低價格為基準價核算其市值，質(zhì)押金額不高于國債市值的80%。（二）驗證交存：辦理國債質(zhì)押的客戶，須在質(zhì)押申請獲公司批準后的兩個交易日(不含批準當日)內(nèi)，到公司指定銀行辦理國債鑒定、交存手續(xù)；辦理標準倉單質(zhì)押的客戶，須在質(zhì)押申請獲公司批準后，將《標準倉單持有憑證》簽章背書后，送公司財務結算部辦理交存手續(xù)。第八條 辦理質(zhì)押交易保證金應符合以下條件：（一）出質(zhì)人必須是在公司開立期貨交易帳戶的客戶；（二）每次質(zhì)押國債的面值不得低于10萬元，標準倉單的數(shù)額不得小于50噸。第七條 國債票面無污染、無破損，且按慣例分把、捆或箱包裝。第二節(jié) 質(zhì)押流程第五條 質(zhì)押保證金業(yè)務由公司財務結算部負責辦理?？蛻粜璩直締挝?或本人)所有的權利憑證辦理質(zhì)押業(yè)務。權利憑證質(zhì)押僅限于交易保證金，客戶帳戶虧損、交易費用、稅金等款項均須以貨幣資金結清。第六章 客戶質(zhì)押管理細則第一節(jié) 總則第一條 為規(guī)范五礦海勤期貨經(jīng)紀有限公司（以下簡稱公司）期貨交易中的質(zhì)押行為，保證質(zhì)押活動的正常進行，根據(jù)《中華人民共和國擔保法》和上海期貨交易所、大連商品交易所及鄭州商品期貨交易所（以下簡稱交易所）有關質(zhì)押的規(guī)定，制定本細則。（三）持有所在交易所頒發(fā)的《出市代表資格證書》。第二節(jié)公司出市代表應具備的條件第三條 公司出市代表應具備如下條件：（一）身體健康，品行端正，具備良好的職業(yè)道德。第五章出市代表管理細則第一節(jié)總則第一條為規(guī)范公司管理，防范交易環(huán)節(jié)可能發(fā)生的風險，保障客戶的合法權益，現(xiàn)根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》以及各交易所的交易細則，制定本細則。第四節(jié)附 則第十二條：本辦法解釋權屬于五礦海勤期貨經(jīng)紀有限公司。第十條：公司實行員工獎金制度，對于出現(xiàn)差錯的人員，公司將按規(guī)定相應扣減員工獎金。造成損失的應及時報公司總經(jīng)理后做出處理。第八條：員工由于各種原因在工作環(huán)節(jié)中出現(xiàn)差錯，填寫“風險差錯報告”，由當事人填寫差錯經(jīng)過，由部門經(jīng)理對差錯的后果做出處理后填寫后果與影響，并報公司總經(jīng)理。第六條：公司場內(nèi)出市代表及運作部工作人員須嚴格按本公司的有關規(guī)定及業(yè)務工作流程操作，有關人員要隨時反映情況并及時妥善處理錯單等情況。電話錄音為重要的原始資料和憑證，應妥善保存，并由公司派專人負責每日電話錄音系統(tǒng)的開啟、關閉及正常運行，任何人未經(jīng)總經(jīng)理批準，不能隨意沖洗，銷毀原錄音光盤，也不能在未經(jīng)允許的情況下，隨意放聽或者轉(zhuǎn)錄所錄內(nèi)容。第二節(jié)差錯及其管理第四條：本辦法所稱“交易差錯”是指未按本公司交易管理辦法及相關規(guī)章制度執(zhí)行，并可能給公司造成損失，主要包括：出現(xiàn)錯單；未按編碼下單；為客戶透支；未按公司規(guī)定返回客戶確認單；未按公司規(guī)定為客戶及時強行平倉。差錯作為風險的一部分，它的出現(xiàn)會給公司造成意想不到的損失，因此公司員工必須牢固樹立風險意識，嚴格執(zhí)行崗位責任制和業(yè)務工作流程，全力維護公司的利益，及時發(fā)現(xiàn)并妥善處理潛在風險。第四章交易差錯管理細則第一節(jié)總 則第一條：為加強公司的內(nèi)部管理，防范和杜絕工作過程中的疏漏和差錯，培養(yǎng)員工一絲不茍的工作作風，特制定本管理辦法。第二十三條 本辦法解釋權屬五礦海勤期貨經(jīng)紀有限公司。第二十一條 客戶除繳納交易所規(guī)定的交割費用外，另需向公司交納交割手續(xù)費，費用標準另行制定。第二十條 實物交割完成后，若買方對交割商品的質(zhì)量、數(shù)量有異議的（天然橡膠有異議的交割商品必須在指定交割倉庫內(nèi)），須在實物交割月份的下一月份的15日下午15：00之前（含當日，遇法定假日時順延至節(jié)假日后的第一個工作日），向公司提出申請。第十八條 公司將從交易所取得的標準倉單背書后交買方客戶，并在收到交易所開具的增值稅專用發(fā)票后，向買方客戶開具增值稅專用發(fā)票。第十六條 對風險較大的客戶或風險較大的品種或公司認為有必要時，公司可以將上述第十三條、第十四條規(guī)定的期限調(diào)整為最后交易日前三個交易日收市前。意向書的內(nèi)容包括品種、牌號、數(shù)量及指定交割倉庫名等。實物交割業(yè)務由公司財務部和結算部負責。第十三條 在合約最后交易日后，所有未平倉合約的持有者須以實物交割方式履約。第十一條 公司協(xié)助交易所對客戶提供的有關生產(chǎn)經(jīng)營狀況、資信情況及期、現(xiàn)貨市場交易的行為進行調(diào)查和監(jiān)督，客戶應予以配合。第十條 獲準套期保值交易的交易者，必須在交易所批準的建倉期限內(nèi)（最遲至套期保值合約交割月份前一月份的最后一個交易日），按批準的交易部位和額度建倉。第九條 公司對套期保值的申請，按主體資格是否符合、套期保值品種、交易部位、買賣數(shù)量、套期保值時間與其生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、歷史經(jīng)營狀況、資金等情況是否相適應進行初步審核。第八條 套期保值的申請必須在套期保值合約交割月份前一月份的8日之前提出，逾期公司不再受理該交割月份合約的套期保值的申請。（二）賣出套期保值交易須提交的證明材料：原材料生產(chǎn)企業(yè)保值商品的消耗定額、生產(chǎn)能力，當年的生產(chǎn)計劃、原材料購銷計劃（合同）及上一總產(chǎn)量的證明材料，以及交易所要求提供的其他材料；原材料加工企業(yè)、流通經(jīng)營企業(yè)及其他企業(yè)保值商品的現(xiàn)貨倉單或擁有實貨的其他憑證（購銷合同），以及交易所要求提供的其他材料。第五條 申請?zhí)灼诒Ｖ到灰椎目蛻舯仨毦邆渑c套期保值交易品種相關的生產(chǎn)經(jīng)營資格。第四條 需進行套期保值交易的客戶應向公司申報，經(jīng)公司審核后，按交易所《套期保值管理辦法》向交易所辦理申報手續(xù)。第二條 公司及公司員工、客戶進行套期保值和實物交割業(yè)務必須遵守本管理辦法。第二十三條 本辦法自頒布之日起實施。運作部根據(jù)不同情況分別處理：（一）帳戶已結清且無債權債務關系的，同意客戶銷戶并簽署銷戶聲明；（二）帳戶未結清或有債權債務關系的，不予辦理。第二十條 客戶銷戶應首先將其期貨交易帳戶的持倉和資金結清。第十八條 財務部將上述資料歸檔，作為客戶開戶合同的組成部分，并將資料修改情況通知給有關部門。第十六條 注銷客戶的交易編碼應當向交易所備案。第十四條 結算部應詳實了解客戶在其他公司申請交易編碼的情況，客戶應如實告知。第十二條 有下列情況之一的，不得接受其開戶申請：（九）無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人；（十）期貨監(jiān)管部門、期貨交易所的工作人員；（十一）本公司職工及其配偶、直系親屬；（十二）期貨市場禁止進入者；（十三）金融機構、事業(yè)單位和國家機關；（十四）未能提供法定代表人簽署的批準文件的國有企業(yè)、或者國有資產(chǎn)占控股地位或者主導地位的企業(yè)；（十五）未能提供開戶證明文件的單位；（十六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。第十條 合同簽署后，運作部應及時將客戶開戶通知書下達給財務結算部。如客戶對合同部分條款有異議，應向公司風險總監(jiān)上報審批。第八條 簽訂合同前，應首先向客戶揭示＜期貨交易風險說明書＞，說明期貨交易的高風險性，并向客戶解釋＜客戶須知＞及＜期貨經(jīng)紀合同＞主要條款的含義，提示其權利和義務。第六條 個人客戶開戶時，應提供和簽署以下材料：（一）提供本人身份證復印件；（二）填寫＜開戶申請表＞；（三）簽署＜期貨交易風險說明書＞和＜客戶須知＞；（四）簽署＜期貨經(jīng)紀合同＞及相關文件；（五）申請網(wǎng)上交易者，還須簽署＜網(wǎng)上期貨交易協(xié)議書＞。第五條 客戶必須以真實身份辦理開戶手續(xù)。單位客戶開戶，應了解并在客戶檔案中載明單位性質(zhì)、經(jīng)營范圍、資金來源、期貨交易史、交易目的、交易品種、交易方式、特殊要求以及有關個人的情況等。第二節(jié) 開戶流程第三條 公司財務部負責客戶的開戶，財務部應安排專人負責。第二章 客戶開銷戶管理細則第一節(jié) 總 則第一條 為保證五礦海勤期貨經(jīng)紀有限公司（以下簡稱公司）期貨交易的正常進行，規(guī)范公司客戶開、銷戶諸環(huán)節(jié)的運作，根據(jù)國家有關法律法規(guī)、期貨交易慣例和公司《交易管理制度》，制定本辦法。公司經(jīng)理可根據(jù)情況在本制度范圍內(nèi)制定實施細則。第二十九條 公司與客戶的委托關系解除或終止時，應當辦理相關銷戶手 續(xù)。第二十七條 實物交割完成后，客戶有異議的，應在交易所規(guī)定的時間內(nèi)通過公司向交易所提出質(zhì)疑。第二十五條 持多頭合約有實物交割意向的客戶，應在公司規(guī)定的時間內(nèi)繳納全額貨款。第二十三條 公司設置專門崗位負責辦理客戶的實物交割業(yè)務。第四節(jié) 套期保值與實物交割第二十條 客戶進行套期保值交易，應首先填寫申請表，并提供交易所要求的所有證明材料。第十八條 客戶按網(wǎng)上委托方式進行交易，應首先簽署＜網(wǎng)上期貨交易風險揭示書及協(xié)議書＞，并在公司網(wǎng)站下載網(wǎng)上交易客戶端軟件。第十六條 客戶按書面委托方式進行交易時，應按要求填寫公司提供的交易指令單，并由合同中約定的指令下達人在指令單上簽名；公司按時間優(yōu)先的原則將客戶交易指令下達至交易所主機撮合交易，并將成交結果及時回報給客戶。第三節(jié) 交 易第十五條 公司交易委托方式包括書面委托、電話委托、及網(wǎng)上委托等方式。第十三條 公司根據(jù)客戶填寫的＜開戶申請表＞，按交易所統(tǒng)一的編碼規(guī)則進行編碼并向交易所備案。第十一條 客戶開戶時,公司應為每一個客戶單獨開立專門帳戶、設置交易編碼,嚴禁混碼交易。第九條 公司及公司員工在接受客戶委托的過程中，不得有以下行為：（一）向客戶作獲利保證；（二）接受客戶的全權委托；（三）與客戶約定分享利益或者共擔風險；（四）接受公司、企業(yè)或者其他經(jīng)濟組織以個人的名義委托進行期貨交易；（五）將受托業(yè)務進行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務。第七條 個人客戶開戶時，應提供和簽署以下材料：（一）提供本人身份證或護照復印件；（二）填寫＜開戶申請表＞；（三）簽署＜期貨交易風險說明書＞和＜客戶須知＞；（四）簽署＜期貨經(jīng)紀合同＞及相關文件。個人客戶開戶須持有本人身份證或護照，單位客戶開戶須出具法定代表人（法人單位）或主要負責人（非法人單位）簽署的授權文件。第四條 開戶手續(xù)包括簽訂合同、申請交易編碼及資料系統(tǒng)錄入。第二節(jié) 開 戶第三條 客戶（個人和單位）委托公司代理期貨交易，必須辦理開戶手續(xù)。（3）如果